Obwieszczenie Marszałka Sejmu Rzeczypospolitej Polskiejz dnia 17 stycznia 2017 r.w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym
Spis treści
- Treść obwieszczenia
- Załącznik - Tekst jednolity ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym
- Rozdział 1 - Przepisy ogólne
- Rozdział 2 - Organizacja nadzoru nad rynkiem finansowym
- Rozdział 2a - Postępowanie wyjaśniające
- Rozdział 3 - Finansowanie nadzoru nad rynkiem finansowym
- Rozdział 3a - Przepis karny
- Rozdział 4 - Zmiany w przepisach obowiązujących
- Rozdział 5 - Przepisy przejściowe, dostosowujące i końcowe
Treść obwieszczenia
1.
Na podstawie art. 16 ust. 1 zdanie pierwsze ustawy z dnia 20 lipca 2000 r. o ogłaszaniu aktów normatywnych
i niektórych innych aktów prawnych ogłasza się w załączniku do niniejszego obwieszczenia jednolity tekst ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym , z uwzględnieniem zmian wprowadzonych:
1)
ustawą z dnia 31 marca 2016 r. o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz niektórych
innych ustaw ,
2)
ustawą z dnia 10 czerwca 2016 r. o zmianie ustawy o gwarantowanych przez Skarb Państwa
ubezpieczeniach eksportowych oraz niektórych innych ustaw ,
3)
ustawą z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania
depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji ,
4)
ustawą z dnia 23 września 2016 r. o pozasądowym rozwiązywaniu sporów konsumenckich ,
5)
ustawą z dnia 16 listopada 2016 r. - Przepisy wprowadzające ustawę o Krajowej Administracji
Skarbowej ,
6)
ustawą z dnia 30 listopada 2016 r. o zmianie ustawy o usługach płatniczych oraz niektórych
innych ustaw ,
7)
ustawą z dnia 16 grudnia 2016 r. - Przepisy wprowadzające ustawę o zasadach zarządzania
mieniem państwowym
oraz zmian wynikających z przepisów ogłoszonych przed dniem 13 stycznia 2017 r.
2.
Podany w załączniku do niniejszego obwieszczenia tekst jednolity ustawy nie obejmuje:
1)
odnośnika nr 1 oraz art. 65 ustawy z dnia 31 marca 2016 r. o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych
oraz niektórych innych ustaw , które stanowią:
„
1) Niniejsza ustawa:
1)
wdraża dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie
zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE
i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010 , dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/14/UE z dnia 21 maja 2013 r. zmieniającą
dyrektywę 2003/41/WE w sprawie działalności instytucji pracowniczych programów emerytalnych
oraz nadzoru nad takimi instytucjami, dyrektywę 2009/65/WE w sprawie koordynacji przepisów
ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego
inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) i dyrektywę 2011/61/UE w sprawie
zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi w odniesieniu do nadmiernego
polegania na ratingach kredytowych , dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/50/UE z dnia 22 października 2013 r.
zmieniającą dyrektywę 2004/109/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie harmonizacji
wymogów dotyczących przejrzystości informacji o emitentach, których papiery wartościowe
dopuszczane są do obrotu na rynku regulowanym, dyrektywę 2003/71/WE Parlamentu Europejskiego
i Rady w sprawie prospektu emisyjnego publikowanego w związku z publiczną ofertą lub
dopuszczeniem do obrotu papierów wartościowych oraz dyrektywę Komisji 2007/14/WE ustanawiającą
szczegółowe zasady wdrożenia niektórych przepisów dyrektywy 2004/109/WE oraz dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/91/UE z dnia 23 lipca 2014 r. zmieniającą
dyrektywę 2009/65/WE w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych
odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe
(UCITS) w zakresie funkcji depozytariusza, polityki wynagrodzeń oraz sankcji ;
2)
służy stosowaniu rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 345/2013 z dnia 17 kwietnia
2013 r. w sprawie europejskich funduszy venture capital oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 346/2013 z dnia 17 kwietnia
2013 r. w sprawie europejskich funduszy na rzecz przedsiębiorczości społecznej .
”
„
Art. 65.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 30 dni od dnia ogłoszenia.
”
;
2)
art. 7 ust. 1 i art. 13 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o zmianie ustawy o gwarantowanych
przez Skarb Państwa ubezpieczeniach eksportowych oraz niektórych innych ustaw , które stanowią:
Art. 7.
„1. Do spraw wszczętych i niezakończonych przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy
stosuje się przepisy ustaw zmienianych niniejszą ustawą w brzmieniu nadanym niniejszą
ustawą.
”
„
Art. 13.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 7 dni od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem art. 9 ust.
2 i 3, które wchodzą w życie z dniem ogłoszenia.
”
;
3)
odnośnika nr 1 oraz art. 389 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie
gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji , które stanowią:
„
1) Niniejsza ustawa wdraża:
-
-dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/59/UE z dnia 15 maja 2014 r. ustanawiającą ramy na potrzeby prowadzenia działań naprawczych oraz restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych oraz zmieniającą dyrektywę Rady 82/891/EWG i dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2001/24/WE, 2002/47/WE, 2004/25/WE, 2005/56/WE, 2007/36/WE, 2011/35/UE, 2012/30/UE i 2013/36/EU oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 i (UE) nr 648/2012 ,
-
-dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/49/UE z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie systemów gwarancji depozytów .
”
„
Art. 389.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem:
1)
art. 351 pkt 2, art. 361 pkt 1 i art. 363 pkt 3, które wchodzą w życie z dniem następującym
po dniu ogłoszenia;
2)
art. 106, który wchodzi w życie z dniem 11 lutego 2017 r.
”
;
4)
odnośnika nr 1 oraz art. 68 ust. 1 i art. 72 ustawy z dnia 23 września 2016 r. o pozasądowym rozwiązywaniu
sporów konsumenckich , które stanowią:
„
1) Niniejsza ustawa w zakresie swojej regulacji wdraża dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/11/UE z dnia 21 maja 2013 r. w sprawie
alternatywnych metod rozstrzygania sporów konsumenckich oraz zmiany rozporządzenia
(WE) nr 2006/2004 i dyrektywy 2009/22/WE (dyrektywa w sprawie ADR w sporach konsumenckich) .
”
Art. 68.
„1. W terminie miesiąca od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy:
1)
Koordynator do spraw negocjacji przy Prezesie Urzędu Regulacji Energetyki,
2)
Inspekcja Handlowa,
3)
Rzecznik Praw Pasażera Kolei przy Prezesie Urzędu Transportu Kolejowego,
4)
Prezes Urzędu Komunikacji Elektronicznej,
5)
sąd polubowny przy Komisji Nadzoru Finansowego,
6)
Rzecznik Finansowy
- przekazują Prezesowi Urzędu dane objęte Rejestrem.
”
„
Art. 72.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 2 miesięcy od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem:
1)
art. 55 i art. 57, które wchodzą w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia;
2)
art. 70, który wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.
”
;
5)
art. 260 ustawy z dnia 16 listopada 2016 r. - Przepisy wprowadzające ustawę o Krajowej
Administracji Skarbowej , który stanowi:
„
Art. 260.
Ustawa wchodzi w życie z dniem 1 marca 2017 r., z wyjątkiem:
1)
art. 1, art. 4 pkt 1 i pkt 11 lit. c i d, lit. e w zakresie § 12 i 13 oraz lit. f,
art. 11, art. 13, art. 27, art. 38 pkt 39 lit. a tiret drugie, pkt 65 lit. a, pkt
68 lit. a w zakresie pkt 1, pkt 76 lit. b tiret drugie, art. 119, art. 148, art. 160
ust. 2 i 3, art. 162 ust. 1 pkt 1, art. 164, art. 165 ust. 1, 2 i 6, art. 178, art.
190 ust. 1, art. 201 ust. 1 i art. 259 ust. 1, które wchodzą w życie z dniem ogłoszenia;
2)
art. 150, który wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2017 r.;
3)
art. 4 pkt 12, art. 163 pkt 3, art. 168, art. 172 pkt 6 oraz art. 192 ust. 1-4, które
wchodzą w życie z dniem 1 stycznia 2018 r.
”
;
6)
odnośników nr 1 i 2 oraz art. 20 ustawy z dnia 30 listopada 2016 r. o zmianie ustawy o usługach płatniczych
oraz niektórych innych ustaw , które stanowią:
„
1) Niniejsza ustawa służy stosowaniu rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/751 z dnia 29 kwietnia 2015 r.
w sprawie opłat interchange w odniesieniu do transakcji płatniczych realizowanych
w oparciu o kartę .
2) Niniejsza ustawa w zakresie swojej regulacji wdraża dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/92/UE z dnia 23 lipca 2014 r. w sprawie
porównywalności opłat związanych z rachunkami płatniczymi, przenoszenia rachunku płatniczego
oraz dostępu do podstawowego rachunku płatniczego .
”
„
Art. 20.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 60 dni od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem:
1)
art. 10 pkt 11, który wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia, z mocą
od dnia 9 października 2016 r.;
2)
art. 1 pkt 4, art. 2, art. 3 pkt 2 lit. b, art. 5, art. 7 pkt 3, art. 9 pkt 4 lit.
a oraz art. 10 pkt 1-10, które wchodzą w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia;
3)
art. 1 pkt 17 w zakresie dodawanego art. 59it, art. 3 pkt 7 i art. 9 pkt 9, które
wchodzą w życie po upływie 20 miesięcy od dnia ogłoszenia;
4)
art. 1 pkt 26, który wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2018 r.
”
;
7)
art. 134 ustawy z dnia 16 grudnia 2016 r. - Przepisy wprowadzające ustawę o zasadach
zarządzania mieniem państwowym , który stanowi:
„
Art. 134.
Ustawa wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2017 r., z wyjątkiem:
1)
art. 14 pkt 19 i pkt 32 w zakresie uchylenia art. 69a ust. 3 i 4, które wchodzą w
życie z dniem 1 stycznia 2019 r.;
2)
art. 97-99, art. 100 ust. 2, art. 114 ust. 2 i art. 116, które wchodzą w życie z dniem
następującym po dniu ogłoszenia;
3)
art. 19 pkt 32, który wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2018 r.;
4)
art. 95, który wchodzi w życie z dniem 31 grudnia 2016 r.
”
.
Załącznik - Tekst jednolity ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym
Rozdział 1
Przepisy ogólne
Art. 1.
1.
Ustawa określa organizację, zakres i cel sprawowania nadzoru nad rynkiem finansowym.
2.
Nadzór nad rynkiem finansowym obejmuje:
1)
nadzór bankowy, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe , zwanej dalej „ustawą - Prawo bankowe”, ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o Narodowym Banku Polskim , ustawy z dnia 7 grudnia 2000 r. o funkcjonowaniu banków spółdzielczych, ich zrzeszaniu
się i bankach zrzeszających oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca
2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych,
zmieniającego rozporządzenie (UE) nr 648/2012 , zwanego dalej „rozporządzeniem nr 575/2013”;
2)
nadzór emerytalny, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych , ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych , ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych
kontach zabezpieczenia emerytalnego , ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o nadzorze ubezpieczeniowym i emerytalnym oraz ustawy z dnia 21 listopada 2008 r. o emeryturach kapitałowych ;
3)
nadzór ubezpieczeniowy, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej , zwanej dalej „ustawą o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej”, ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o pośrednictwie ubezpieczeniowym , ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o nadzorze ubezpieczeniowym i emerytalnym oraz ustawy z dnia 7 lipca 2005 r. o ubezpieczeniach upraw rolnych i zwierząt gospodarskich ;
41)W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 1 ustawy z dnia 31 marca 2016 r. o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 615), która weszła w życie z dniem 4 czerwca 2016 r.)
nadzór nad rynkiem kapitałowym, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi , ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów
finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych , ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi
funduszami inwestycyjnymi , zwanej dalej „ustawą o funduszach inwestycyjnych”, ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych , ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym , rozporządzenia 575/2013 oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1227/2011 z dnia 25 października
2011 r. w sprawie integralności i przejrzystości hurtowego rynku energii w zakresie dotyczącym produktów energetycznych sprzedawanych w obrocie hurtowym,
które są instrumentami finansowymi i do których stosuje się art. 9 dyrektywy 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 28 stycznia 2003 r.
w sprawie wykorzystywania poufnych informacji i manipulacji na rynku (nadużyć na rynku) ;
5)
nadzór nad instytucjami płatniczymi, biurami usług płatniczych, instytucjami pieniądza
elektronicznego, oddziałami zagranicznych instytucji pieniądza elektronicznego sprawowany
zgodnie z przepisami ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych ;
5a)
nadzór nad agencjami ratingowymi w zakresie przewidzianym przepisami rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady nr 1060/2009 z dnia 16 września 2009 r.
w sprawie agencji ratingowych ;
5b)
(uchylony)
6)
nadzór uzupełniający, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad instytucjami kredytowymi,
zakładami ubezpieczeń, zakładami reasekuracji i firmami inwestycyjnymi wchodzącymi
w skład konglomeratu finansowego ;
7)
nadzór nad spółdzielczymi kasami oszczędnościowo-kredytowymi i Krajową Spółdzielczą
Kasą Oszczędnościowo-Kredytową, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych .
Art. 2.
Celem nadzoru nad rynkiem finansowym jest zapewnienie prawidłowego funkcjonowania
tego rynku, jego stabilności, bezpieczeństwa oraz przejrzystości, zaufania do rynku
finansowego, a także zapewnienie ochrony interesów uczestników tego rynku również
poprzez rzetelną informację dotyczącą funkcjonowania rynku, przez realizację celów
określonych w szczególności w ustawie - Prawo bankowe, ustawie z dnia 22 maja 2003 r. o nadzorze ubezpieczeniowym i emerytalnym, ustawie z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad instytucjami kredytowymi,
zakładami ubezpieczeń, zakładami reasekuracji i firmami inwestycyjnymi wchodzącymi
w skład konglomeratu finansowego, ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym, ustawie z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych oraz ustawie z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych.
Rozdział 2
Organizacja nadzoru nad rynkiem finansowym
Art. 3.
1.
Tworzy się Komisję Nadzoru Finansowego, zwaną dalej „Komisją”.
2.
Komisja jest organem właściwym w sprawach nadzoru nad rynkiem finansowym.
3.
Nadzór nad działalnością Komisji sprawuje Prezes Rady Ministrów.
Art. 3a.
Komisja jest właściwym organem w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 40 rozporządzenia nr
575/2013, z wyłączeniem:
1)
wydawania aktów, o których mowa w art. 89 ust. 3, art. 124 ust. 2, art. 327 ust. 2,
art. 395 ust. 1, art. 400 ust. 2 i 3, art. 412 ust. 5 zdanie drugie i art. 416 ust.
1 akapit drugi rozporządzenia nr 575/2013;
2)
spraw, o których mowa w art. 458 rozporządzenia nr 575/2013.
Art. 4.
1.
Do zadań Komisji należy:
1)
sprawowanie nadzoru nad rynkiem finansowym określonego w art. 1 ust. 2;
2)
podejmowanie działań służących prawidłowemu funkcjonowaniu rynku finansowego;
3)
podejmowanie działań mających na celu rozwój rynku finansowego i jego konkurencyjności;
4)
podejmowanie działań edukacyjnych i informacyjnych w zakresie funkcjonowania rynku
finansowego, jego zagrożeń oraz podmiotów na nim funkcjonujących w celu ochrony uzasadnionych
interesów uczestników rynku finansowego, w szczególności poprzez nieodpłatne publikowanie
- w formie i czasie przez siebie określonym - ostrzeżeń i komunikatów w publicznym
radiu i telewizji w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 grudnia 1992 r. o radiofonii i telewizji ;
5)
udział w przygotowywaniu projektów aktów prawnych w zakresie nadzoru nad rynkiem finansowym;
6)
stwarzanie możliwości polubownego i pojednawczego rozstrzygania sporów między uczestnikami
rynku finansowego, w szczególności sporów wynikających ze stosunków umownych między
podmiotami podlegającymi nadzorowi Komisji a odbiorcami usług świadczonych przez te
podmioty;
7)
wykonywanie innych zadań określonych ustawami.
2.
Komisja przedstawia Prezesowi Rady Ministrów coroczne sprawozdanie ze swojej działalności
w terminie do dnia 31 lipca następnego roku. Sprawozdanie jest jawne i obejmuje w
szczególności zestawienie wszystkich poniesionych w roku budżetowym kosztów działalności
Komisji i Urzędu, w podziale na obszary nadzoru określone w art. 1 ust. 2, wraz z
liczbą oraz zakresem czynności nadzorczych, w tym także kosztów administracyjnych.
3.
Komisja wydaje Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego.
4.
Komisja zamieszcza na swojej stronie internetowej następujące dane:
1)
ogólne kryteria i metody przyjęte w celu sprawdzenia przestrzegania przez bank przepisów
art. 405-409 rozporządzenia nr 575/2013;
2)
raz do roku, z zastrzeżeniem przepisów o tajemnicy zawodowej - podsumowanie wyniku
sprawdzenia, o którym mowa w pkt 1, oraz informację o zastosowanych środkach w przypadku
stwierdzenia naruszenia przez bank przepisów wymienionych w pkt 1.
5.
Komisja, w przypadku wydania decyzji na podstawie art. 7 ust. 3 lub art. 9 ust. 1
rozporządzenia nr 575/2013, zamieszcza na swojej stronie internetowej następujące
informacje:
1)
kryteria uwzględnione przy ocenie spełnienia przesłanek, o których mowa w art. 7 ust.
3 lit. a lub art. 9 ust. 2 tego rozporządzenia;
2)
liczbę wydanych decyzji;
3)
w formie zbiorczego zestawienia dla danego państwa członkowskiego:
a)
łączną kwotę, na zasadzie skonsolidowanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 48 rozporządzenia
nr 575/2013, funduszy własnych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 118 tego rozporządzenia
dominującej instytucji z państwa członkowskiego, dla której została wydana decyzja,
ulokowanych w jednostkach zależnych w państwie trzecim w rozumieniu art. 4 ust. 1
pkt 16 rozporządzenia nr 575/2013,
b)
odsetki w łącznych funduszach własnych na zasadzie skonsolidowanej w rozumieniu art.
4 ust. 1 pkt 48 rozporządzenia nr 575/2013 funduszy ulokowanych w jednostkach zależnych
w państwie trzecim, dominujących instytucji z państwa członkowskiego, dla których
zostały wydane decyzje,
c)
odsetki w łącznych funduszach własnych na zasadzie skonsolidowanej w rozumieniu art.
4 ust. 1 pkt 48 rozporządzenia nr 575/2013 funduszy ulokowanych w jednostkach zależnych
w państwie trzecim wymaganych na podstawie art. 92 rozporządzenia nr 575/2013, dominujących
instytucji z państwa członkowskiego, dla których zostały wydane decyzje.
6.
Komisja zamieszcza na swojej stronie internetowej informacje o aktach prawnych regulujących
wymogi ostrożnościowe mające zastosowanie do podmiotów, o których mowa w art. 1 ust.
2 pkt 1 i 4.
Art. 5.
12)W brzmieniu ustalonym przez art. 4 pkt 1 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o zmianie ustawy o gwarantowanych przez Skarb Państwa ubezpieczeniach eksportowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 888), która weszła w życie z dniem 30 czerwca 2016 r..
W skład Komisji wchodzą Przewodniczący, dwóch Zastępców Przewodniczącego i pięciu
członków.
2.
Członkami Komisji są:
1)
minister właściwy do spraw instytucji finansowych albo jego przedstawiciel;
1a3)Dodany przez art. 4 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 2.)
minister właściwy do spraw gospodarki albo jego przedstawiciel;
2)
minister właściwy do spraw zabezpieczenia społecznego albo jego przedstawiciel;
3)
Prezes Narodowego Banku Polskiego albo delegowany przez niego członek Zarządu Narodowego
Banku Polskiego;
4)
przedstawiciel Prezydenta Rzeczypospolitej Polskiej.
3.
W posiedzeniach Komisji w sprawach rekomendacji, o których mowa w art. 137 ust. 1
pkt 5 ustawy - Prawo bankowe, mogą uczestniczyć z głosem doradczym wskazani Komisji przedstawiciele izb gospodarczych
zrzeszających banki.
4.
Każda z izb gospodarczych, o których mowa w ust. 3, jest uprawniona do wskazania Komisji
jednego przedstawiciela.
Art. 6.
1.
W sprawach cywilnych wynikających ze stosunków związanych z uczestnictwem w obrocie
na rynku finansowym albo dotyczących podmiotów wykonujących działalność na tym rynku
Przewodniczącemu Komisji przysługują uprawnienia prokuratora wynikające z przepisów
ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego .
2.
W sprawach o przestępstwa:
15)W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
określone w ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, ustawie - Prawo bankowe, ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, ustawie o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej, ustawie z dnia 22 maja 2003 r. o pośrednictwie ubezpieczeniowym, ustawie z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych, ustawie z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych
kontach zabezpieczenia emerytalnego, ustawie o funduszach inwestycyjnych, ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów
finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, ustawie z dnia 21 listopada 2008 r. o emeryturach kapitałowych oraz ustawie z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
2)
dotyczące czynów skierowanych przeciwko interesom uczestników rynku, pozostających
w związku z działalnością podmiotów wykonujących działalność na tym rynku
- Przewodniczącemu Komisji, na jego wniosek, przysługują uprawnienia pokrzywdzonego
w postępowaniu karnym.
Art. 6a.
Minister Sprawiedliwości, w drodze rozporządzenia, może określić właściwość powszechnych
jednostek organizacyjnych prokuratury w sprawach o poszczególne przestępstwa przeciwko
rynkowi finansowemu, mając na względzie zapewnienie sprawnego toku postępowania karnego.
Art. 6b.
1.
Komisja podaje do publicznej wiadomości informację o złożeniu zawiadomienia o podejrzeniu
popełnienia przestępstwa określonego w art. 215 i art. 216 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu
funduszy emerytalnych, art. 171 ust. 1 - 3 ustawy - Prawo bankowe, art. 56a i art. 57 ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, art. 430 ustawy o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej, art. 47 i art. 48 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o pośrednictwie ubezpieczeniowym, art. 50 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych, art. 40 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz
indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego, art. 287 i art. 290-296 ustawy o funduszach inwestycyjnych, art. 178 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, art. 99 i art. 99a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach
wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach
publicznych lub art. 150 i art. 151 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych. Komisja może podać do publicznej wiadomości informację o karze pieniężnej nałożonej
na dostawcę usług płatniczych w związku z niewypełnianiem przez niego obowiązków wynikających
z art. 20a, art. 32b-32d, art. 59ia-59ie, art. 59ig, art. 59ih oraz art. 59ij-59is ustawy
z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych, chyba że ujawnienie informacji stanowić może poważne zagrożenie dla rynku finansowego
lub może wyrządzić nieproporcjonalną szkodę.6)Zdanie drugie dodane przez art. 8 ustawy z dnia 30 listopada 2016 r. o zmianie ustawy
o usługach płatniczych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 1997), która wejdzie
w życie z dniem 8 lutego 2017 r.
2.
Informacja, o której mowa w ust. 1, nie może zawierać danych osobowych. Do publicznej
wiadomości podaje się firmę (nazwę) podmiotu, w związku z działalnością którego złożone
zostało zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, a w przypadku gdy podmiot
ten prowadzi działalność pod innym oznaczeniem, do publicznej wiadomości podaje się
także to oznaczenie.
3.
Zakazu, o którym mowa w ust. 2, nie narusza podanie do publicznej wiadomości firmy
(nazwy), pod którą prowadzi działalność osoba fizyczna.
4.
Informacje, o których mowa w ust. 1, podawane są poprzez zamieszczenie na wyodrębnionej
stronie internetowej Komisji pod nazwą „Lista ostrzeżeń publicznych Komisji Nadzoru
Finansowego”.
5.
Na podstawie zawiadomienia przekazanego Komisji przez prokuratora, informacje, o których
mowa w ust. 1, uzupełnia się każdorazowo o wzmiankę o prawomocnej odmowie wszczęcia
postępowania przygotowawczego albo o prawomocnym umorzeniu postępowania przygotowawczego,
a w przypadku wniesienia aktu oskarżenia o wzmiankę o prawomocnym orzeczeniu sądu.
6.
W przypadku gdy w związku z podejrzeniem popełnienia przestępstwa określonego w ust.
1, postępowanie przygotowawcze prowadzone jest z urzędu lub na podstawie zawiadomienia
podmiotu innego niż Komisja, prokurator zawiadamia o tym Komisję, wskazując w zawiadomieniu
firmę (nazwę) lub inne oznaczenie prowadzonej przez dany podmiot działalności, w związku
z którą prowadzone jest postępowanie. Przepisy ust. 2-5 stosuje się odpowiednio, z
zastrzeżeniem, że na liście, o której mowa w ust. 4, zamieszcza się informację jedynie
w przypadku gdy Przewodniczący Komisji skorzystał z uprawnień przysługujących mu na
podstawie art. 6 ust. 2.
7.
W przypadku prawomocnej odmowy wszczęcia postępowania przygotowawczego, prawomocnego
umorzenia postępowania przygotowawczego albo wydania przez sąd prawomocnego orzeczenia
kończącego postępowanie karne innego niż wyrok skazujący lub wyrok warunkowo umarzający
postępowanie karne Komisja na pisemny wniosek podmiotu, w związku z działalnością
którego zostało złożone zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, lub wniosek, o którym
mowa w art. 6 ust. 2, usuwa informację zamieszczoną na liście, o której mowa w ust.
4, dotyczącą tego podmiotu wraz ze wszystkimi wzmiankami, którymi tę informację uzupełniono,
z zastrzeżeniem ust. 8-10.
8.
W przypadku gdy w związku z zawiadomieniem, o którym mowa w ust. 1, wszczęto więcej
niż jedno postępowanie karne, informację zamieszczoną na liście, o której mowa w ust.
4, dotyczącą danego podmiotu wraz ze wszystkimi wzmiankami, którymi tę informację
uzupełniono, usuwa się po zakończeniu wszystkich wszczętych postępowań.
9.
W przypadku gdy w związku z zawiadomieniem, o którym mowa w ust. 1, wszczęto jedno
postępowanie karne przy jednoczesnej odmowie wszczęcia postępowania przygotowawczego
w jednej lub więcej spraw, informację zamieszczoną na liście, o której mowa w ust.
4, dotyczącą danego podmiotu wraz ze wszystkimi wzmiankami, którymi tę informację
uzupełniono, usuwa się po zakończeniu tego postępowania.
10.
Przepisy ust. 8 i 9 stosuje się odpowiednio do informacji zamieszczonych na liście,
o której mowa w ust. 4, na podstawie ust. 6 zdanie drugie.
11.
Usunięcia informacji, o którym mowa w ust. 7, Komisja dokonuje pod warunkiem posiadania
zawiadomienia, o którym mowa w ust. 5. W przypadku gdy Komisja nie posiada tego zawiadomienia,
wniosek, o którym mowa w ust. 7, pozostawia się bez rozpoznania i zawiadamia się o
tym wnioskodawcę.
12.
Komisja z urzędu, po upływie 10 lat od dnia złożenia zawiadomienia, o którym mowa
w ust. 1, lub wniosku, o którym mowa w art. 6 ust. 2, usuwa informację zamieszczoną
w związku z tym zawiadomieniem lub wnioskiem na liście, o której mowa w ust. 4, wraz
ze wszystkimi wzmiankami, którymi tę informację uzupełniono. Przepisy ust. 8 i 10
stosuje się odpowiednio.
13.
W przypadku gdy pomimo upływu terminu, o którym mowa w ust. 12, postępowanie karne
nie zostało zakończone, Komisja z urzędu usuwa informację zamieszczoną na liście,
o której mowa w ust. 4, wraz ze wszystkimi wzmiankami, którymi tę informację uzupełniono,
po upływie roku od dnia prawomocnego zakończenia tego postępowania karnego. Przepisy
ust. 8 i 10 stosuje się odpowiednio.
Art. 7.
1.
Przewodniczącego Komisji powołuje Prezes Rady Ministrów na pięcioletnią kadencję,
spośród osób, które:
1)
posiadają obywatelstwo polskie;
2)
korzystają z pełni praw publicznych;
3)
posiadają wyższe wykształcenie prawnicze lub ekonomiczne;
4)
posiadają odpowiednią wiedzę w zakresie nadzoru nad rynkiem finansowym w Rzeczypospolitej
Polskiej oraz doświadczenie zawodowe uzyskane w trakcie pracy naukowej, pracy w podmiotach
wykonujących działalność na rynku finansowym bądź pracy w organie nadzoru nad rynkiem
finansowym;
5)
posiadają co najmniej trzyletni staż pracy na stanowiskach kierowniczych;
6)
nie były karane za umyślne przestępstwo lub przestępstwo skarbowe;
7)
cieszą się nieposzlakowaną opinią i dają rękojmię prawidłowego wykonywania powierzonych
zadań.
2.
Przewodniczący Komisji pełni obowiązki do dnia powołania swego następcy.
Art. 8.
1.
Prezes Rady Ministrów odwołuje Przewodniczącego Komisji przed upływem kadencji wyłącznie
w przypadku:
1)
prawomocnego skazania za umyślne przestępstwo lub przestępstwo skarbowe, lub
2)
rezygnacji ze stanowiska, lub
3)
utraty obywatelstwa polskiego, lub
4)
utraty zdolności do pełnienia powierzonych obowiązków na skutek długotrwałej choroby,
trwającej dłużej niż 3 miesiące.
2.
Kadencja Przewodniczącego Komisji wygasa w razie jego śmierci lub odwołania.
3.
W razie wygaśnięcia kadencji Przewodniczącego Komisji, do czasu powołania nowego Przewodniczącego
Komisji, jego obowiązki pełni Zastępca Przewodniczącego wskazany przez Prezesa Rady
Ministrów.
4.
Przepis ust. 3 stosuje się odpowiednio, w sytuacji gdy Przewodniczący Komisji nie
może przejściowo pełnić obowiązków, a żaden z Zastępców Przewodniczącego nie został
przez niego upoważniony. W takim przypadku Zastępca Przewodniczącego wskazany przez
Prezesa Rady Ministrów pełni obowiązki do czasu przejęcia obowiązków przez Przewodniczącego
Komisji.
Art. 9.
Zastępców Przewodniczącego powołuje i odwołuje Prezes Rady Ministrów na wniosek Przewodniczącego
Komisji. Zastępcą Przewodniczącego może być osoba, która spełnia wymogi określone
w art. 7 ust. 1.
Art. 10.
1.
Tworzy się Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, zwany dalej „Urzędem Komisji”.
2.
Komisja i Przewodniczący Komisji wykonują zadania przy pomocy Urzędu Komisji.
3.
Do pracowników Urzędu Komisji stosuje się ustawę z dnia 26 czerwca 1974 r. - Kodeks pracy .
Art. 11.
1.
Komisja w zakresie swojej właściwości podejmuje uchwały, w tym wydaje decyzje administracyjne
i postanowienia, określone w przepisach odrębnych.
2.
Komisja podejmuje uchwały zwykłą większością głosów, w głosowaniu jawnym, w obecności
co najmniej czterech osób wchodzących w jej skład, w tym Przewodniczącego Komisji
lub jego Zastępcy; w razie równej liczby głosów rozstrzyga głos Przewodniczącego Komisji,
a w razie jego nieobecności - głos Zastępcy Przewodniczącego upoważnionego do kierowania
pracami Komisji.
3.
Uchwały w imieniu Komisji podpisuje Przewodniczący Komisji lub Zastępca Przewodniczącego.
4.
Szczegółową organizację i tryb pracy Komisji określa regulamin Komisji uchwalony przez
Komisję.
5.
Do postępowania Komisji i przed Komisją stosuje się przepisy ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego , chyba że przepisy szczególne stanowią inaczej.
5a.
Do spraw z zakresu właściwości Komisji nie stosuje się przepisów art. 6 ust. 3, art. 11 ust. 3-9 oraz rozdziału 2a ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o
swobodzie działalności gospodarczej .
6.
Do decyzji Komisji stosuje się odpowiednio przepis art. 127 § 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego, chyba że przepisy szczególne stanowią inaczej.
6a.
W postępowaniach z wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy oraz w postępowaniach w sprawie
wznowienia postępowania administracyjnego, stwierdzenia nieważności decyzji, a także
zmiany lub uchylenia decyzji ostatecznej do Przewodniczącego Komisji, Zastępców Przewodniczącego
oraz członków Komisji nie stosuje się przepisu art. 24 § 1 pkt 5 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego.
7.
O wyłączeniu Zastępcy Przewodniczącego lub członków Komisji od udziału w postępowaniu
w sprawie w przypadkach określonych w art. 24 § 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego postanawia Przewodniczący Komisji na wniosek strony, Zastępcy Przewodniczącego, członka
Komisji albo z urzędu.
8.
O wyłączeniu Przewodniczącego Komisji od udziału w postępowaniu w sprawie w przypadkach
określonych w art. 24 § 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego postanawia Komisja podejmując uchwałę bez udziału Przewodniczącego Komisji na wniosek
strony, Przewodniczącego Komisji, Zastępcy Przewodniczącego lub członka Komisji.
9.
Jeżeli Komisja wskutek wyłączenia osób wchodzących w jej skład nie może załatwić sprawy,
Prezes Rady Ministrów wyznacza do załatwienia sprawy inny organ administracji publicznej.
Art. 12.
1.
Komisja może upoważnić Przewodniczącego Komisji, Zastępców Przewodniczącego oraz pracowników
Urzędu Komisji do podejmowania działań w zakresie właściwości Komisji, w tym do wydawania
postanowień i decyzji administracyjnych.
2.
Upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, nie może dotyczyć określonych w przepisach odrębnych
rozstrzygnięć co do istoty sprawy w zakresie:
1)
rynku bankowego w sprawach:
a)
wydawania i uchylania zezwolenia na utworzenie banku,
b)
wydawania zezwolenia na utworzenie za granicą banku przez bank krajowy,
c)
wydawania zezwolenia na utworzenie oddziału banku krajowego za granicą,
d)
wydawania i uchylania zezwolenia na utworzenie oddziału banku zagranicznego,
e)
wydawania decyzji, o których mowa w art. 25h ustawy - Prawo bankowe,
f)
(uchylona)
g)
(uchylona)
h)
(uchylona)
i)
wydawania zakazu, o którym mowa w art. 25l ust. 1 i 2 oraz art. 25n ust. 1 ustawy
- Prawo bankowe,
ia)
wydawania nakazu, o którym mowa w art. 25l ust. 5 oraz art. 25n ust. 4 ustawy - Prawo bankowe,
j)
wydawania zgody na powołanie dwóch członków zarządu banku w formie spółki akcyjnej,
w tym prezesa,
k)
wydawania zgody na powołanie dwóch członków zarządu banku państwowego, w tym prezesa,
l)
wydawania zgody na powołanie prezesa zarządu banku spółdzielczego,
m)
wydawania zgody na powołanie dyrektora i jednego z zastępców dyrektora oddziału banku
zagranicznego,
n)
wydawania zezwolenia, o którym mowa w art. 124 ustawy - Prawo bankowe,
o)
wydawania zezwolenia, o którym mowa w art. 124a ustawy - Prawo bankowe, na nabycie przedsiębiorstwa bankowego przez bank,
p)
wystąpienia z wnioskiem o odwołanie prezesa, wiceprezesa lub innego członka zarządu
banku, albo zawieszenie w czynnościach członka zarządu banku,
r)
wystąpienia do zarządu banku z żądaniem zwołania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia
akcjonariuszy,
s)
ograniczenia działalności banku,
t)
uchylenia zezwolenia na utworzenie banku i podjęcia decyzji o likwidacji banku,
u)
przejęcia banku przez inny bank lub połączenia banków,
v)
likwidacji banku,
w)
wystąpienia do Rady Ministrów o likwidację banku w przypadku banku państwowego,
x)
zawieszenia działalności banku i wnioskowania o jego upadłość,
y)
ustanowienia zarządu komisarycznego w banku,
z)
wydawania opinii w sprawie:8)Wprowadzenie do wyliczenia w brzmieniu ustalonym przez art. 57 ustawy z dnia 16 grudnia
2016 r. - Przepisy wprowadzające ustawę o zasadach zarządzania mieniem państwowym
(Dz. U. poz. 2260), która weszła w życie z dniem 1 stycznia 2017 r.
-
-utworzenia banku państwowego,
-
-przekształcenia banku państwowego w spółkę akcyjną z udziałem Skarbu Państwa oraz zakresu przeznaczenia majątku banku państwowego na pokrycie kapitału akcyjnego w spółce akcyjnej lub zbyciu tego majątku tworzonej spółce akcyjnej z udziałem Skarbu Państwa,
za)
wyłączenia części działalności lub całej działalności banku państwowego, na jego wniosek,
na podstawie art. 128b ustawy - Prawo bankowe, z obowiązku spełniania niektórych wymogów i norm, o których mowa w tej ustawie,
zb)
zastosowania środków, o których mowa w art. 141a ust. 2-3 ustawy - Prawo bankowe,
zc)
nakładania kary finansowej, o której mowa w art. 138 ust. 3 pkt 3a ustawy - Prawo bankowe,
zd)
nakładania kary pieniężnej, o której mowa w art. 141 ustawy - Prawo bankowe;
2)
rynku emerytalnego w sprawach:
a)
wydawania zezwolenia na utworzenie funduszu emerytalnego i towarzystwa emerytalnego,
b)
cofania zezwolenia na utworzenie towarzystwa emerytalnego,
c)
wydawania zezwolenia na przejęcie zarządzania funduszem emerytalnym oraz połączenie
towarzystw emerytalnych,
d)
wydawania zezwolenia na nabycie lub objęcie akcji towarzystwa emerytalnego,
e)
wydawania zezwolenia na zmianę statutu funduszu emerytalnego oraz zmianę statutu towarzystwa
emerytalnego,
f)
likwidacji pracowniczego funduszu emerytalnego,
g)
nadawania decyzji rygoru natychmiastowej wykonalności,
h)
nakładania kar pieniężnych na towarzystwo emerytalne lub członków jego zarządu, depozytariusza
lub osobę trzecią, której fundusz lub towarzystwo powierzyło wykonywanie niektórych
czynności lub występowania o zwołanie posiedzenia walnego zgromadzenia, rady nadzorczej
lub zarządu towarzystwa emerytalnego,
i)
wydawania zgody na powołanie osób na członków zarządu towarzystwa emerytalnego;
3)
rynku ubezpieczeniowego w sprawach:
a)
wydawania i cofania zezwolenia na wykonywanie działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej,
b)
wydawania zgody na powołanie osób na członków zarządu,
c)
połączenia i podziału zakładów ubezpieczeń i zakładów reasekuracji,
d)
przeniesienia portfela ubezpieczeń i portfela reasekuracji,
e)
wydawania decyzji, o których mowa w art. 90, art. 94, art. 95, art. 96 oraz art. 98 ustawy o działalności ubezpieczeniowej
i reasekuracyjnej,
f)
likwidacji przymusowej zakładu ubezpieczeń i zakładu reasekuracji,
g)
ustanowienia zarządu komisarycznego zakładu ubezpieczeń i zakładu reasekuracji,
h)
występowania z wnioskiem o ogłoszenie upadłości zakładu ubezpieczeń i zakładu reasekuracji,
i)
nadawania decyzji rygoru natychmiastowej wykonalności,
j)
nakładania kar pieniężnych na zakłady ubezpieczeń i zakłady reasekuracji lub członków
zarządu tych zakładów lub prokurentów oraz zawieszania członków zarządu, występowania
z wnioskiem o odwołanie członka zarządu lub odwołanie udzielonej prokury lub występowania
o zwołanie posiedzenia walnego zgromadzenia;
4)
rynku kapitałowego w sprawach:
a)
wykluczenia papierów wartościowych z obrotu na rynku regulowanym,
b)
zezwolenia na przywrócenie akcjom formy dokumentu,
c)
skreślenia maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego z listy albo
zawieszenia jego uprawnień do wykonywania zawodu,
d)
udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej,
e)
cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej lub ograniczenia zakresu
jej wykonywania,
f)
odmowy wpisu do rejestru agentów firmy inwestycyjnej,
g)
skreślenia agenta firmy inwestycyjnej z rejestru, o którym mowa w lit. f,
h9)W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret pierwsze ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
wydawania decyzji, o których mowa w art. 54h, art. 54l, art. 54m, art. 56 oraz art. 70r ustawy o funduszach inwestycyjnych,
i)
wyrażenia zgody na nabycie akcji spółki prowadzącej giełdę,
j)
wyrażenia zgody na nabycie akcji spółki prowadzącej rynek pozagiełdowy,
k)
poinformowania zagranicznej firmy inwestycyjnej o warunkach prowadzenia działalności
maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
l10)W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret drugie ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
udzielenia zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych
oraz zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi,
m10)W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret drugie ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
cofnięcia zezwoleń wymienionych w lit. l,
n)
cofnięcia zezwolenia podmiotowi, o którym mowa w art. 32 ust. 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
o11)W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret trzecie ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
zakazania ogłaszania informacji reklamowych i nakazania ogłaszania odpowiednich sprostowań
na podstawie art. 229 ust. 5 albo art. 229d ust. 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
p11)W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret trzecie ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
udzielenia zgody na zmianę depozytariusza funduszu inwestycyjnego,
q11)W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret trzecie ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
nakazania odstąpienia od umowy z podmiotami, o których mowa w art. 226 ust. 1 pkt 4-5 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
r11)W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret trzecie ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
nakazania towarzystwu zmiany osób, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 6, art. 58 ust. 1 pkt 4 oraz art. 58a ust. 3 pkt 1 lit. d i pkt
2 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
s)
cofnięcia zezwolenia podmiotowi, o którym mowa w art. 192 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
t)
zakazania zbywania tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusz zagraniczny,
u)
zakazania wykonywania działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez spółkę
zarządzającą lub jej oddział w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych, zakazania zawierania przez taką spółkę jakichkolwiek transakcji na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej,
v)
(uchylona)
w)
wydawania decyzji, o których mowa w art. 106h, 106l, 106m oraz art. 108 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
x)
nakazania funduszowi inwestycyjnemu zmiany statutu,
y)
nakładania kar pieniężnych,
z)
wydawania decyzji, o których mowa w art. 23a ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym,
za)
udzielenia zezwolenia na świadczenie usług rozliczeniowych jako CCP na podstawie art. 14 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca
2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem
regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji , a także cofnięcia zezwolenia na świadczenie usług rozliczeniowych jako CCP na podstawie
art. 20 tego rozporządzenia,
zb12)Dodana przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
udzielenia zezwolenia na wykonywanie działalności przez zarządzającego ASI w rozumieniu
ustawy o funduszach inwestycyjnych,
zc12)Dodana przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
cofnięcia zezwolenia wymienionego w lit. zb,
zd12)Dodana przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
odmowy wpisu zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych do rejestru zarządzających ASI w rozumieniu tej ustawy,
ze12)Dodana przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
odmowy wpisu towarzystwa lub zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych do rejestru zarządzających EuVECA albo rejestru zarządzających EuSEF w rozumieniu
tej ustawy,
zf12)Dodana przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
wykreślenia zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych z rejestru zarządzających ASI w rozumieniu tej ustawy, w przypadku, o którym mowa
w art. 229a ust. 2 tej ustawy,
zg12)Dodana przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
wykreślenia towarzystwa lub zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych z rejestru zarządzających EuVECA lub rejestru zarządzających EuSEF w rozumieniu tej
ustawy, w przypadkach, o których mowa w art. 229b ust. 1 pkt 2 i ust. 2 pkt 2 tej
ustawy,
zh12)Dodana przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
nakazania zarządzającemu ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych prowadzącemu działalność na podstawie zezwolenia zastąpienia albo odwołania osób,
o których mowa w art. 70s ust. 3 pkt 3 i 10 tej ustawy,
zi12)Dodana przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
nakazania zarządzającemu ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych prowadzącemu
działalność na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI w rozumieniu tej ustawy,
wpisanemu do rejestru zarządzających EuVECA w rozumieniu tej ustawy, zastąpienia albo
odwołania osób, o których mowa w art. 70zc ust. 2 pkt 3 tej ustawy oraz art. 14 ust. 1 lit. a rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 345/2013
z dnia 17 kwietnia 2013 r. w sprawie europejskich funduszy venture capital ,
zj12)Dodana przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
nakazania zarządzającemu ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych prowadzącemu
działalność na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI w rozumieniu tej ustawy,
wpisanemu do rejestru zarządzających EuSEF w rozumieniu tej ustawy, zastąpienia albo
odwołania osób, o których mowa w art. 70zc ust. 2 pkt 3 tej ustawy oraz art. 15 ust. 1 lit. a rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 346/2013
z dnia 17 kwietnia 2013 r. w sprawie europejskich funduszy na rzecz przedsiębiorczości
społecznej ,
zk12)Dodana przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
ograniczenia zakresu wykonywania działalności zarządzania alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi, o którym mowa w art. 228 ust. 1c pkt 1, art. 229a ust. 1 pkt 1 oraz art. 229b ust. 1 pkt 1 i ust.
2 pkt 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
zl12)Dodana przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnośniku 1.)
zakazania wykonywania działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez zarządzającego
z UE lub jego oddział w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz zakazania zawierania przez taki podmiot jakichkolwiek transakcji na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej;
5)
nadzoru nad instytucjami płatniczymi, instytucjami pieniądza elektronicznego i oddziałami
zagranicznych instytucji pieniądza elektronicznego w sprawach:
a)
wydawania zezwolenia na prowadzenie działalności w charakterze krajowej instytucji
płatniczej, krajowej instytucji pieniądza elektronicznego lub oddziału zagranicznej
instytucji pieniądza elektronicznego,
b)
wydawania nakazów, o których mowa w art. 68, art. 102 ust. 1 pkt 4, art. 132g oraz art. 132z ust. 4 pkt 2 ustawy z dnia
19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
c)
cofania zezwoleń na prowadzenie działalności w charakterze krajowej instytucji płatniczej,
krajowej instytucji pieniądza elektronicznego lub oddziału zagranicznej instytucji
pieniądza elektronicznego,
d)
ograniczania zakresu działalności krajowej instytucji płatniczej, krajowej instytucji
pieniądza elektronicznego, oddziału zagranicznej instytucji pieniądza elektronicznego
lub jednostek organizacyjnych tych podmiotów,
e)
nakładania kar pieniężnych, o których mowa w art. 73b ust. 2, art. 105 ust. 1 pkt 4 i 5, art. 106 ust. 2 i art. 132za ust. 2 pkt
1 i 2 oraz ust. 4 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
f)
wydawania decyzji, o których mowa w art. 132e ust. 1 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
g)
zakazu, o którym mowa w art. 132e ust. 3 i 4 oraz art. 132f ust. 1 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach
płatniczych,
h)
wydawania nakazu, o którym mowa w art. 132e ust. 6 oraz art. 132f ust. 4 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach
płatniczych;
6)
nadzoru nad biurami usług płatniczych w sprawach:
a)
odmowy wpisu biura usług płatniczych do rejestru oraz zakazu wykonywania działalności
objętej wpisem do rejestru,
b)
nakładania kar pieniężnych w przypadkach, o których mowa w art. 129 ust. 5-7 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych.
2a.
Upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, nie może dotyczyć także określonych w przepisach
o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych rozstrzygnięć co do istoty sprawy
w zakresie:
1)
wydawania zgody na powoływanie trzech członków zarządu Krajowej Spółdzielczej Kasy
Oszczędnościowo-Kredytowej, w tym prezesa;
2)
zatwierdzenia prezesa lub członka zarządu Krajowej Spółdzielczej Kasy Oszczędnościowo-Kredytowej;
3)
wydawania zgody na powołanie prezesa zarządu kasy;
4)
zatwierdzania prezesa zarządu kasy;
5)
podwyższenia limitu rezerwy płynnej;
6)
ustanowienia i odwołania kuratora;
7)
wydawania decyzji o ustanowieniu zarządcy komisarycznego;
8)
zmiany statutu Krajowej Spółdzielczej Kasy Oszczędnościowo-Kredytowej;
9)
zatwierdzenia statutu Krajowej Spółdzielczej Kasy Oszczędnościowo-Kredytowej;
1113)Dodany przez art. 361 pkt 1 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji (Dz. U. poz. 996), która weszła w życie z dniem 9 października 2016 r.; wszedł w życie z dniem 9 lipca 2016 r.)
wydawania decyzji dotyczących programów postępowania naprawczego;
1213)Dodany przez art. 361 pkt 1 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji (Dz. U. poz. 996), która weszła w życie z dniem 9 października 2016 r.; wszedł w życie z dniem 9 lipca 2016 r.)
zawieszenia w czynnościach członków organów;
1313)Dodany przez art. 361 pkt 1 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji (Dz. U. poz. 996), która weszła w życie z dniem 9 października 2016 r.; wszedł w życie z dniem 9 lipca 2016 r.)
ograniczenia zakresu działalności.
3.
Osoby, o których mowa w ust. 1, mogą udzielać, w zakresie określonym przez Komisję,
dalszych pełnomocnictw pracownikom Urzędu Komisji.
Art. 13.
Przewodniczący Komisji, a w razie jego nieobecności upoważniony przez niego Zastępca
Przewodniczącego, reprezentuje Komisję oraz kieruje jej pracami.
Art. 14.
Prezes Rady Ministrów, w drodze zarządzenia, nadaje Urzędowi Komisji statut, w którym
określa jego organizację wewnętrzną.
Art. 15.
Przewodniczący Komisji, jego Zastępcy, członkowie Komisji oraz pracownicy Urzędu Komisji
nie mogą być akcjonariuszami lub udziałowcami podmiotów podlegających nadzorowi Komisji,
z wyjątkiem posiadania akcji dopuszczonych do obrotu zorganizowanego, w rozumieniu
ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Nie mogą być również członkami organów tych podmiotów, ani podejmować w nich zatrudnienia
na podstawie umowy o pracę, umowy zlecenia, umowy o dzieło, umowy agencyjnej albo
na podstawie innej umowy o podobnym charakterze, ani wykonywać innych czynności, które
pozostawałyby w sprzeczności z ich obowiązkami albo mogłyby wywołać podejrzenie o
stronniczość lub interesowność.
Art. 16.
1.
Przewodniczący Komisji, jego Zastępcy, członkowie Komisji, pracownicy Urzędu Komisji
i osoby zatrudnione w Urzędzie Komisji na podstawie umowy o dzieło, umowy zlecenia
albo innych umów o podobnym charakterze są obowiązani do nieujawniania osobom nieupoważnionym
informacji chronionych na podstawie odrębnych ustaw. Obowiązek ten trwa również po
ustaniu pełnienia funkcji, rozwiązaniu stosunku pracy lub rozwiązaniu umowy o dzieło,
umowy zlecenia albo innych umów o podobnym charakterze.
2.
Przewodniczący Komisji, jego Zastępcy oraz członkowie Komisji mogą dokonywać wzajemnej
wymiany informacji, w tym chronionych na podstawie odrębnych ustaw, w zakresie niezbędnym
do prawidłowej realizacji celów nadzoru nad rynkiem finansowym.
3.
Członkowie Komisji mogą udostępniać informacje uzyskane w związku z ich uczestnictwem
w pracach Komisji, w tym chronione na podstawie odrębnych ustaw, pracownikom odpowiednio
urzędu obsługującego ministra właściwego do spraw instytucji finansowych, urzędu obsługującego
ministra właściwego do spraw zabezpieczenia społecznego, Narodowego Banku Polskiego
oraz Kancelarii Prezydenta Rzeczypospolitej Polskiej, w zakresie niezbędnym dla przygotowania
opinii lub stanowisk pozostających w bezpośrednim związku z pracami Komisji.
4.
Pracownicy instytucji, o których mowa w ust. 3, są obowiązani do nieujawniania informacji
udostępnionych przez członków Komisji. Obowiązek ten trwa również po rozwiązaniu stosunku
pracy.
5.
Nie narusza obowiązków, o których mowa w ust. 1 i 4, w tym obowiązku zachowania tajemnicy
zawodowej w zakresie informacji stanowiących tajemnicę bankową, złożenie zawiadomienia
o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art.
1 ust. 2, lub przekazywanie dalszych informacji w uzupełnieniu tego zawiadomienia.
Art. 17.
114)W brzmieniu ustalonym przez art. 361 pkt 2 lit. a ustawy, o której mowa w odnośniku 13..
Przewodniczący Komisji może przekazywać ministrowi właściwemu do spraw instytucji
finansowych, Narodowemu Bankowi Polskiemu oraz Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu
informacje uzyskane przez Komisję, w tym także informacje chronione na podstawie odrębnych
ustaw.
214)W brzmieniu ustalonym przez art. 361 pkt 2 lit. a ustawy, o której mowa w odnośniku 13..
W celu określenia zasad współpracy i przekazywania informacji, o których mowa w ust.
1, Przewodniczący Komisji może zawierać porozumienia o współpracy oraz o wymianie
informacji.
3.
Przepisy ust. 1 stosuje się odpowiednio do przekazywania informacji między Komisją
a Europejskim Bankiem Centralnym.
Art. 17a.
Art. 17b.
Przewodniczący Komisji i przewodniczący lub zastępca przewodniczącego Komisji Nadzoru
Audytowego, o której mowa w ustawie z dnia 7 maja 2009 r. o biegłych rewidentach i ich samorządzie, podmiotach
uprawnionych do badania sprawozdań finansowych oraz o nadzorze publicznym , mogą przekazywać sobie informacje w zakresie niezbędnym dla wykonywania ich ustawowo
określonych zadań.
Art. 17c.
1.
Przewodniczący Komisji i Prezes Urzędu Regulacji Energetyki mogą przekazywać sobie
informacje, w tym informacje chronione na podstawie odrębnych ustaw, w zakresie niezbędnym dla wykonywania ich ustawowo określonych zadań.
2.
W celu określenia zasad współpracy i przekazywania informacji Przewodniczący Komisji
i Prezes Urzędu Regulacji Energetyki mogą zawrzeć porozumienie o współpracy i wymianie
informacji.
Art. 17d.
1.
Komisja współpracuje z Komisją Europejską, Europejskim Urzędem Nadzoru Bankowego,
Europejskim Urzędem Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych, Europejskim
Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, Europejską Radą ds. Ryzyka Systemowego
oraz Europejskim Systemem Banków Centralnych i udziela tym organom wszelkich informacji
niezbędnych do wypełniania ich obowiązków.
2.
Komisja współpracuje z Agencją do spraw Współpracy Organów Regulacji Energetyki, z
organem właściwym do spraw regulacji gospodarki paliwami i energią oraz organem właściwym
w sprawach ochrony konkurencji i konsumentów, w zakresie niezbędnym do wykonywania
obowiązków wynikających z rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1227/2011 z dnia 25 października
2011 r. w sprawie integralności i przejrzystości hurtowego rynku energii.
Art. 18.
1.
Przy Komisji tworzy się sąd polubowny, którego celem jest rozpatrywanie sporów między
uczestnikami rynku finansowego, w szczególności sporów wynikających ze stosunków umownych
między podmiotami podlegającymi nadzorowi Komisji, a odbiorcami usług świadczonych
przez te podmioty.
1a17)Dodany przez art. 53 pkt 1 ustawy z dnia 23 września 2016 r. o pozasądowym rozwiązywaniu sporów konsumenckich (Dz. U. poz. 1823), która weszła w życie z dniem 10 stycznia 2017 r..
W ramach sądu polubownego działa centrum arbitrażu i centrum mediacji.
218)W brzmieniu ustalonym przez art. 53 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 17..
W postępowaniu przed sądem polubownym w sprawach rozpatrywanych w centrum arbitrażu
i centrum mediacji stosuje się przepisy ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego.
2a19)Dodany przez art. 53 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnośniku 17..
Sąd polubowny może prowadzić również postępowania w sprawie pozasądowego rozwiązywania
sporów konsumenckich na zasadach i w trybie określonych w ustawie z dnia 23 września 2016 r. o pozasądowym rozwiązywaniu sporów konsumenckich oraz regulaminie sądu polubownego. Sąd polubowny jest podmiotem uprawnionym do prowadzenia
postępowania w sprawie pozasądowego rozwiązywania sporów konsumenckich w rozumieniu
tej ustawy.
3.
Komisja ustala, w drodze uchwały, regulamin sądu polubownego.
4.
Komisja przekazuje Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych treść
regulaminu sądu polubownego.
Rozdział 2a
Postępowanie wyjaśniające
Art. 18a.
1.
W celu ustalenia, czy istnieją podstawy do złożenia zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia
przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2, lub do wszczęcia
postępowania administracyjnego w sprawie naruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym
nadzorowi Komisji, Przewodniczący Komisji może zarządzić przeprowadzenie postępowania
wyjaśniającego, zwanego dalej „postępowaniem”. Do postępowania nie stosuje się przepisów
ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego, chyba że przepisy niniejszego rozdziału stanowią inaczej.
2.
W postępowaniu nie przeprowadza się dowodu z opinii biegłego, przesłuchania osoby
ani innych czynności wymagających spisania protokołu. Spisania protokołu wymaga jednak
złożenie wyjaśnień i oświadczeń, o których mowa w ust. 3, sporządzenie lub przekazanie
kopii dokumentów lub innych nośników informacji, o których mowa w art. 18f ust. 2
lub 3, oraz zajęcie tych dokumentów lub nośników, o którym mowa w art. 18g.
3.
Do złożenia oświadczenia lub pisemnych albo ustnych wyjaśnień oraz do wydania dokumentu
lub innego nośnika informacji można wezwać każdego, kto dysponuje określoną wiedzą,
dokumentem lub nośnikiem. Oświadczenie, o którym mowa w zdaniu pierwszym, składa się
pod rygorem odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań.
Art. 18b.
1.
Postępowanie jest prowadzone w siedzibie Urzędu Komisji.
2.
Poszczególne czynności postępowania mogą być podejmowane również w miejscu prowadzenia
działalności przez podmiot, w związku z działalnością którego wszczęte zostało postępowanie,
w szczególności w lokalu jego centrali, oddziału lub przedstawicielstwa, w dniach
i godzinach pracy tego podmiotu.
3.
W szczególnie uzasadnionych przypadkach zagrożenia bezpieczeństwa uczestników rynku
finansowego czynności postępowania, o których mowa w ust. 2, niecierpiące zwłoki,
mogą być podejmowane w dniach wolnych od pracy lub poza godzinami pracy podmiotu,
o którym mowa w ust. 2, po uprzednim poinformowaniu tego podmiotu.
4.
Przy podejmowaniu czynności, o których mowa w ust. 2 lub 3, upoważniony pracownik,
o którym mowa w art. 18c, może korzystać z pomocy funkcjonariuszy Policji. Funkcjonariusze
Policji wykonują czynności na polecenie upoważnionego pracownika, o którym mowa w
art. 18c.
Art. 18c.
Czynności postępowania prowadzi pracownik Urzędu Komisji na podstawie pisemnego upoważnienia
Przewodniczącego Komisji, zwany dalej „upoważnionym pracownikiem”. Upoważnienie określa:
1)
podstawę prawną do prowadzenia postępowania;
2)
oznaczenie organu prowadzącego postępowanie;
3)
datę i miejsce wystawienia upoważnienia;
4)
imię, nazwisko, stanowisko służbowe oraz numer legitymacji służbowej pracownika Urzędu
Komisji prowadzącego postępowanie;
5)
oznaczenie podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust. 2;
6)
miejsce przeprowadzenia postępowania;
7)
przedmiot oraz zakres postępowania;
8)
datę rozpoczęcia oraz przewidywany czas trwania postępowania;
9)
pouczenie o prawach i obowiązkach podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust. 2.
Art. 18d.
1.
W pierwszym wezwaniu do złożenia:
1)
wyjaśnień, o których mowa w art. 18a ust. 3, upoważniony pracownik poucza składającego
wyjaśnienia o przysługujących mu prawach i obowiązkach oraz skutkach prawnych utrudniania
lub udaremniania postępowania;
2)
oświadczeń, o których mowa w art. 18a ust. 3, upoważniony pracownik poucza składającego
to oświadczenie o prawach i obowiązkach, w tym prawie odmowy złożenia oświadczenia
w przypadkach, o których mowa w art. 83 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego, skutkach prawnych utrudniania lub udaremniania postępowania oraz o odpowiedzialności
karnej na podstawie art. 233 § 1 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. - Kodeks karny .
2.
Do wezwania, o którym mowa w ust. 1, dołącza się kopię upoważnienia, o którym mowa
w art. 18c.
3.
Do składającego oświadczenie lub wyjaśnienia stosuje się przepis art. 82 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego.
Art. 18e.
1.
W zakresie wynikającym z przedmiotu postępowania upoważniony pracownik jest uprawniony
do swobodnego poruszania się po miejscach, o których mowa w art. 18b ust. 2, bez obowiązku
uzyskania przepustki, nie podlega rewizji osobistej oraz ma prawo wglądu do ksiąg,
dokumentów lub innych nośników informacji.
2.
Podejmowane czynności postępowania nie powinny, w miarę możliwości, zakłócać prowadzenia
działalności przez podmiot, o którym mowa w art. 18b ust. 2.
Art. 18f.
1.
Podmiot, o którym mowa w art. 18b ust. 2, zapewnia warunki do sprawnego przeprowadzenia
postępowania, w szczególności niezwłocznie przedstawia żądane księgi, dokumenty lub
inne nośniki informacji oraz udziela wyjaśnień, w terminie wyznaczonym przez upoważnionego
pracownika. W miarę możliwości udostępnia również posiadane urządzenia techniczne
służące usprawnieniu wykonywania czynności oraz oddzielne pomieszczenie z odpowiednim
wyposażeniem.
2.
Na żądanie upoważnionego pracownika osoby wchodzące w skład statutowych organów podmiotu,
o którym mowa w art. 18b ust. 2, lub osoby pozostające z tym podmiotem w stosunku
pracy, zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze są obowiązane do
niezwłocznego sporządzenia i przekazania, na koszt podmiotu, kopii dokumentów lub
innych nośników informacji, zestawień określonych danych i informacji na podstawie
tych dokumentów i nośników oraz udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień, w terminie
określonym w żądaniu.
3.
Upoważniony pracownik, prowadzący czynności postępowania w miejscu, o którym mowa
w art. 18b ust. 2, może samodzielnie sporządzać kopie dokumentów i innych nośników
informacji podlegających badaniu w trakcie postępowania.
4.
Z przekazania upoważnionemu pracownikowi kopii dokumentów lub innych nośników informacji,
o których mowa w ust. 2, oraz ze sporządzenia przez upoważnionego pracownika kopii
tych dokumentów lub nośników sporządza się protokół w dwóch egzemplarzach, z których
jeden otrzymuje podmiot, wobec którego prowadzone jest postępowanie. Upoważniony pracownik
oraz osoba przekazująca materiały podpisują protokół oraz parafują każdą jego stronę.
Art. 18g.
1.
W toku postępowania Przewodniczący Komisji lub Zastępca Przewodniczącego Komisji może
wydać postanowienie o zajęciu dokumentu lub innego nośnika informacji niezbędnego
dla dalszego postępowania.
2.
Osobę, w której dyspozycji pozostaje dokument lub inny nośnik informacji podlegający
zajęciu, wzywa się do jego dobrowolnego wydania, a w razie niewydania upoważniony
pracownik może zwrócić się do organu Policji o pomoc. Przepisy art. 46 ustawy z dnia 17 czerwca 1966 r. o postępowaniu egzekucyjnym w administracji stosuje się odpowiednio.
3.
Zajęte dokumenty lub inne nośniki informacji, po sporządzeniu ich spisu i opisu oraz
protokołu zajęcia, upoważniony pracownik zabezpiecza przed zniszczeniem lub zniekształceniem.
4.
Protokół zajęcia dokumentów lub innych nośników informacji powinien zawierać oznaczenie
sprawy, w której dokonano tego zajęcia, oznaczenie czasu rozpoczęcia i zakończenia
czynności oraz listę zajętych dokumentów lub nośników z ich opisem. Protokół podpisują
upoważniony pracownik, który dokonał zajęcia, oraz osoba upoważniona do reprezentowania
podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust. 2. W przypadku odmowy podpisania protokołu
przez osobę upoważnioną do reprezentowania podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust.
2, sporządza się odpowiednią wzmiankę.
5.
Na postanowienie o zajęciu dokumentów lub innych nośników informacji zażalenie przysługuje
osobom, których prawa zostały naruszone w wyniku zajęcia. Zażalenie rozpoznaje Komisja
w terminie 7 dni. Wniesienie zażalenia nie wstrzymuje wykonania zajęcia. Do zażalenia
stosuje się przepisy ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego.
6.
Dokumenty lub inne nośniki informacji zbędne dla dalszego postępowania niezwłocznie
zwraca się uprawnionemu.
Art. 18h.
121)W tym brzmieniu obowiązuje do wejścia w życie zmiany, o której mowa w odnośniku 23..
W granicach koniecznych do sprawdzenia, czy zachodzi uzasadnione podejrzenie popełnienia
przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2, lub do wszczęcia
postępowania administracyjnego w sprawie naruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym
nadzorowi Komisji, Przewodniczący Komisji może zażądać od Generalnego Inspektora Kontroli
Skarbowej udostępnienia określonych informacji stanowiących tajemnicę skarbową w rozumieniu
działu VII ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Ordynacja podatkowa .
123)W brzmieniu ustalonym przez art. 98 ustawy z dnia 16 listopada 2016 r. - Przepisy wprowadzające ustawę o Krajowej Administracji Skarbowej (Dz. U. poz. 1948), która wejdzie w życie z dniem 1 marca 2017 r..
W granicach koniecznych do sprawdzenia, czy zachodzi uzasadnione podejrzenie popełnienia
przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2, lub do wszczęcia
postępowania administracyjnego w sprawie naruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym
nadzorowi Komisji, Przewodniczący Komisji może zażądać od Szefa Krajowej Administracji
Skarbowej udostępnienia określonych informacji stanowiących tajemnicę skarbową w rozumieniu
działu VII ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Ordynacja podatkowa .
2.
Przekazanie informacji zgodnie z ust. 1 nie stanowi naruszenia obowiązku zachowania
tajemnicy skarbowej.
Art. 18i.
1.
Postępowanie nie może trwać dłużej niż 6 miesięcy od dnia zarządzenia jego przeprowadzenia.
2.
Po zakończeniu postępowania Przewodniczący Komisji składa zawiadomienie o podejrzeniu
popełnienia przestępstwa, wszczyna postępowanie administracyjne albo zarządza zamknięcie
tego postępowania.
3.
Do zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa dołącza się akta postępowania,
w tym informacje objęte tajemnicą bankową.
4.
Po zamknięciu postępowania zajęty dokument lub inny nośnik informacji zwraca się uprawnionemu.
Akta postępowania przechowuje się przez okres 5 lat.
5.
Zamknięcie postępowania nie stanowi przeszkody do ponownego jego przeprowadzenia o
ten sam czyn w przypadku ujawnienia nowych okoliczności, nieznanych Przewodniczącemu
Komisji przed zarządzeniem zamknięcia postępowania, chyba że nastąpiło przedawnienie
karalności przestępstwa.
Art. 18j.
Przepisy niniejszego rozdziału stosuje się odpowiednio w stosunku do podmiotów podlegających
nadzorowi Komisji na podstawie przepisów określonych w art. 1 ust. 2, w przypadku
cofnięcia zezwolenia lub zgody na prowadzenie przez te podmioty działalności podlegającej
nadzorowi Komisji, do czasu zaprzestania prowadzenia tej działalności.
Rozdział 3
Finansowanie nadzoru nad rynkiem finansowym
Art. 19.
1.
Wydatki stanowiące koszty działalności Komisji i Urzędu Komisji, w wysokości określonej
w ustawie budżetowej, w tym wynagrodzenia i nagrody dla Przewodniczącego Komisji,
jego Zastępców oraz pracowników Urzędu Komisji, są pokrywane z wpłat wnoszonych przez
podmioty nadzorowane w wysokości i na zasadach określonych w przepisach ustaw, o których
mowa w art. 1 ust. 2.
2.
Wpłaty wnoszone przez podmioty nadzorowane, o których mowa w art. 1 ust. 2 pkt 5a,
obejmują opłatę od wniosku o wydanie decyzji w sprawie rejestracji agencji ratingowej.
3.
Wysokość opłaty od wniosku o wydanie decyzji, o której mowa w ust. 2, wynosi 1,5%
wartości przychodów agencji ratingowej wskazanych w ostatnim zatwierdzonym rocznym
sprawozdaniu finansowym, jednak nie mniej niż 20 000 zł i nie więcej niż 80 000 zł.
4.
(uchylony)
5.
Należności od podmiotów nadzorowanych na pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 1,
pobierane przez Komisję Nadzoru Finansowego stanowią dochody budżetu państwa.
Art. 20.
1.
Kształtowanie wysokości wynagrodzeń i nagród dla Przewodniczącego Komisji, jego Zastępców
oraz pracowników Urzędu Komisji powinno zapewnić sprawne wykonywanie nadzoru nad rynkiem
finansowym i realizację celów określonych w art. 2.
2.
Prezes Rady Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, sposób ustalania wysokości
środków przeznaczonych na wynagrodzenia i nagrody dla Przewodniczącego Komisji i jego
Zastępców oraz ustalania wysokości tych wynagrodzeń i nagród, a także sposób ustalania
wysokości środków przeznaczonych na wynagrodzenia i nagrody dla pracowników Urzędu
Komisji, uwzględniając organizację Komisji i Urzędu Komisji, konieczność zapewnienia
właściwej realizacji zadań Komisji i Urzędu Komisji w zakresie sprawowanego nadzoru
oraz poziom płac w instytucjach nadzorowanych.
Rozdział 3a
Przepis karny
Art. 20a.
Kto utrudnia lub udaremnia przeprowadzenie czynności w postępowaniu wyjaśniającym,
podlega grzywnie do 500 000 zł, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności
do lat 2.
Rozdział 4
Zmiany w przepisach obowiązujących
Art. 21-64.
(pominięte)
Rozdział 5
Przepisy przejściowe, dostosowujące i końcowe
Art. 65.
1.
Z dniem wejścia w życie ustawy znosi się następujące centralne organy administracji
rządowej:
1)
Komisję Papierów Wartościowych i Giełd;
2)
Komisję Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych.
2.
Z dniem wejścia w życie ustawy wygasają kadencje:
1)
Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd;
2)
Przewodniczącego Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych.
3.
Z dniem wejścia w życie ustawy likwiduje się urzędy obsługujące Komisję Papierów Wartościowych
i Giełd oraz Komisję Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych.
Art. 66.
Z dniem 31 grudnia 2007 r.:
1)
znosi się Komisję Nadzoru Bankowego;
2)
likwiduje się Generalny Inspektorat Nadzoru Bankowego.
Art. 67.
1.
Z dniem wejścia w życie ustawy Komisja Nadzoru Finansowego wykonuje zadania należące
dotychczas do znoszonych organów, o których mowa w art. 65 ust. 1.
2.
Od dnia 1 stycznia 2008 r. Komisja Nadzoru Finansowego wykonuje zadania należące dotychczas
do Komisji Nadzoru Bankowego.
Art. 68.
Postępowania wszczęte i niezakończone przed dniem wejścia w życie ustawy przed znoszonymi
organami, o których mowa w art. 65 ust. 1, toczą się przed Komisją Nadzoru Finansowego.
Art. 69.
Postępowania wszczęte i niezakończone do dnia 31 grudnia 2007 r. przed Komisją Nadzoru
Bankowego, z dniem 1 stycznia 2008 r. toczą się przed Komisją Nadzoru Finansowego.
Art. 70.
Zezwolenia i inne decyzje, a także zalecenia wydane przez znoszone organy, o których
mowa w art. 65 ust. 1 oraz art. 66 pkt 1, zachowują ważność do upływu określonych
w nich terminów ważności, chyba że na podstawie odrębnych przepisów wcześniej zostaną
zmienione lub utracą ważność.
Art. 71.
1.
Należności i zobowiązania likwidowanych Urzędów, o których mowa w art. 65 ust. 3,
stają się z dniem wejścia w życie ustawy, z zastrzeżeniem ust. 2, należnościami i
zobowiązaniami Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego.
2.
Urząd Komisji Nadzoru Finansowego wstępuje z dniem wejścia w życie ustawy w prawa
i obowiązki wynikające z umów i porozumień zawartych przez likwidowane Urzędy, o których
mowa w art. 65 ust. 3.
Art. 72.
1.
Prezes Rady Ministrów ustali, w drodze zarządzenia, przeznaczenie mienia będącego
w posiadaniu likwidowanych Urzędów, o których mowa w art. 65 ust. 3.
2.
Prezes Rady Ministrów, w porozumieniu z Prezesem Narodowego Banku Polskiego, ustali
przeznaczenie, po dniu 31 grudnia 2007 r., mienia służącego do wykonywania zadań przez
Generalny Inspektorat Nadzoru Bankowego i Komisję Nadzoru Bankowego.
Art. 73.
Przewodniczący Komisji odpowiada za przeprowadzenie spisu z natury przejętego majątku
oraz obciążających go zobowiązań.
Art. 74.
1.
Z dniem utworzenia Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego pracownicy likwidowanych urzędów,
o których mowa w art. 65 ust. 3, stają się z mocy prawa pracownikami Urzędu Komisji
Nadzoru Finansowego.
2.
Do urzędników służby cywilnej likwidowanych urzędów, o których mowa w art. 65 ust.
3, do czasu przyjęcia przez nich nowych warunków pracy i płacy w Urzędzie Komisji,
nie dłużej jednak niż przez 6 miesięcy od dnia likwidacji, stosuje się przepisy ustawy z dnia 18 grudnia 1998 r. o służbie cywilnej .
3.
Do urzędników służby cywilnej likwidowanych urzędów, o których mowa w art. 65 ust. 3, którzy nie otrzymają w terminie 3 miesięcy od ostatniego dnia miesiąca,
w którym powstał Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, propozycji nowych warunków pracy
i płacy lub jeżeli odmówią ich przyjęcia, z upływem 6 miesięcy od ostatniego dnia
miesiąca, w którym powstał Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, stosuje się art. 54
ustawy z dnia 18 grudnia 1998 r. o służbie cywilnej.
4.
Z dniem 1 stycznia 2008 r. pracownicy Generalnego Inspektoratu Nadzoru Bankowego stają
się z mocy prawa pracownikami Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego.
Art. 75.
1.
Stosunek pracy pracowników, o których mowa w art. 74 ust. 1, wygasa z upływem 6 miesięcy
od ostatniego dnia miesiąca, w którym powstał Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, jeżeli
w terminie 3 miesięcy od ostatniego dnia miesiąca, w którym powstał Urząd Komisji
Nadzoru Finansowego, nie otrzymają propozycji nowych warunków pracy i płacy lub jeżeli
odmówią ich przyjęcia.
2.
Stosunek pracy pracowników, o których mowa w art. 74 ust. 4, wygasa z dniem 1 lipca
2008 r., jeżeli nie otrzymają w terminie do dnia 31 marca 2008 r. propozycji nowych
warunków pracy i płacy lub jeżeli odmówią ich przyjęcia.
3.
W przypadku wygaśnięcia stosunku pracy, o którym mowa w ust. 1 i 2, pracownikom przysługują
świadczenia przewidziane dla pracowników, z którymi stosunki pracy rozwiązuje się
z powodu likwidacji zakładu pracy.
Art. 76.
1.
Pracownicy Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, o których mowa w art. 74 ust. 1 i 2,
są obowiązani dostosować się do wymagań określonych w art. 15 w terminie 7 miesięcy
od dnia wejścia w życie ustawy.
2.
Pracownicy Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, o których mowa w art. 74 ust. 4, są
obowiązani dostosować się do wymagań określonych w art. 15 do dnia 31 lipca 2008 r.
Art. 77-80.
(pominięte)
Art. 81.
1.
Przepisy art. 1, art. 2, art. 3 ust. 1 oraz art. 4 i 5 w odniesieniu do nadzoru bankowego
stosuje się od dnia 1 stycznia 2008 r.
2.
Przepisy art. 26, art. 33 pkt 3, art. 41 pkt 2 i 3, art. 44 pkt 2, art. 56 pkt 1,
art. 59 oraz art. 62 pkt 12 lit. a w zakresie dotyczącym Komisji Nadzoru Bankowego
stosuje się od dnia 1 stycznia 2008 r.
Art. 82.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia25)Ustawa została ogłoszona w dniu 4 września 2006 r., z wyjątkiem:
1)
art. 79, który wchodzi w życie z dniem ogłoszenia;
2)
art. 25 pkt 1 lit. c i pkt 3 lit. a, art. 27-30, art. 33 pkt 1 i 5-10, art. 34, art.
35 pkt 1, 2 i 4-7, art. 41 pkt 1, art. 42, art. 45, art. 47, art. 49, art. 50 pkt
2 i art. 51, które wchodzą w życie z dniem 1 stycznia 2008 r.
1)
W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 1 ustawy z dnia 31 marca 2016 r. o zmianie
ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 615),
która weszła w życie z dniem 4 czerwca 2016 r.
2)
W brzmieniu ustalonym przez art. 4 pkt 1 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o zmianie
ustawy o gwarantowanych przez Skarb Państwa ubezpieczeniach eksportowych oraz niektórych
innych ustaw (Dz. U. poz. 888), która weszła w życie z dniem 30 czerwca 2016 r.
3)
Dodany przez art. 4 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 2.
4)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2016 r.
poz. 1823, 1860, 1948, 2138, 2199, 2260 i 2261.
5)
W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 1.
6)
Zdanie drugie dodane przez art. 8 ustawy z dnia 30 listopada 2016 r. o zmianie ustawy
o usługach płatniczych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 1997), która wejdzie
w życie z dniem 8 lutego 2017 r.
7)
Przez art. 36 pkt 3 lit. a ustawy, o której mowa w odnośniku 1.
8)
Wprowadzenie do wyliczenia w brzmieniu ustalonym przez art. 57 ustawy z dnia 16 grudnia
2016 r. - Przepisy wprowadzające ustawę o zasadach zarządzania mieniem państwowym
(Dz. U. poz. 2260), która weszła w życie z dniem 1 stycznia 2017 r.
9)
W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret pierwsze ustawy, o której mowa
w odnośniku 1.
10)
W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret drugie ustawy, o której mowa
w odnośniku 1.
11)
W brzmieniu ustalonym przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret trzecie ustawy, o której mowa
w odnośniku 1.
12)
Dodana przez art. 36 pkt 3 lit. b tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnośniku
1.
13)
Dodany przez art. 361 pkt 1 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym,
systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji (Dz. U. poz. 996),
która weszła w życie z dniem 9 października 2016 r.; wszedł w życie z dniem 9 lipca
2016 r.
14)
W brzmieniu ustalonym przez art. 361 pkt 2 lit. a ustawy, o której mowa w odnośniku
13.
15)
Przez art. 361 pkt 2 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 13.
16)
Przez art. 361 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnośniku 13.
17)
Dodany przez art. 53 pkt 1 ustawy z dnia 23 września 2016 r. o pozasądowym rozwiązywaniu
sporów konsumenckich (Dz. U. poz. 1823), która weszła w życie z dniem 10 stycznia
2017 r.
18)
W brzmieniu ustalonym przez art. 53 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 17.
19)
Dodany przez art. 53 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnośniku 17.
20)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2016 r.
poz. 868, 1228, 1244, 1579, 1860 i 1948.
21)
W tym brzmieniu obowiązuje do wejścia w życie zmiany, o której mowa w odnośniku 23.
22)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2015 r.
poz. 699, 978, 1197, 1269, 1311, 1649, 1923, 1932 i 2184 oraz z 2016 r. poz. 195,
615, 846, 1228, 1579, 1933, 1948, 2024, 2255 i 2261.
23)
W brzmieniu ustalonym przez art. 98 ustawy z dnia 16 listopada 2016 r. - Przepisy
wprowadzające ustawę o Krajowej Administracji Skarbowej (Dz. U. poz. 1948), która
wejdzie w życie z dniem 1 marca 2017 r.
24)
Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 1999 r. poz. 778 i 1255, z
2001 r. poz. 1116, 1194, 1403 i 1800, z 2002 r. poz. 1237, 1271, 2025 i 2052, z 2003 r.
poz. 2256 i 2257, z 2004 r. poz. 287, 1845 i 2703, z 2005 r. poz. 71, 1110 i 2104
oraz z 2006 r. poz. 319 i 549.
25)
Ustawa została ogłoszona w dniu 4 września 2006 r.