Ustawaz dnia 29 lipca 2005 r.o nadzorze nad rynkiem kapitałowym 1)Niniejsza ustawa dokonuje w zakresie swojej regulacji wdrożenia następujących dyrektyw:
Dane dotyczące ogłoszenia aktów prawa Unii Europejskiej, zamieszczone w niniejszej
ustawie - z dniem uzyskania przez Rzeczpospolitą Polską członkostwa w Unii Europejskiej
- dotyczą ogłoszenia tych aktów w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej - wydanie
specjalne.Niniejszą ustawą zmienia się ustawy: ustawę z dnia 28 września 1991 r. o kontroli skarbowej, ustawę z dnia 24 maja 2000 r. o Krajowym Rejestrze Karnym, ustawę z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, ustawę z dnia 6 lipca 2001 r. o gromadzeniu, przetwarzaniu i przekazywaniu informacji
kryminalnych oraz o Krajowym Systemie Informatycznym i ustawę z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych.
1)
dyrektywy Rady 93/6/EWG z dnia 15 marca 1993 r. w sprawie adekwatności kapitałowej
przedsiębiorstw inwestycyjnych i instytucji kredytowych ,
Spis treści
- Treść ustawy
- Rozdział 1 - Przepisy ogólne
- Rozdział 2 - Organizacja i zasady działania Komisji
- Rozdział 3 - Wymiana informacji między organami nadzoru
- Rozdział 4 - Postępowanie kontrolne i wyjaśniające oraz blokada rachunków
- Rozdział 5 - Przepisy karne
- Rozdział 6 - Zmiany w przepisach obowiązujących
- Rozdział 7 - Przepisy przejściowe i końcowe
Treść ustawy
2)
dyrektywy Rady 93/22/EWG z dnia 10 maja 1993 r. w sprawie usług inwestycyjnych w zakresie
papierów wartościowych ,
3)
dyrektywy 2000/64/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 7 listopada 2000 r. zmieniającej
dyrektywy 85/611/EWG, 92/49/EWG, 92/96/EWG oraz 93/22/EWG w odniesieniu do wymiany
informacji z państwami trzecimi ,
4)
dyrektywy 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 28 stycznia 2003 r. w sprawie
wykorzystywania poufnych informacji i manipulacji na rynku (nadużyć na rynku) ,
5)
dyrektywy 2002/87/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 16 grudnia 2002 r. w sprawie
dodatkowego nadzoru nad instytucjami kredytowymi, zakładami ubezpieczeń oraz przedsiębiorstwami
inwestycyjnymi konglomeratu finansowego i zmieniającej dyrektywy Rady 73/239/EWG,
79/267/EWG, 92/49/EWG, 92/96/EWG, 93/6/EWG i 93/22/EWG oraz dyrektywy 98/78/WE i 2000/12/WE
Parlamentu Europejskiego i Rady ,
6)
dyrektywy 2003/71/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 4 listopada 2003 r. w
sprawie prospektu emisyjnego publikowanego w związku z publiczną ofertą lub dopuszczeniem
do obrotu papierów wartościowych i zmieniającej dyrektywę 2001/34/WE ,
7)
dyrektywy Komisji 2004/72/WE z dnia 29 kwietnia 2004 r. wykonującej dyrektywę 2003/6/WE
Parlamentu Europejskiego i Rady w zakresie dopuszczalnych praktyk rynkowych, definicji
informacji wewnętrznej w odniesieniu do towarowych instrumentów pochodnych, sporządzania
list osób mających dostęp do informacji wewnętrznych, powiadamiania o transakcjach
związanych z zarządem oraz powiadamiania o podejrzanych transakcjach .
Rozdział 1
Przepisy ogólne
Art. 1.
Ustawa określa organizację oraz tryb wykonywania nadzoru nad rynkiem kapitałowym.
Art. 2.5 orzeczeń
Ilekroć w ustawie jest mowa o:
1)
ustawie o obrocie instrumentami finansowymi - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi ;
2)
ustawie o ofercie publicznej - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r.
o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego
systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539);
3)
ustawie o funduszach inwestycyjnych - rozumie się przez to ustawę z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych ;
4)
ustawie o giełdach towarowych - rozumie się przez to ustawę z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych ;
5)
ustawie o nadzorze uzupełniającym - rozumie się przez to ustawę z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad instytucjami kredytowymi,
zakładami ubezpieczeń i firmami inwestycyjnymi wchodzącymi w skład konglomeratu finansowego ;
6)
rynku kapitałowym - rozumie się przez to:
a)
rynek papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych - w zakresie, w jakim
do tych papierów wartościowych i instrumentów finansowych stosuje się przepisy ustaw,
o których mowa w pkt 1 i 2, oraz
b)
rynek usług świadczonych przez fundusze inwestycyjne i inne instytucje zbiorowego
inwestowania - w zakresie, w jakim do tych usług i podmiotów stosuje się przepisy
ustawy, o której mowa w pkt 3, oraz
c)
rynek towarów giełdowych w rozumieniu ustawy, o której mowa w pkt 4;
7)
instrumentach finansowych - rozumie się przez to instrumenty finansowe w rozumieniu
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
8)
papierach wartościowych - rozumie się przez to papiery wartościowe w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
9)
rachunkach papierów wartościowych - rozumie się przez to rachunki papierów wartościowych
w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
10)
rynku regulowanym - rozumie się przez to rynek regulowany w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
11)
państwie członkowskim - rozumie się przez to państwo, które jest członkiem Unii Europejskiej
lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym.
Art. 3.
1.
Organem nadzoru nad rynkiem kapitałowym jest Komisja Papierów Wartościowych i Giełd,
zwana dalej „Komisją”.
2.
Komisja jest również organem nadzoru nad rynkiem instrumentów finansowych będących
przedmiotem ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na takim rynku, w rozumieniu aktów
prawnych wydawanych przez instytucje i organy Unii Europejskiej.
Art. 4.
1.
Celem nadzoru jest zapewnienie prawidłowego funkcjonowania rynku kapitałowego, w szczególności
bezpieczeństwa obrotu oraz ochrony inwestorów i innych jego uczestników, a także przestrzegania
reguł uczciwego obrotu.
2.
Środki nadzoru określają niniejsza ustawa oraz przepisy odrębne.
Art. 5.7 orzeczeń
Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na
podstawie zezwoleń Komisji lub innego właściwego organu administracji, oraz inne podmioty
- w zakresie, w jakim ciążą na nich określone w odrębnych przepisach obowiązki związane
z uczestnictwem w tym rynku, w szczególności:
1)
firmy inwestycyjne w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
2)
agenci firm inwestycyjnych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
3)
podmioty, o których mowa w art. 71 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, przyjmujące i przekazujące zlecenia w zakresie papierów wartościowych lub tytułów
uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania,
4)
banki powiernicze w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
5)
spółki prowadzące rynek regulowany,
6)
spółka prowadząca depozyt papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
7)
emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych, w rozumieniu ustawy
o ofercie publicznej, lub których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na
rynku regulowanym,
8)
fundusze inwestycyjne,
9)
towarzystwa funduszy inwestycyjnych,
10)
inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym towarzystwa
funduszy inwestycyjnych powierzyły wykonywanie swoich obowiązków,
11)
spółki prowadzące giełdy towarowe,
12)
towarowe domy maklerskie w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,
13)
zagraniczne osoby prawne prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność
maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,
14)
przedsiębiorstwa energetyczne prowadzące na podstawie zezwolenia Komisji rachunki
lub rejestry towarów giełdowych w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,
15)
giełdowe izby rozrachunkowe w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych
- zwane dalej „podmiotami nadzorowanymi”.
Rozdział 2
Organizacja i zasady działania Komisji
Art. 6.1 orzeczenie
1.
Komisja jest centralnym organem administracji rządowej.
2.
Nadzór nad działalnością Komisji sprawuje minister właściwy do spraw instytucji finansowych.
Art. 7.7 orzeczeń
1.
Do zadań Komisji należy:
1)
podejmowanie działań służących prawidłowemu funkcjonowaniu rynku kapitałowego;
2)
sprawowanie nadzoru nad działalnością podmiotów nadzorowanych oraz wykonywaniem przez
te podmioty obowiązków związanych z ich uczestnictwem w obrocie na rynku kapitałowym,
w zakresie określonym przepisami prawa;
3)
podejmowanie działań edukacyjnych i informacyjnych w zakresie funkcjonowania rynku
kapitałowego;
4)
wykonywanie innych zadań określonych ustawami.
2.
Do zadań Komisji należy również przygotowywanie projektów aktów prawnych związanych
z funkcjonowaniem rynku kapitałowego.
3.
Komisja może występować do właściwych organów z wnioskami o wydanie lub zmianę przepisów
wykonawczych przewidzianych przepisami ustaw.
4.
Komisja wydaje Dziennik Urzędowy Komisji Papierów Wartościowych i Giełd na zasadach
określonych w odrębnych przepisach.
Art. 8.
1.
W skład Komisji wchodzą: Przewodniczący, dwóch zastępców Przewodniczącego i pięciu
członków.
2.
Przewodniczący Komisji wyłoniony w drodze konkursu jest powoływany przez Prezesa Rady
Ministrów na wniosek ministra właściwego do spraw instytucji finansowych w porozumieniu
z Prezesem Narodowego Banku Polskiego. Wniosek ten wymaga zaopiniowania przez właściwą
komisję sejmową.
3.
Kadencja Przewodniczącego Komisji trwa 5 lat, licząc od dnia powołania. Przewodniczący
Komisji pełni obowiązki do dnia powołania swego następcy.
4.
Zastępców Przewodniczącego Komisji powołuje i odwołuje minister właściwy do spraw
instytucji finansowych na wniosek Przewodniczącego Komisji.
5.
Członkami Komisji są:
1)
minister właściwy do spraw instytucji finansowych albo jego przedstawiciel;
2)
minister właściwy do spraw Skarbu Państwa albo jego przedstawiciel;
3)
Prezes Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów albo jego przedstawiciel;
4)
Przewodniczący Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych albo jego przedstawiciel;
5)
Generalny Inspektor Nadzoru Bankowego.
6.
W sprawach z zakresu nadzoru nad prowadzonym przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych
S.A. systemem rozrachunku papierów wartościowych prawo uczestniczenia w posiedzeniach
Komisji z głosem doradczym przysługuje przedstawicielowi Prezesa Narodowego Banku
Polskiego.
7.
W razie śmierci Przewodniczącego Komisji jego kadencja wygasa.
Art. 9.
1.
Upoważnieni przedstawiciele:
1)
spółek prowadzących rynki regulowane,
2)
spółek prowadzących giełdy towarowe,
3)
spółki prowadzącej depozyt papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
4)
reprezentatywnych, w rozumieniu ust. 2, stowarzyszeń lub organizacji zrzeszających:
a)
maklerów papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi lub
b)
doradców inwestycyjnych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, lub
c)
maklerów giełd towarowych w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych, lub
d)
emitentów zdematerializowanych papierów wartościowych, lub
e)
banki powiernicze,
5)
izb gospodarczych utworzonych przez domy maklerskie zgodnie z ustawą o obrocie instrumentami finansowymi,
6)
izby gospodarczej, o której mowa w ustawie o funduszach inwestycyjnych,
7)
izb gospodarczych utworzonych przez towarowe domy maklerskie zgodnie z ustawą o giełdach towarowych,
8)
giełdowych izb rozrachunkowych w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych
- mają prawo uczestniczenia, bez prawa udziału w głosowaniu, w posiedzeniach Komisji
w sprawach dotyczących regulacji rynku kapitałowego, z którymi wiąże się działalność
danego podmiotu lub organizacji.
2.
Za reprezentatywne uważa się stowarzyszenie lub organizację zrzeszającą odpowiednio
co najmniej 20% ogółu osób wykonujących jeden z zawodów, o których mowa w ust. 1 pkt
4 lit. a-c, lub co najmniej 20% ogółu podmiotów, o których mowa w ust. 1 pkt 4 lit.
d i e.
3.
Komisja powiadamia podmioty, o których mowa w ust. 1, o planowanych terminach posiedzeń
Komisji w sprawach, w odniesieniu do których podmiotom tym przysługuje prawo uczestniczenia
w posiedzeniach Komisji.
Art. 10.
1.
Komisja w zakresie swojej właściwości podejmuje uchwały, a w sprawach indywidualnych
wydaje decyzje administracyjne.
2.
Komisja podejmuje uchwały zwykłą większością głosów, w głosowaniu jawnym, w obecności
co najmniej czterech osób wchodzących w jej skład, w tym Przewodniczącego Komisji
lub jego zastępcy; w razie równej liczby głosów rozstrzyga głos przewodniczącego posiedzenia.
Komisja może podejmować uchwały w głosowaniu tajnym.
3.
Uchwały oraz decyzje podpisuje Przewodniczący Komisji, a w razie jego nieobecności
wyznaczony przez niego zastępca.
Art. 11.1 orzeczenie
Komisja może nakładać kary pieniężne w przypadkach określonych w odrębnych przepisach.
Należności z tytułu nakładanych kar pieniężnych stanowią dochód budżetu państwa.
Art. 12.1 orzeczenie
1.
Jeżeli przepisy odrębne nie stanowią inaczej, do postępowania przed Komisją lub przed
Przewodniczącym Komisji stosuje się przepisy ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego .
2.
Komisja może nadawać decyzjom administracyjnym rygor natychmiastowej wykonalności,
gdy przemawia za tym ważny interes uczestników rynku kapitałowego lub konieczność
zapobieżenia zagrożeniu prawidłowego funkcjonowania tego rynku.
3.
Do terminów załatwiania spraw przepisy art. 35-38 Kodeksu postępowania administracyjnego stosuje się odpowiednio.
4.
Jeżeli w toku postępowania administracyjnego strona ustanowiła kilku pełnomocników,
doręczenie pisma jednemu z nich uznaje się za skuteczne wobec pozostałych.
5.
W postanowieniu o wszczęciu postępowania administracyjnego, które następuje na podstawie
ustaleń zakończonego postępowania kontrolnego lub wyjaśniającego, wskazuje się zakres
i rodzaj zachowań, których dotyczy wszczęte postępowanie.
Art. 13.
1.
Przewodniczący Komisji wydaje postanowienia o wszczęciu postępowania administracyjnego
oraz, w przypadkach określonych w ustawie lub odrębnych przepisach, inne postanowienia,
zarządzenia i zalecenia. W tym zakresie Przewodniczący Komisji wykonuje uprawnienia
Komisji.
2.
Do decyzji wydawanych przez Przewodniczącego Komisji stosuje się art. 12 ust. 2.
3.
Przewodniczący Komisji może podejmować określone czynności lub rozstrzygać sprawy
w pierwszej instancji, w drodze decyzji administracyjnych, na podstawie upoważnienia
udzielonego przez Komisję, z wyjątkiem spraw zastrzeżonych do wyłącznej kompetencji
Komisji w zakresie:
1)
nakładania kar pieniężnych;
2)
wykluczenia papierów wartościowych z obrotu na rynku regulowanym;
3)
zezwolenia na przywrócenie akcjom formy dokumentu;
4)
skreślenia maklera papierów wartościowych, maklera giełd towarowych lub doradcy inwestycyjnego
z listy albo zawieszenia jego uprawnień do wykonywania zawodu;
5)
udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej;
6)
cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej lub ograniczenia zakresu
jej wykonywania;
7)
odmowy wpisu do rejestru agentów firmy inwestycyjnej;
8)
skreślenia agenta firmy inwestycyjnej z rejestru, o którym mowa w pkt 7;
9)
zgłoszenia sprzeciwu wobec planowanego nabycia akcji:
a)
spółki prowadzącej giełdę,
b)
Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A.,
c)
domu maklerskiego;
10)
wyrażenia zgody na nabycie akcji spółki prowadzącej giełdę;
11)
wyrażenia zgody na nabycie akcji spółki prowadzącej rynek pozagiełdowy;
12)
poinformowania zagranicznej firmy inwestycyjnej o warunkach prowadzenia działalności
maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
13)
udzielenia zezwolenia na wykonywanie działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych;
14)
cofnięcia zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych;
15)
cofnięcia zezwolenia podmiotowi, o którym mowa w art. 32 ust. 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych;
16)
zakazania ogłaszania informacji reklamowych i nakazania ogłaszania odpowiednich sprostowań
na podstawie art. 229 ust. 5 ustawy o funduszach inwestycyjnych;
17)
zmiany depozytariusza funduszu inwestycyjnego;
18)
nakazania odstąpienia od umowy z podmiotami, o których mowa w art. 226 ust. 1 pkt 4 lub pkt 5 ustawy o funduszach inwestycyjnych;
19)
nakazania funduszowi inwestycyjnemu zmiany osób, o których mowa w art. 22 pkt 4, 6 i 7 ustawy o funduszach inwestycyjnych;
20)
nakazania funduszowi inwestycyjnemu zmiany podmiotu, o którym mowa w art. 192 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych;
21)
zakazania zbywania tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusz zagraniczny;
22)
zakazania wykonywania działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez spółkę
zarządzającą lub jej oddział w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych, zakazania zawierania przez taką spółkę jakichkolwiek transakcji na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej;
23)
stwierdzenia w treści decyzji wydanej na podstawie art. 253 ust. 6 oraz art. 270 ust. 6 ustawy o funduszach inwestycyjnych, że przewidywane sposoby zbywania tytułów uczestnictwa przez fundusz zagraniczny
nie spełniają warunków określonych w przepisach prawa obowiązujących na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej oraz że fundusz nie zapewnia sprawnego wpłacania i wypłacania
kwot związanych z nabywaniem i umarzaniem tytułów uczestnictwa oraz dostępu do informacji
o funduszu;
24)
zgłoszenia sprzeciwu wobec planowanego nabycia lub objęcia albo zbycia akcji towarzystwa
funduszy inwestycyjnych;
25)
nakazania funduszowi inwestycyjnemu zmiany statutu.
Art. 14.
Przewodniczący Komisji, a w razie jego nieobecności wyznaczony przez niego zastępca,
reprezentuje Komisję oraz kieruje jej pracami.
Art. 15.
Komisja i Przewodniczący Komisji wykonują swoje zadania przy pomocy Urzędu Komisji
Papierów Wartościowych i Giełd, zwanego dalej „urzędem Komisji”.
Art. 16.
Organizację Komisji i urzędu Komisji oraz szczegółowy tryb pracy Komisji określa statut
uchwalany przez Komisję i zatwierdzany, w drodze zarządzenia, przez ministra właściwego
do spraw instytucji finansowych. Statut może przewidywać, że szczegółowy tryb pracy
urzędu Komisji zostanie określony w regulaminie.
Art. 17.
1.
Wydatki stanowiące koszty działalności Komisji i urzędu Komisji, w wysokości określonej
w ustawie budżetowej, w tym wynagrodzenia i premie uznaniowe dla Przewodniczącego
Komisji, jego zastępców oraz dla pracowników urzędu Komisji, pokrywane są z:
1)
opłat, o których mowa w ustawie o funduszach inwestycyjnych, ustawie o giełdach towarowych, ustawie o obrocie instrumentami finansowymi i ustawie o ofercie publicznej, wnoszonych w tym celu przez podmioty nadzorowane,
na rzecz Komisji, oraz
2)
innych wpływów przekazywanych na rachunek dochodów urzędu Komisji, z wyłączeniem kar
pieniężnych, o których mowa w art. 11.
2.
Z opłat oraz innych wpływów, o których mowa w ust. 1 pkt 2, pokrywane są również koszty
przeprowadzenia egzaminów i sprawdzianów umiejętności, o których mowa w ustawie o obrocie instrumentami finansowymi, w tym wynagrodzenia osób wchodzących w skład właściwych komisji egzaminacyjnych.
3.
Równowartość w złotych kwot opłat wyrażonych w euro ustala się przy zastosowaniu średniego
kursu euro ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski.
4.
W przypadku nieuiszczenia w całości lub w części należnych opłat Komisja wydaje decyzję,
w której określa wysokość zaległości z tego tytułu.
5.
Od zaległości wynikających z nieuiszczenia opłat w terminie lub uiszczenia ich w wysokości
niższej od należnej pobiera się odsetki ustawowe.
6.
Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia:
1)
wysokość, sposób naliczania oraz warunki i terminy uiszczania opłat, o których mowa
w ust. 1 pkt 1,
2)
szczegółowy sposób rozliczenia opłat i innych wpływów, o których mowa w ust. 1
- uwzględniając w szczególności rodzaje opłat i charakter czynności, z którymi wiąże
się obowiązek uiszczenia opłat. Opłaty nie powinny w istotny sposób wpływać na zwiększenie
kosztów działalności podmiotów obowiązanych do ich uiszczenia.
7.
Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia,
szczegółowe zasady kształtowania wielkości środków przeznaczonych na premie uznaniowe
dla Przewodniczącego Komisji i jego zastępców oraz ustalania wysokości tych premii,
a także zasady kształtowania wielkości środków na wynagrodzenia i premie uznaniowe
dla pracowników urzędu Komisji, uwzględniając organizację urzędu Komisji, konieczność
zapewnienia właściwej realizacji zadań Komisji i urzędu Komisji w zakresie sprawowanego
nadzoru, oraz poziom płac w instytucjach nadzorowanych.
Art. 18.3 orzeczenia
1.
W sprawach cywilnych wynikających ze stosunków związanych z uczestnictwem w obrocie
na rynku kapitałowym albo dotyczących podmiotów działających na tym rynku Przewodniczącemu
Komisji przysługują uprawnienia prokuratora wynikające z przepisów ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego .
2.
W sprawach o przestępstwa określone w:
1)
ustawie o ofercie publicznej, ustawie o obrocie instrumentami finansowymi, ustawie o funduszach inwestycyjnych oraz ustawie o giełdach towarowych,
2)
innych ustawach - w zakresie dotyczącym czynów skierowanych przeciwko interesom uczestników
rynku kapitałowego, pozostających w związku z działalnością podmiotów nadzorowanych
- Przewodniczącemu Komisji przysługują uprawnienia pokrzywdzonego w postępowaniu karnym.
3.
W sprawach o przestępstwa, o których mowa w ust. 2, właściwość prokuratury okręgowej
określa się zgodnie z rozporządzeniem wydanym na podstawie art. 17 ust. 5 ustawy z dnia 20 czerwca 1985 r. o prokuraturze .
Art. 19.2 orzeczenia
1.
Przewodniczący Komisji, jego zastępcy, członkowie Komisji, pracownicy urzędu Komisji
i osoby, o których mowa w art. 9 ust. 1, są obowiązani do zachowania tajemnicy zawodowej, której treść, zakres,
ograniczenia oraz skutki naruszenia określa ustawa o obrocie instrumentami finansowymi, ustawa o funduszach inwestycyjnych oraz ustawa o giełdach towarowych.
2.
Obowiązek, o którym mowa w ust. 1, dotyczy również osób:
1)
pozostających w stosunku zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze
z osobami, o których mowa w ust. 1, Komisją lub urzędem Komisji;
2)
zatrudnionych w podmiotach pozostających w stosunku zlecenia lub w innym stosunku
prawnym o podobnym charakterze z osobami, o których mowa w ust. 1, Komisją lub urzędem
Komisji.
3.
Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej istnieje również po ustaniu stosunków prawnych,
o których mowa w ust. 1 i 2.
Rozdział 3
Wymiana informacji między organami nadzoru
Art. 20.
1.
Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może przekazywać i otrzymywać od zagranicznego
organu nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym informacje
niezbędne w celu:
1)
prawidłowego wykonywania określonych zadań w zakresie nadzoru, w tym zadań określonych
ustawą o nadzorze uzupełniającym, lub
2)
zapewnienia prawidłowego toku postępowań sądowych, administracyjnych, karnych, wyjaśniających
oraz kontrolnych w sprawach związanych z wykonywaniem nadzoru.
2.
Zasady i tryb udzielania informacji określają porozumienia, o których mowa w ust.
1, zawarte przez Komisję z tymi organami nadzoru.
3.
Udzielenie przez Komisję informacji na podstawie porozumienia, o którym mowa w ust.
2, może nastąpić, jeżeli:
1)
nie spowoduje to niekorzystnego wpływu na suwerenność, bezpieczeństwo lub interes
publiczny Rzeczypospolitej Polskiej;
2)
przepisy prawa obowiązujące w państwie siedziby zagranicznego organu nadzoru, któremu
informacje są przekazywane, zapewniają:
a)
wykorzystanie takich informacji wyłącznie na potrzeby wykonywania nadzoru lub prowadzenia
postępowań administracyjnych lub sądowych w sprawach związanych z wykonywaniem tego
nadzoru,
b)
objęcie takich informacji tajemnicą wiążącą ten organ;
3)
zapewnione jest, że dalsze przekazywanie udzielonych informacji poza zagraniczny organ
nadzoru, w innych celach niż określone w ust. 1, każdorazowo możliwe będzie wyłącznie
po uprzednim uzyskaniu zgody Komisji.
4.
Informacje uzyskane przez Komisję na podstawie porozumienia, o którym mowa w ust.
2, nie mogą być, bez zgody zagranicznego organu nadzoru, wykorzystywane w innych celach
niż określone w ust. 1 lub przekazywane poza Komisję do właściwego organu innego państwa.
Art. 21.
1.
W celach określonych w art. 20 ust. 1, Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel,
zarówno z własnej inicjatywy, jak i na żądanie, przekazuje posiadane informacje odpowiednio
organowi nadzoru w innym państwie członkowskim lub koordynatorowi zagranicznemu w
rozumieniu art. 3 pkt 20 ustawy o nadzorze uzupełniającym.
2.
W przypadku gdy podmioty, o których mowa w ust. 1, wystąpiły o przekazanie informacji,
a Komisja ich nie posiada, niezwłocznie podejmuje ona czynności w celu ich uzyskania
lub zawiadamia te podmioty, podając przyczyny braku możliwości uzyskania żądanych
informacji.
3.
Komisja może odmówić udzielenia informacji, jeżeli:
1)
udzielenie informacji mogłoby niekorzystnie wpłynąć na suwerenność, bezpieczeństwo
lub interes publiczny Rzeczypospolitej Polskiej lub
2)
żądanie udzielenia informacji dotyczy tych samych naruszeń przepisów prawa lub uczciwego
obrotu obowiązujących w innym państwie członkowskim przez ten sam podmiot, co do których
na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej toczy się już postępowanie sądowe lub administracyjne
albo wydany został prawomocny wyrok lub została wydana przez Komisję ostateczna decyzja
o nałożeniu kary; w takim przypadku jest przekazywana szczegółowa informacja o tych
okolicznościach.
4.
Jeżeli Komisja wyrazi na to zgodę, informacje udzielone przez Komisję organowi nadzoru
w innym państwie członkowskim mogą być wykorzystane w innych celach niż określone
w art. 20 ust. 1 lub przekazane poza ten organ do właściwego organu innego państwa.
5.
Jeżeli organ nadzoru w innym państwie członkowskim wyrazi na to zgodę, informacje
niezbędne w celach określonych w art. 20 ust. 1, uzyskane przez Komisję od tego organu,
mogą być wykorzystywane w innych celach lub przekazywane poza Komisję do właściwego
organu innego państwa, w szczególności będącego stroną porozumienia, o którym mowa
w art. 20 ust. 2.
6.
W przypadku ustalenia, że zachowania naruszające przepisy prawa również miały lub
mają miejsce na terytorium innego państwa członkowskiego lub dotyczą instrumentów
finansowych będących przedmiotem obrotu na rynku regulowanym w innym państwie członkowskim,
Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel przekazuje organowi nadzoru w tym państwie
szczegółowe informacje dotyczące tych zachowań.
7.
Po uzyskaniu przez Komisję od organu nadzoru w innym państwie członkowskim informacji
dotyczącej zachowań naruszających przepisy prawa, które miały lub mają miejsce na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub dotyczą instrumentów finansowych będących
przedmiotem obrotu na rynku regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej, Komisja lub jej
upoważniony przedstawiciel informuje ten organ o podjętych działaniach, a w razie
potrzeby - o przebiegu prowadzonego postępowania.
8.
Komisja prowadzi z organami nadzoru w innych państwach członkowskich konsultacje w
sprawie planowanych działań w zakresie przeciwdziałania zachowaniom naruszającym przepisy
prawa, które miały lub mają miejsce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i tych
innych państw.
9.
Przepisy ust. 1-7 stosuje się odpowiednio do przekazywania informacji zagranicznemu
koordynatorowi w związku z wykonywaniem zadań w zakresie nadzoru określonych ustawą
o nadzorze uzupełniającym.
10.
Uprawnienia Komisji, o których mowa w ust. 1-9, mają zastosowanie do zachowań, o których
mowa w art. 25 ust. 7.
Art. 22.
Jeżeli wymaga tego wykonywanie zadań określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym,
Komisja może przekazywać i otrzymywać informacje od banków centralnych innych państw
członkowskich. Europejskiego Systemu Banków Centralnych oraz Europejskiego Banku Centralnego.
Art. 21 ust. 6-8 stosuje się odpowiednio.
Art. 23.
1.
Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może przekazywać i otrzymywać informacje,
w tym opinie od Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych, Prezesa Narodowego
Banku Polskiego oraz Komisji Nadzoru Bankowego, niezbędne do:
1)
prawidłowego wykonywania zadań w zakresie nadzoru, w tym zadań określonych ustawą
o nadzorze uzupełniającym, lub
2)
zapewnienia prawidłowego toku postępowań administracyjnych lub karnych w sprawach
związanych z wykonywaniem nadzoru.
2.
Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może również przekazywać i otrzymywać informacje,
w tym opinie od Prezesa Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów niezbędne do zapewnienia
prawidłowego wykonywania zadań w zakresie nadzoru, w tym zadań określonych ustawą z dnia 15 grudnia 2000 r. o ochronie konkurencji i konsumentów .
3.
Zasady i tryb udzielania informacji, o których mowa w ust. 1 i 2, określają porozumienia
zawarte przez Komisję z tymi organami nadzoru.
Rozdział 4
Postępowanie kontrolne i wyjaśniające oraz blokada rachunków
Art. 24.
W związku z wykonywaniem zadań w zakresie nadzoru Komisja, Przewodniczący Komisji,
upoważnieni przedstawiciele Komisji oraz pracownicy urzędu Komisji mają prawo dostępu
do:
1)
informacji poufnych w rozumieniu art. 154 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
2)
innych informacji, w tym informacji stanowiących tajemnicę zawodową, o której mowa
w art. 19 ust. 1
- będących w posiadaniu osób fizycznych lub innych podmiotów, w szczególności wymienionych
w art. 20, 21 i 23, jak również w art. 150 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Informacje te oraz informacje uzyskane przez Komisję zgodnie z art. 20, 21 i 23
mogą być, jeżeli przepisy odrębnych ustaw nie stanowią inaczej, wykorzystywane wyłącznie
do wykonywania ustawowych zadań w zakresie nadzoru, w szczególności mogą stanowić
dowód w postępowaniu administracyjnym prowadzonym przez Komisję.
Art. 25.
1.
Komisja może, w drodze uchwały, zdecydować o przekazaniu do publicznej wiadomości
informacji o:
1)
przypadkach naruszenia przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, ustawy o ofercie publicznej, ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o giełdach towarowych,
2)
środkach prawnych podjętych w celu przeciwdziałania naruszeniu przepisów ustaw, o
których mowa w pkt 1, w tym o zastosowanych sankcjach oraz złożeniu zawiadomienia
o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, jak również o wszczęciu lub wyniku postępowania
administracyjnego lub cywilnego,
3)
zaistnieniu okoliczności wskazujących na dokonanie manipulacji, o której mowa w ustawie o obrocie instrumentami finansowymi, lub popełnieniu przestępstwa lub wykroczenia, o których mowa w ustawach wymienionych
w pkt 1
- chyba że ujawnienie takich informacji narazi rynek kapitałowy na poważne niebezpieczeństwo
lub spowoduje poniesienie przez osoby, których informacje te dotyczą, niewspółmiernej
szkody.
2.
Informacja, o której mowa w ust. 1, nie może zawierać danych osobowych osób, chyba
że:
1)
zapadło w stosunku do tych osób prawomocne orzeczenie lub
2)
wydana została ostateczna decyzja w sprawie naruszenia przez te osoby przepisów ustaw,
o których mowa w ust. 1 pkt 1, lub
3)
decyzji w sprawie naruszenia przez te osoby przepisów ustaw, o których mowa w ust.
1 pkt 1, został nadany rygor natychmiastowej wykonalności.
3.
W przypadkach uzasadnionych potrzebą wykonywania nadzoru przez zagraniczny organ nadzoru,
z którym Komisja zawarta porozumienie, o którym mowa w art. 20 ust. 2, albo potrzebą
prowadzenia postępowań administracyjnych lub sądowych w sprawach związanych z wykonywaniem
nadzoru przez ten organ, albo na wniosek organu nadzoru w innym państwie członkowskim,
Komisja może wszczynać z urzędu i prowadzić postępowanie kontrolne, wyjaśniające lub
administracyjne, jak również żądać wszczęcia takich postępowań przez organ nadzoru
w innym państwie członkowskim. W takim przypadku upoważniony przedstawiciel tego organu
nadzoru może brać udział w czynnościach dokonywanych w toku takich postępowań.
4.
Komisja nie wszczyna postępowania, o którym mowa w ust. 3, lub odmawia dopuszczenia
do udziału w czynnościach, jeżeli:
1)
uwzględnienie zgłoszenia mogłoby wywrzeć niekorzystny wpływ na suwerenność, bezpieczeństwo
lub interes publiczny Rzeczypospolitej Polskiej lub
2)
zgłoszenie dotyczy tych samych naruszeń przepisów prawa przez ten sam podmiot, co
do których na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub na terytorium państwa siedziby
organu nadzoru toczy się postępowanie sądowe lub wydany został prawomocny wyrok.
5.
W przypadku, o którym mowa w ust. 4 pkt 2, Komisja przekazuje zagranicznemu organowi
nadzoru szczegółowe wyjaśnienie przyczyn niewszczęcia postępowania lub odmowy dopuszczenia
do udziału w czynnościach.
6.
W razie stwierdzenia, że określone zachowanie jest sprzeczne z przepisami prawa, których
przestrzeganie jest objęte nadzorem Komisji, Komisja może wezwać do zaprzestania takich
zachowań.
7.
Uprawnienia Komisji, o których mowa w przepisach niniejszego rozdziału, mają zastosowanie
do:
1)
zachowań na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub innego państwa członkowskiego
dotyczących instrumentów finansowych dopuszczonych lub będących przedmiotem ubiegania
się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
2)
zachowań zaistniałych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dotyczących instrumentów
finansowych dopuszczonych lub będących przedmiotem ubiegania się o dopuszczenie do
obrotu na rynku regulowanym na terytorium innego państwa członkowskiego.
Art. 26.3 orzeczenia
1.
W celu wykonywania zadań Komisji upoważnieni pracownicy urzędu Komisji lub inne osoby,
w przypadku, o którym mowa w ust. 7, zwane dalej „kontrolerami”, mogą przeprowadzać
kontrolę działalności lub sytuacji finansowej:
1)
podmiotu nadzorowanego, o którym mowa w art. 5 pkt 1-6 i 8-15,
2)
osoby trzeciej, której podmiot, o którym mowa w pkt 1, powierzył, w granicach upoważnienia
wynikającego z właściwych przepisów, wykonywanie niektórych czynności z zakresu podlegającego
nadzorowi Komisji
- zwanych dalej „kontrolowanym”.
2.
W przypadku:
1)
oddziału zagranicznej instytucji kredytowej w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską - kontrola
dotyczy wyłącznie jednostki organizacyjnej, w ramach której prowadzona jest ta działalność;
2)
zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
działalność maklerską - kontrola dotyczy wyłącznie badania zgodności prowadzonej na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalności maklerskiej z określonymi w przepisach
prawa polskiego zasadami świadczenia usług.
3.
Wykonanie uprawnień w zakresie kontroli, o której mowa w ust. 1, w stosunku do oddziału
domu maklerskiego lub banku prowadzącego działalność maklerską znajdującego się na
terytorium innego państwa członkowskiego, następuje po uprzednim pisemnym poinformowaniu
przez Komisję właściwego organu nadzoru w państwie, na którego terytorium znajduje
się oddział domu maklerskiego lub banku.
4.
W stosunku do oddziałów i przedstawicielstw zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzących
działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej uprawnienia w zakresie kontroli,
o której mowa w ust. 1, służą odpowiednio również przedstawicielom organów nadzoru
nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym w innym państwie członkowskim,
w którym zagraniczna firma inwestycyjna uzyskała zezwolenie, na zasadach określonych
w przepisach tego państwa. Wykonanie uprawnień może nastąpić po uprzednim pisemnym
poinformowaniu Komisji.
5.
Na pisemne żądanie organów nadzoru, o których mowa w ust. 4, uprawnienia im przyznane,
w stosunku do oddziału lub przedstawicielstwa zagranicznej firmy inwestycyjnej, wykonuje
Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel.
6.
Przedstawicielom organów nadzoru w innych państwach członkowskich, w których zagraniczne
firmy inwestycyjne prowadzące działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej uzyskały zezwolenie, przysługuje - w związku z wykonywaniem uprawnień w zakresie
kontroli, o której mowa w ust. 1, w stosunku do oddziałów i przedstawicielstw zagranicznych
firm inwestycyjnych - prawo dostępu do informacji stanowiących tajemnicę zawodową,
będących w posiadaniu tych podmiotów i osób fizycznych w nich zatrudnionych lub pozostających
z nimi w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze.
7.
Do przeprowadzenia kontroli dotyczącej funkcjonowania systemów informatycznych kontrolowanego
lub jego sprawozdań finansowych, ksiąg rachunkowych lub innych dokumentów i informacji
finansowych Przewodniczący Komisji może upoważnić również osobę niebędącą pracownikiem
urzędu Komisji, dysponującą niezbędną wiedzą w tym zakresie.
8.
Do postępowania kontrolnego nie stosuje się przepisów Kodeksu postępowania administracyjnego, chyba że przepisy niniejszego rozdziału stanowią inaczej.
Art. 27.
1.
Przedmiotem kontroli jest zgodność działalności lub sytuacji finansowej kontrolowanego,
w zakresie objętym nadzorem Komisji, odpowiednio z przepisami prawa, regulaminami,
warunkami określonymi w zezwoleniach, zasadami uczciwego obrotu lub interesem zleceniodawców.
2.
Zakres kontroli obejmuje całość lub część określonych zagadnień dotyczących działalności
lub sytuacji finansowej kontrolowanego.
3.
Czynności podejmowane przez kontrolerów w toku kontroli (czynności kontrolne) mają
na celu ustalenie stanu faktycznego oraz rzetelne jego udokumentowanie, pozwalające
na ocenę prawidłowości działania kontrolowanego, a w razie stwierdzenia nieprawidłowości
- ustalenie ich zakresu i przyczyn oraz osób odpowiedzialnych za ich powstanie.
4.
Czynności kontrolne powinny być wykonywane w sposób niezakłócający w istotnym stopniu
działalności gospodarczej prowadzonej przez kontrolowanego, w szczególności terminowego
wykonania jego zobowiązań wobec osób trzecich.
Art. 28.
1.
Upoważnienia do przeprowadzenia kontroli udziela Przewodniczący Komisji w formie pisemnej,
wskazując w nim:
1)
podstawę prawną do przeprowadzenia kontroli;
2)
oznaczenie organu kontroli;
3)
datę i miejsce wystawienia;
4)
imiona, nazwiska oraz stanowiska służbowe kontrolerów będących pracownikami urzędu
Komisji;
5)
numery legitymacji służbowych kontrolerów będących pracownikami urzędu Komisji;
6)
firmę (nazwę) kontrolowanego;
7)
miejsce przeprowadzenia kontroli;
8)
przedmiot oraz zakres kontroli;
9)
datę rozpoczęcia kontroli oraz przewidywany czas trwania kontroli;
10)
pouczenie o prawach i obowiązkach kontrolowanego.
2.
W przypadku konieczności wydłużenia czasu trwania kontroli, zmiany jej przedmiotu
lub zakresu albo miejsca jej przeprowadzenia niezwłocznie pisemnie informuje się o
tym kontrolowanego.
3.
Zmiany, o których mowa w ust. 2, wymagają odpowiedniej zmiany upoważnienia do przeprowadzenia
kontroli, z wyjątkiem zmiany miejsca przeprowadzenia kontroli w przypadku, o którym
mowa w art. 32 ust. 3.
4.
Zmiana osób upoważnionych do wykonania kontroli wymaga każdorazowo wydania odrębnego
upoważnienia.
Art. 29.
1.
Czas trwania kontroli nie może być dłuższy niż 6 miesięcy.
2.
Przed rozpoczęciem kontroli, nie później jednak niż w dacie, o której mowa w art.
28 ust. 1 pkt 9, upoważnienie do przeprowadzenia kontroli doręcza się kontrolowanemu.
3.
Kontrola rozpoczyna się od dnia, w którym nastąpiło okazanie upoważnienia do przeprowadzenia
kontroli, zgodnie z art. 30 ust. 1, nie wcześniej jednak niż w dacie, o której mowa
w art. 28 ust. 1 pkt 9.
4.
Za dzień zakończenia kontroli uważa się dzień, w którym dokonana została ostatnia
czynność kontrolna, poprzedzająca sporządzenie protokołu kontroli. O zakończeniu kontroli
niezwłocznie pisemnie informuje się kontrolowanego.
Art. 30.
1.
Kontrolę przeprowadza zespół kontrolujący, składający się z co najmniej dwóch kontrolerów,
po okazaniu upoważnienia oraz legitymacji służbowej lub dokumentu potwierdzającego
tożsamość. Obowiązek okazania legitymacji służbowej nie dotyczy osób, o których mowa
w art. 26 ust. 7.
2.
Legitymację służbową i upoważnienie okazuje się osobie upoważnionej do reprezentowania
kontrolowanego przed rozpoczęciem czynności kontrolnych. W przypadku nieobecności
tej osoby upoważnienie oraz legitymację służbową należy okazać pracownikowi kontrolowanego
lub osobie czynnej w miejscu kontroli.
3.
Po okazaniu upoważnienia, a przed podjęciem pierwszej czynności kontrolnej, kontroler
ma również obowiązek poinformować osobę, o której mowa w ust. 2, o prawach i obowiązkach
kontrolowanego oraz pouczyć o skutkach prawnych utrudniania lub uniemożliwiania przeprowadzenia
czynności kontrolnych, a także o odpowiedzialności za złożenie nieprawdziwych wyjaśnień
lub zatajenie prawdy. Składający wyjaśnienia może odmówić odpowiedzi na pytania, gdy
odpowiedź mogłaby narazić jego lub jego bliskich, o których mowa w art. 83 § 1 Kodeksu postępowania administracyjnego, na odpowiedzialność karną lub bezpośrednią szkodę majątkową.
Art. 31.
1.
Kontroler podlega wyłączeniu od udziału w kontroli, jeżeli ustalenia kontroli mogłyby
oddziaływać na jego prawa lub obowiązki albo prawa lub obowiązki jego małżonka lub
osoby pozostającej z nim faktycznie we wspólnym pożyciu, krewnych i powinowatych do
drugiego stopnia bądź osób związanych z nim z tytułu przysposobienia, opieki lub kurateli.
2.
Powody wyłączenia kontrolera od udziału w kontroli trwają mimo ustania małżeństwa,
wspólnego pożycia, przysposobienia, opieki lub kurateli.
3.
Kontroler może być wyłączony od udziału w kontroli również w razie stwierdzenia innych
przyczyn, które mogłyby wywołać wątpliwości co do jego bezstronności.
4.
Jeżeli okoliczności, o których mowa w ust. 1 i 3, ujawnią się w toku kontroli, kontroler
powstrzymuje się od dalszych czynności i zawiadamia o tym niezwłocznie Przewodniczącego
Komisji. W takim przypadku, do czasu zarządzenia, o którym mowa w ust. 5, kontroler
wyłączony od udziału w kontroli może podejmować jedynie czynności niecierpiące zwłoki,
ze względu na interes publiczny lub ważny interes kontrolowanego.
5.
Wyłączenie od udziału w kontroli zarządza Przewodniczący Komisji z urzędu albo na
wniosek kontrolowanego lub na wniosek kontrolera.
6.
Przewodniczący Komisji, zarządzając wyłączenie kontrolera, uzupełnia skład osobowy
zespołu kontrolującego.
7.
Z ważnych przyczyn Przewodniczący Komisji może zmienić skład osobowy zespołu kontrolującego
także w przypadkach innych niż określone w ust. 1 i 3. Przepis ust. 6 stosuje się
odpowiednio.
Art. 32.
1.
Kontrola jest przeprowadzana w miejscu prowadzenia działalności przez kontrolowanego,
w szczególności w lokalu jego centrali, oddziału lub przedstawicielstwa, o którym
mowa w art. 116 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, w dniach i godzinach pracy kontrolowanego.
2.
W szczególnie uzasadnionych przypadkach zagrożenia bezpieczeństwa obrotu czynności
kontrolne niecierpiące zwłoki mogą być podejmowane w dniach wolnych od pracy lub poza
godzinami pracy kontrolowanego, po uprzednim poinformowaniu osoby uprawnionej do reprezentowania
kontrolowanego.
3.
Poszczególne czynności kontrolne mogą być podejmowane również poza miejscem określonym
w ust. 1, w szczególności w lokalu urzędu Komisji, jeżeli jest to uzasadnione charakterem
tych czynności oraz może przyczynić się to do szybszego i skuteczniejszego przeprowadzenia
kontroli.
4.
Kontroler ma prawo wstępu do miejsc i pomieszczeń, o których mowa w ust. 1, oraz wglądu
do ksiąg, dokumentów lub innych nośników informacji.
5.
Na żądanie kontrolera, osoby wchodzące w skład statutowych organów kontrolowanego
lub osoby pozostające z kontrolowanym w stosunku pracy, zlecenia lub innym stosunku
prawnym o podobnym charakterze są obowiązane do niezwłocznego sporządzenia i przekazania,
na koszt kontrolowanego, kopii dokumentów lub innych nośników informacji oraz udzielenia
pisemnych lub ustnych wyjaśnień, w terminie określonym w żądaniu.
6.
Kontrolowany zapewnia kontrolerowi warunki do sprawnego przeprowadzenia kontroli,
w szczególności niezwłocznie przedstawia do kontroli żądane księgi, dokumenty lub
inne nośniki informacji oraz terminowo udziela wyjaśnień. Kontrolowany w miarę możliwości
udostępnia kontrolerom posiadane urządzenia techniczne służące usprawnieniu wykonywania
czynności kontrolnych oraz, z zastrzeżeniem art. 35, oddzielne pomieszczenie z odpowiednim
wyposażeniem.
7.
W zakresie wynikającym z przedmiotu kontroli kontroler jest uprawniony do swobodnego
poruszania się po miejscach i pomieszczeniach, o których mowa w ust. 1, bez obowiązku
uzyskania przepustki, oraz nie podlega rewizji osobistej.
Art. 33.
1.
W toku kontroli Przewodniczący Komisji może zarządzić zajęcie dokumentu lub innego
nośnika informacji niezbędnego dla dalszego postępowania.
2.
Osobę, w której dyspozycji pozostaje dokument lub inny nośnik informacji podlegający
zajęciu, wzywa się do jego dobrowolnego wydania, a w razie odmowy można przeprowadzić
jego odebranie w trybie przepisów o postępowaniu egzekucyjnym w administracji.
3.
Wydane lub odebrane nośniki informacji, po sporządzeniu ich spisu i opisu oraz protokołu
zajęcia, kontrolerzy zabezpieczają przed zniszczeniem lub zniekształceniem.
4.
Protokół zajęcia nośników informacji powinien zawierać oznaczenie sprawy, w której
dokonano tego zajęcia, oznaczenie czasu rozpoczęcia i zakończenia czynności oraz listę
zajętych nośników z ich opisem. Protokół podpisuje kontroler, który dokonał zajęcia,
oraz osoba upoważniona do reprezentowania kontrolowanego. W przypadku odmowy podpisania
protokołu przez osobę upoważnioną do reprezentowania kontrolowanego należy sporządzić
odpowiednią wzmiankę.
5.
Na postanowienie o zajęciu dokumentów lub innych nośników informacji zażalenie przysługuje
osobom, których prawa zostały naruszone w wyniku zajęcia. Zażalenie rozpoznaje Komisja
w terminie 7 dni. Wniesienie zażalenia nie wstrzymuje wykonania zajęcia.
6.
Nośniki informacji zbędne dla dalszego postępowania niezwłocznie zwraca się uprawnionemu.
Art. 34.
Ustaleń kontroli dokonuje się na podstawie zebranych w toku kontroli:
1)
dokumentów;
2)
wyjaśnień udzielonych przez osoby, o których mowa w art. 32 ust. 5;
3)
danych i informacji zamieszczonych w systemach informatycznych kontrolowanego;
4)
oświadczeń osób trzecich;
5)
innych materiałów, które mogą przyczynić się do ustalenia stanu faktycznego w zakresie
objętym kontrolą.
Art. 35.
1.
Materiały zebrane w toku kontroli mogą być zabezpieczane przed utratą lub zniekształceniem
przez przechowywanie ich w lokalu kontrolowanego w pozostawionej do wyłącznej dyspozycji
zespołu kontrolującego zamkniętej i opieczętowanej szafie lub sejfie, a gdy jest to
uzasadnione ich ilością w oddzielnym, zamkniętym i opieczętowanym pomieszczeniu.
2.
O zwolnieniu dokumentu lub innego nośnika informacji spod zabezpieczenia decyduje
kontroler.
3.
W przypadku zajęcia, o którym mowa w art. 33, przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio,
z tym że zajęte dokumenty lub inne nośniki informacji mogą być również zabrane z lokalu
kontrolowanego, za pokwitowaniem. Kopię protokołu zajęcia otrzymuje osoba upoważniona
do reprezentowania kontrolowanego.
Art. 36.
1.
Wyniki kontroli zamieszcza się w protokole kontroli sporządzonym w dwóch egzemplarzach,
z których jeden otrzymuje kontrolowany w terminie 30 dni od przekazania mu informacji,
o której mowa w art. 29 ust. 4.
2.
Protokół kontroli podpisują kontroler i osoba upoważniona do reprezentowania kontrolowanego.
Przepis art. 33 ust. 4 zdanie trzecie stosuje się odpowiednio.
3.
Kontrolowany ma prawo zgłoszenia umotywowanych zastrzeżeń do protokołu kontroli. Zastrzeżenia
zgłasza się na piśmie do Przewodniczącego Komisji w terminie 14 dni od otrzymania
protokołu kontroli.
4.
W przypadku gdy Przewodniczący Komisji:
1)
uwzględnia zastrzeżenia kontrolowanego - dokonuje się zmiany protokołu w niezbędnym
zakresie w formie pisemnego aneksu, który przekazuje się kontrolowanemu w terminie
30 dni od dnia otrzymania tych zastrzeżeń; przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio;
2)
nie uwzględnia zastrzeżeń kontrolowanego - przekazuje się kontrolowanemu pisemne stanowisko
dotyczące tych zastrzeżeń, w terminie 30 dni od dnia ich otrzymania.
5.
Wraz z aneksem lub stanowiskiem, o których mowa w ust. 4, albo po bezskutecznym upływie
terminu do zgłoszenia zastrzeżeń. Przewodniczący Komisji może zgłosić zalecenia usunięcia
przez kontrolowanego nieprawidłowości stwierdzonych na podstawie wyników kontroli,
zwanych dalej „zaleceniami”, w terminie nie krótszym niż 14 dni od dnia otrzymania
tych zaleceń, z zastrzeżeniem ust. 6.
6.
W przypadkach niecierpiących zwłoki, gdy wymaga tego bezpieczeństwo obrotu lub interes
inwestorów, Przewodniczący Komisji może zgłosić zalecenia nawet przed zakończeniem
kontroli, wyznaczając kontrolowanemu termin do usunięcia nieprawidłowości krótszy
niż 14 dni. O udzieleniu zaleceń w tym trybie zamieszcza się wzmiankę w protokole
kontroli.
7.
Bieg terminu do usunięcia przez kontrolowanego nieprawidłowości wskazanych w zaleceniach
rozpoczyna się w dniu następującym po dniu otrzymania tych zaleceń.
8.
Kontrolowany, niezwłocznie, nie później niż w dniu następnym po upływie terminu do
usunięcia nieprawidłowości wskazanych w zaleceniach, przekazuje Komisji informację
o sposobie ich uwzględnienia, wskazując szczegółowy sposób usunięcia stwierdzonych
nieprawidłowości.
Art. 37.
1.
Przepisy niniejszego rozdziału stosuje się odpowiednio w toku postępowania likwidacyjnego
lub upadłościowego w stosunku do podmiotu określonego w art. 5 pkt 1-6 i 8-15, a także
w przypadku cofnięcia zezwolenia na prowadzenie przez ten podmiot działalności podlegającej
nadzorowi Komisji - do czasu zaprzestania prowadzenia tej działalności.
2.
Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze rozporządzenia,
szczegółowy tryb przeprowadzania kontroli, w tym formę, sposób i terminy wykonywania
czynności związanych z przeprowadzeniem kontroli oraz wydawaniem zaleceń na podstawie
wyników kontroli, z uwzględnieniem konieczności zapewnienia realizacji celów kontroli,
sprawnego jej przebiegu oraz ochrony praw kontrolowanego.
Art. 38.1 orzeczenie
1.
W celu ustalenia, czy istnieją podstawy do złożenia zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia
przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 18 ust. 2, lub do wszczęcia
postępowania administracyjnego w sprawie naruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym
nadzorowi Komisji, Przewodniczący Komisji może zarządzić przeprowadzenie postępowania
wyjaśniającego. Do postępowania wyjaśniającego nie stosuje się przepisów Kodeksu postępowania administracyjnego, chyba że przepisy niniejszego rozdziału stanowią inaczej.
2.
Postępowanie wyjaśniające prowadzi pracownik urzędu Komisji pisemnie upoważniony przez
Przewodniczącego Komisji. Czas trwania postępowania wyjaśniającego nie może być dłuższy
niż 6 miesięcy. Do treści upoważnienia art. 28 ust. 1 stosuje się odpowiednio.
3.
W postępowaniu wyjaśniającym nie przeprowadza się dowodu z opinii biegłego, przesłuchania
osoby ani innych czynności wymagających spisania protokołu zgodnie z przepisami Kodeksu postępowania administracyjnego, z wyjątkiem zajęcia przedmiotów, o których mowa w art. 33 ust. 1.
4.
W toku postępowania wyjaśniającego do czynności podejmowanych wobec podmiotów, o których
mowa w art. 5 pkt 1-15 i art. 26 ust. 1 pkt 2, lub wystawców instrumentów finansowych
niebędących papierami wartościowymi stosuje się odpowiednio art. 30 ust. 3 oraz art.
32 i 33. Do złożenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień oraz do wydania dokumentu lub
innego nośnika informacji można wezwać każdego, kto dysponuje określoną wiedzą, dokumentem
lub nośnikiem.
5.
W granicach koniecznych do sprawdzenia, czy zachodzi uzasadnione podejrzenie popełnienia
przestępstwa, o którym mowa w ust. 1, lub potrzeba wszczęcia postępowania administracyjnego
w sprawie, o której mowa w art. 172 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, Przewodniczący Komisji może zażądać:
1)
od podmiotu świadczącego usługi telekomunikacyjne - udostępnienia informacji, stanowiących
tajemnicę telekomunikacyjną w rozumieniu odrębnej ustawy, w zakresie wykazu połączeń
telefonicznych lub innych przekazów informacji, dotyczących podmiotu dokonującego
czynności faktycznych lub prawnych mających związek z wyjaśnianymi faktami, z uwzględnieniem
czasu ich dokonania i innych informacji związanych z połączeniem lub przekazem, niestanowiących
treści przekazu;
2)
od Generalnego Inspektora Kontroli Skarbowej - udostępnienia określonych informacji
stanowiących tajemnicę skarbową w rozumieniu odrębnej ustawy.
Przekazanie takich informacji przez te podmioty nie stanowi naruszenia obowiązku zachowania
odpowiednio tajemnicy telekomunikacyjnej i tajemnicy skarbowej.
6.
Po zakończeniu postępowania wyjaśniającego Przewodniczący Komisji składa zawiadomienie
o podejrzeniu popełnienia przestępstwa lub wszczyna postępowanie administracyjne albo
zarządza zamknięcie postępowania wyjaśniającego.
7.
Do zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa dołącza się akta postępowania
wyjaśniającego z załącznikami.
8.
Po zamknięciu postępowania wyjaśniającego zajęty dokument lub inny nośnik informacji
zwraca się uprawnionemu. Akta postępowania wyjaśniającego przechowuje się przez okres
5 lat.
9.
Zamknięcie postępowania wyjaśniającego nie stanowi przeszkody do ponownego jego przeprowadzenia
o ten sam czyn, chyba że nastąpiło przedawnienie karalności przestępstwa.
10.
Przepisy niniejszego rozdziału stosuje się odpowiednio w toku postępowania likwidacyjnego
lub upadłościowego w stosunku do podmiotu określonego w art. 26 ust. 1, jak również
w przypadku cofnięcia zezwolenia na prowadzenie przez ten podmiot działalności podlegającej
nadzorowi Komisji - do czasu zaprzestania prowadzenia tej działalności.
Art. 39.
1.
W przypadku gdy z uzyskanych informacji, uzasadniających podejrzenie popełnienia przestępstwa
określonego w art. 181-183 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, wynika, że transakcja, która została dokonana lub ma zostać dokonana, może mieć
związek z popełnieniem tego przestępstwa,
Przewodniczący Komisji lub jego zastępca może wystąpić do podmiotu nadzorowanego z
pisemnym żądaniem dokonania blokady prowadzonego przez ten podmiot:
1)
rachunku papierów wartościowych,
2)
innego rachunku, na którym zapisywane są instrumenty finansowe niebędące papierami
wartościowymi,
3)
rachunku pieniężnego służącego do obsługi rachunku, o którym mowa w pkt 1 lub 2
- na okres nie dłuższy niż 48 godzin od momentu potwierdzenia otrzymania żądania przez
podmiot nadzorowany. Równocześnie z żądaniem Przewodniczący Komisji składa zawiadomienie
o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, załączając informacje i dokumenty dotyczące
blokowanego rachunku.
2.
Przez blokadę rachunku, o której mowa w ust. 1, rozumie się czasowe uniemożliwienie
dysponowania i korzystania z całości lub części instrumentów finansowych lub środków
pieniężnych zgromadzonych na rachunku, w tym również przez podmiot nadzorowany.
3.
Podmiot nadzorowany dokonuje blokady rachunku natychmiast po otrzymaniu pisemnego
żądania, o którym mowa w ust. 1.
4.
Dokonanie blokady rachunku w trybie określonym w ust. 1 i 3 wytacza odpowiedzialność
dyscyplinarną, cywilną, karną oraz inną określoną odrębnymi przepisami podmiotu nadzorowanego
oraz osób działających w jego imieniu.
Art. 40.
1.
W przypadku otrzymania zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego
w art. 181-183 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, prokurator może postanowić o dokonaniu blokady rachunku na czas oznaczony, nie dłuższy
jednak niż 3 miesiące od otrzymania tego zawiadomienia.
2.
W postanowieniu, o którym mowa w ust. 1, wskazuje się organ wydający postanowienie,
datę jego wydania, zakres, sposób i termin blokady rachunku, uzasadnienie oraz pouczenie
o prawie do złożenia zażalenia do sądu właściwego do rozpoznania sprawy.
3.
W szczególnie uzasadnionych przypadkach ogłoszenie postanowienia, o którym mowa w
ust. 1, może być odroczone na czas oznaczony, niezbędny ze względu na dobro sprawy.
O wydaniu postanowienia zawiadamia się wówczas niezwłocznie podmiot nadzorowany.
4.
Blokada rachunku upada, jeżeli przed upływem 3 miesięcy od otrzymania zawiadomienia
o przestępstwie nie zostanie wydane postanowienie o zabezpieczeniu majątkowym.
5.
W zakresie nieuregulowanym w przepisach niniejszego rozdziału do blokowania rachunku
stosuje się przepisy ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. - Kodeks postępowania karnego .
Art. 41.
W przypadku gdy rachunek został zablokowany z naruszeniem prawa, odpowiedzialność
za szkodę wynikłą z dokonania blokady ponosi Skarb Państwa na zasadach określonych
w ustawie z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny .
Art. 42.
1.
Pisemne żądanie dokonania blokady rachunku może być przekazane firmie inwestycyjnej
również w przypadku otrzymania od niej przez Komisję informacji, o których mowa w
art. 40 i 161 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
2.
Przepisy art. 39 i 40 stosuje się odpowiednio.
Art. 43.
Na żądanie posiadacza rachunku podmiot nadzorowany może poinformować go o dokonaniu
blokady rachunku, wskazując organ, który zażądał dokonania blokady, z wyjątkiem przypadku
wydania przez prokuratora postanowienia o blokadzie rachunku, którego ogłoszenie zostało
odroczone na czas oznaczony.
Art. 44.
Przepisy art. 40 i 41 stosuje się odpowiednio w toku wszczętego postępowania karnego
o przestępstwa określone w art. 181-183 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, gdy otrzymane przez prokuratora zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa
pochodzi z innego źródła.
Rozdział 5
Przepisy karne
Art. 45.
Kto, działając w imieniu lub interesie podmiotu nadzorowanego, nie dopełnia obowiązku
dokonania blokady rachunku, podlega grzywnie do 1 000 000 zł albo karze pozbawienia
wolności do lat 3, albo obu tym karom łącznie.
Art. 46.
1.
Kto udaremnia lub utrudnia przeprowadzanie czynności w postępowaniu kontrolnym, administracyjnym
lub wyjaśniającym, podlega karze aresztu, ograniczenia wolności albo karze grzywny.
2.
Tej samej karze podlega, kto dopuszcza się czynu określonego w ust. 1, działając w
imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej
osobowości prawnej.
Art. 47.
Orzekanie w sprawach określonych w art. 46 następuje w trybie przepisów o postępowaniu
w sprawach o wykroczenia.
Rozdział 6
Zmiany w przepisach obowiązujących
Art. 48.
W ustawie z dnia 28 września 1991 r. o kontroli skarbowej w art. 34a w ust. 5 pkt 8 otrzymuje brzmienie:
„
8)
Przewodniczącemu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, w zakresie niezbędnym do
przeprowadzenia postępowania wyjaśniającego na podstawie ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.
o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537).
”
.
Art. 49.
W ustawie z dnia 24 maja 2000 r. o Krajowym Rejestrze Karnym w art. 6 w ust. 1 po pkt 7a dodaje się pkt 7b w brzmieniu:
„
7b)
Komisji Papierów Wartościowych i Giełd lub upoważnionemu przez nią przedstawicielowi,
w związku z wykonywaniem czynności w ramach nadzoru sprawowanego przez Komisję Papierów
Wartościowych i Giełd na podstawie odrębnych ustaw,
”
.
Art. 50.
W ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych wprowadza się następujące zmiany:
1)
uchyla się art. 19;
2)
w art. 20 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„
1.
W zakresie nieuregulowanym w ustawie do sposobu działania oraz zadań Komisji stosuje
się przepisy ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz.
U. Nr 183, poz. 1537).
”
;
3)
uchyla się art. 21;
4)
w art. 26:
a)
uchyla się ust. 3,
b)
ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„
4.
Przeznaczenie i rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa w ust. 1 i 2, oraz
ustalenie wysokości, naliczanie i uiszczanie tych opłat następuje na zasadach, w trybie
i na warunkach określonych w art. 17 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad
rynkiem kapitałowym.
”
;
5)
w art. 53:
a)
w ust. 1:
-
-uchyla się pkt 1,
-
-pkt 4 otrzymuje brzmienie:„
4)
osoby pozostające z podmiotami, o których mowa w pkt 2a i 3, w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze.”,
b)
ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„
2.
Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej istnieje również po ustaniu stosunków prawnych,
o których mowa w ust. 1 pkt 3 i 4.
”
.
Art. 51.
W ustawie z dnia 6 lipca 2001 r. o gromadzeniu, przetwarzaniu i przekazywaniu informacji
kryminalnych oraz o Krajowym Systemie Informatycznym w art. 19 po pkt 13 dodaje się pkt 13a w brzmieniu:
„
13a)
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd lub upoważniony przez nią przedstawiciel,
”
.
Art. 52.
W ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych wprowadza się następujące zmiany:
1)
w art. 18 w ust. 2:
a)
po pkt 4 dodaje się pkt 4a w brzmieniu:
„
4a)
zasady i zakres zawierania umów z depozytariuszem funduszu;
”
,
b)
pkt 15 otrzymuje brzmienie:
„
15)
częstotliwość dokonywania wyceny aktywów funduszu inwestycyjnego, ustalania wartości
aktywów netto funduszu inwestycyjnego oraz wartości aktywów netto przypadających na
jednostkę uczestnictwa albo certyfikat inwestycyjny;
”
,
c)
po pkt 15 dodaje się pkt 15a i 15b w brzmieniu:
„
15a)
metody i zasady dokonywania wyceny aktywów - w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego;
15b)
wskazanie, że metody i zasady dokonywania wyceny aktywów funduszu opisane w prospekcie
informacyjnym są zgodne z przepisami dotyczącymi rachunkowości funduszy inwestycyjnych
- w przypadku funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego
otwartego;
”
;
2)
w art. 22:
a)
uchyla się pkt 3 i 4,
b)
dodaje się pkt 12 w brzmieniu:
„
12)
oświadczenie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych o zgodności metod
i zasad wyceny aktywów funduszu opisanych w statucie z przepisami dotyczącymi rachunkowości
funduszy inwestycyjnych, a także o zgodności i kompletności tych zasad z przyjętą
przez fundusz polityką inwestycyjną - w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego.
”
;
3)
w art. 23 dodaje się ust. 3 w brzmieniu:
„
3.
Udzielając zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego, Komisja zatwierdza statut
funduszu.
”
;
4)
art. 24 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 24.
1.
Zezwolenia Komisji wymaga zmiana statutu funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego
funduszu inwestycyjnego otwartego, który przy dokonywaniu lokat funduszu nie stosuje
zasad i ograniczeń inwestycyjnych określonych dla funduszu inwestycyjnego zamkniętego,
w zakresie:
1)
o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 14;
2)
wskazania rynku zorganizowanego, o którym mowa w art. 93 ust. 1 pkt 1 lub art. 94
ust. 1 pkt 1;
3)
wskazania lokat, o których mowa w art. 93 ust. 1 pkt 2;
4)
wskazania podmiotów, o których mowa w art. 93 ust. 1 pkt 4 lit. d;
5)
dotyczącym możliwości zwiększenia limitu inwestycyjnego w przypadku, o którym mowa
w art. 96 ust. 3 oraz w art. 98 ust. 2 i 4;
6)
możliwości odstąpienia od stosowania ograniczeń, o których mowa w art. 100 ust. 1
i 2, oraz wskazania emitenta, poręczyciela lub gwaranta, w przypadku, o którym mowa
w art. 100 ust. 3.
2.
Zezwolenia Komisji wymaga zmiana statutu specjalistycznego funduszu inwestycyjnego
otwartego, który przy dokonywaniu lokat funduszu stosuje zasady i ograniczenia inwestycyjne
określone dla funduszu inwestycyjnego zamkniętego, oraz funduszu inwestycyjnego zamkniętego
w zakresie, o którym mowa:
1)
w art. 18 ust. 2 pkt 14;
2)
w art. 139 ust. 3;
3)
w art. 198 ust. 2.
3.
Komisja wydaje zezwolenie w terminie 2 miesięcy od dnia złożenia wniosku.
4.
Komisja odmawia zezwolenia, jeżeli zmiana statutu jest sprzeczna z prawem lub interesem
uczestników funduszu inwestycyjnego.
5.
O zmianie statutu funduszu inwestycyjnego towarzystwo ogłasza w sposób określony w
statucie.
6.
Zmiana statutu funduszu inwestycyjnego w zakresie, o którym mowa w ust. 1 lub 2, wchodzi
w życie w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania ogłoszenia o zmianie statutu lub od
dnia ostatniego ogłoszenia, jeżeli statut przewiduje więcej niż jedno ogłoszenie.
7.
Komisja może zezwolić na skrócenie terminu określonego w ust. 6, jeżeli nie naruszy
to interesu uczestników funduszu inwestycyjnego.
8.
Zmiana statutu funduszu inwestycyjnego, która nie wymaga zezwolenia Komisji, wchodzi
w życie:
1)
w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania ogłoszenia o zmianie statutu - w przypadku
zmiany statutu w zakresie, o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 10 i 11;
2)
z dniem ogłoszenia - w pozostałych przypadkach.
9.
Fundusz inwestycyjny zawiadamia Komisję o dokonaniu ogłoszeń i ich terminach oraz
składa wniosek do sądu rejestrowego o wpisanie do rejestru zmiany statutu, dołączając
do wniosku jego jednolity tekst wraz z informacją o dokonaniu ogłoszeń i o terminach
ich dokonania.
”
;
5)
uchyla się art. 25;
6)
w art. 32 ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„
5.
Bank krajowy załącza do wniosku dokumenty, o których mowa w ust. 4 pkt 4, 7, 9 i 10,
oraz oświadczenie, że dokumenty, o których mowa w ust. 4 pkt 5 i 6, są zgodne ze statutem
funduszu inwestycyjnego, ustawą, a także należycie uwzględniają interes uczestników
funduszu inwestycyjnego lub funduszu zagranicznego, funduszu inwestycyjnego otwartego
z siedzibą w państwach EEA oraz funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwach
należących do OECD innych niż państwo członkowskie lub państwo należące do EEA.
”
;
7)
po art. 32 dodaje się art. 32a w brzmieniu:
„
Art. 32a.
Podmioty, o których mowa w art. 32 ust. 1 i 2, są obowiązane prowadzić działalność
w zakresie pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego,
tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych, funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą
w państwach EEA oraz funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących
do OECD innych niż państwo członkowskie lub państwo należące do EEA, ze szczególnym
uwzględnieniem interesu uczestników tych funduszy.
”
;
8)
art. 42-44 otrzymują brzmienie:
„
Art. 42.
1.
Zarząd towarzystwa składa się z co najmniej dwóch członków.
2.
Członkiem zarządu towarzystwa może być osoba, która spełnia łącznie następujące warunki:
1)
posiada pełną zdolność do czynności prawnych;
2)
nie była karana za umyślne przestępstwo lub przestępstwo skarbowe;
3)
posiada dobrą opinię w związku ze sprawowanymi funkcjami.
3.
Co najmniej dwóch członków zarządu, w tym prezes zarządu, oprócz wymogów, o których
mowa w ust. 2, musi spełniać następujące warunki:
1)
posiada wyższe wykształcenie lub prawo wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego,
o którym mowa w art. 126 ust. 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
2)
legitymować się stażem pracy nie krótszym niż 3 lata na kierowniczym lub samodzielnym
stanowisku w instytucjach finansowych lub pełnieniem przez ten okres funkcji w organach
tych instytucji.
4.
Przez instytucję finansową rozumie się bank krajowy, bank zagraniczny, instytucję
kredytową, firmę inwestycyjną, spółkę prowadzącą giełdę lub rynek pozagiełdowy w zakresie
obrotu papierami wartościowymi, spółkę zarządzającą, podmiot prowadzący działalność
ubezpieczeniową, podmiot zarządzający powierzonymi aktywami, towarzystwo, powszechne
towarzystwo emerytalne, pracownicze towarzystwo emerytalne, fundusz zagraniczny, Krajowy
Depozyt Papierów Wartościowych Spółkę Akcyjną, Krajową Izbę Rozliczeniową Spółkę Akcyjną.
Art. 43.
O powołaniu nowego członka zarządu oraz o zmianach w składzie zarządu przewodniczący
rady nadzorczej towarzystwa lub inna osoba wskazana w uchwale rady nadzorczej niezwłocznie
powiadamia Komisję, dołączając do powiadomienia dane osobowe tej osoby wraz z opisem
jej kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informację z Krajowego Rejestru Karnego.
Art. 44.
1.
Członkiem rady nadzorczej towarzystwa może być osoba, która spełnia warunki, o których
mowa w art. 42 ust. 2.
2.
Co najmniej połowa członków rady nadzorczej towarzystwa powinna posiadać wyższe wykształcenie
lub prawo wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego, o którym mowa w art. 126 ust. 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
3.
O powołaniu nowego członka rady nadzorczej towarzystwo niezwłocznie powiadamia Komisję,
dołączając do powiadomienia dane osobowe tej osoby wraz z opisem jej kwalifikacji
i doświadczeń zawodowych oraz informację z Krajowego Rejestru Karnego.
”
;
9)
w art. 45:
a)
w ust. 2 uchyla się pkt 3 i 4,
b)
po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
„
2a.
Towarzystwo bez zezwolenia Komisji może rozszerzyć przedmiot działalności o:
1)
pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych
utworzonych przez inne towarzystwa lub tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych;
2)
pełnienie funkcji przedstawiciela funduszy zagranicznych, o którym mowa w art. 253
ust. 2 pkt 6.
”
,
c)
ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„
6.
O rozszerzeniu przedmiotu działalności, o którym mowa w ust. 2a, towarzystwo niezwłocznie
informuje Komisję.
”
,
d)
uchyla się ust. 7;
10)
w art. 48 dodaje się ust. 4 w brzmieniu:
„
4.
Towarzystwo powinno przygotować oraz stosować procedury przeciwdziałania wprowadzaniu
do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych
źródeł.
”
;
11)
w art. 58 w ust. 1:
a)
uchyla się pkt 17,
b)
dodaje się pkt 19 w brzmieniu:
„
19)
oświadczenie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych o zgodności metod
i zasad wyceny aktywów funduszu opisanych w statucie z przepisami dotyczącymi rachunkowości
funduszy inwestycyjnych, a także o zgodności i kompletności tych zasad z przyjętą
przez fundusz polityką inwestycyjną - w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego.
”
;
12)
w art. 61:
a)
w ust. 4 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„
2)
z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że wnioskodawca lub osoby,
o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 4-7, mogą wykonywać działalność z naruszeniem
zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników
funduszu, lub osoby wchodzące w skład zarządu towarzystwa nie spełniają wymogów, o
których mowa w art. 44 ust. 2;
”
,
b)
uchyla się ust. 7,
c)
dodaje się ust. 8 w brzmieniu:
„
8.
Udzielając zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego, Komisja zatwierdza statut
funduszu.
”
;
13)
art. 63 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 63.
Towarzystwo niezwłocznie zawiadamia Komisję o każdej zmianie danych zawartych we wniosku
i dokumentach, o których mowa w art. 22 i 58.
”
;
14)
art. 107 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 107.
1.
Fundusz inwestycyjny otwarty nie może:
1)
zobowiązywać się do przeniesienia praw, które w chwili zawarcia umowy jeszcze nie
zostały przez fundusz nabyte, chyba że ma roszczenie o nabycie takich praw;
2)
dokonywać krótkiej sprzedaży;
3)
udzielać pożyczek, poręczeń i gwarancji, z zastrzeżeniem art. 102;
4)
nabywać papierów wartościowych lub zbywalnych praw majątkowych, reprezentujących prawa
do metali szlachetnych.
2.
Fundusz inwestycyjny otwarty nie może:
1)
lokować aktywów funduszu w papiery wartościowe i wierzytelności towarzystwa zarządzającego
tym funduszem, jego akcjonariuszy oraz podmiotów będących podmiotami dominującymi
lub zależnymi w stosunku do tego towarzystwa lub jego akcjonariuszy;
2)
zawierać umów, których przedmiotem są papiery wartościowe i wierzytelności pieniężne,
o terminie wymagalności nie dłuższym niż rok, z:
a)
członkami organów towarzystwa,
b)
osobami zatrudnionymi w towarzystwie,
c)
osobami wyznaczonymi przez depozytariusza do wykonywania obowiązków określonych w
umowie o prowadzenie rejestru aktywów funduszu,
d)
osobami pozostającymi z osobami wymienionymi w lit. a-c w związku małżeńskim,
e)
osobami, z którymi osoby wymienione w lit. a-c łączy stosunek pokrewieństwa lub powinowactwa
do drugiego stopnia włącznie;
3)
zawierać umów, których przedmiotem są papiery wartościowe i prawa majątkowe, z:
a)
towarzystwem,
b)
depozytariuszem,
c)
podmiotami dominującymi lub zależnymi w stosunku do towarzystwa lub depozytariusza,
d)
akcjonariuszami towarzystwa,
e)
akcjonariuszami lub wspólnikami podmiotów dominujących lub zależnych w stosunku do
towarzystwa lub depozytariusza.
3.
Ograniczeń, o których mowa w ust. 2 pkt 1 i 3, nie stosuje się do papierów wartościowych
emitowanych przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski.
4.
Ograniczeń, o których mowa w ust. 2 pkt 3 lit. d i e, nie stosuje się w przypadku,
gdy podmioty, o których mowa w tym przepisie, są spółkami publicznymi, a fundusz zawiera
umowę z akcjonariuszem posiadającym mniej niż 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu
akcjonariuszy.
5.
Fundusz inwestycyjny może dokonać lokat, o których mowa w ust. 2 pkt 1, lub zawrzeć
umowę, o której mowa w ust. 2 pkt 2 i 3, jeżeli dokonania lokaty lub zawarcia umowy
wymaga interes uczestników funduszu, a dokonanie lokaty lub zawarcie umowy nie spowoduje
wystąpienia konfliktu interesów.
6.
Fundusz powinien przechowywać dokumenty pozwalające na stwierdzenie spełnienia warunków,
o których mowa w ust. 5, w szczególności dotyczące zasad ustalenia ceny i innych istotnych
warunków transakcji.
”
;
15)
w art. 145 ust. 9 otrzymuje brzmienie:
„
9.
Do lokat funduszu inwestycyjnego zamkniętego stosuje się przepisy art. 107 ust. 2-6.
”
;
16)
w art. 220 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„
1.
Prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu
inwestycyjnego otwartego powinien zawierać statut funduszu, oświadczenie podmiotu
uprawnionego do badania sprawozdań finansowych o zgodności metod i zasad wyceny aktywów
funduszu opisanych w prospekcie informacyjnym z przepisami dotyczącymi rachunkowości
funduszy inwestycyjnych, a także o zgodności i kompletności tych zasad z przyjętą
przez fundusz polityką inwestycyjną, a w przypadku zmiany metod lub zasad wyceny aktywów
funduszu, w tym wynikających ze zmiany przyjętej przez fundusz polityki inwestycyjnej,
także odpowiednie oświadczenie w odniesieniu do wprowadzanych zmian oraz wszelkie
informacje niezbędne do oceny ryzyka inwestycyjnego.
”
;
17)
w art. 226:
a)
uchyla się ust. 2 i 3,
b)
ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„
4.
Do postępowania kontrolnego lub wyjaśniającego wobec podmiotów, o których mowa w ust.
1, stosuje się przepisy o postępowaniu kontrolnym i wyjaśniającym, o których mowa
w przepisach ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym.
”
;
18)
w art. 228:
a)
ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„
2.
Komisja może nałożyć na towarzystwo sankcje, o których mowa w ust. 1, jeżeli stwierdzi,
że fundusz inwestycyjny narusza przepisy regulujące działalność funduszy inwestycyjnych,
przepisy ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym, ustawy o ofercie publicznej lub
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, nie przestrzega przepisów statutu lub warunków określonych w zezwoleniu, a także
w przypadku, gdy statut funduszu zawiera postanowienia niezgodne z przepisami ustawy
lub nieuwzględniające należycie interesu uczestników funduszu.
”
,
b)
po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
„
2a.
Komisja może nakazać funduszowi zmianę statutu w terminie określonym przez Komisję,
jeżeli statut zawiera postanowienia niezgodne z przepisami ustawy lub nieuwzględniające
należycie interesu uczestników funduszu.
”
;
19)
w art. 230 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„
1.
W uzasadnionych przypadkach Komisja może nakazać funduszowi inwestycyjnemu zmianę
osób, o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 4, 6 i 15, wyznaczając termin na dokonanie
tej zmiany, nie krótszy niż 14 dni.
”
;
20)
uchyla się art. 235;
21)
w art. 236:
a)
ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„
1.
Udzielenie przez Komisję zezwolenia albo zgody, o której mowa w art. 80, art. 93 ust.
2 i 3, podlega opłacie w wysokości nie większej niż równowartość 4 500 euro, ustalanej
przy zastosowaniu średniego kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski.
”
,
b)
ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„
3.
Przeznaczenie i rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa w ust. 1 i 2, oraz
ustalenie wysokości, naliczanie i uiszczanie tych opłat następuje na zasadach, w trybie
i na warunkach określonych w art. 17 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad
rynkiem kapitałowym.
”
,
c)
uchyla się ust. 4;
22)
uchyla się art. 237;
23)
w art. 263 w ust. 2:
a)
pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„
1)
firmę (nazwę) oraz siedzibę i adres funduszu oraz spółki zarządzającej tym funduszem;
2)
imię i nazwisko albo firmę (nazwę) oraz miejsce zamieszkania lub siedzibę oraz adres
w Rzeczypospolitej Polskiej przedstawiciela funduszu;
”
,
b)
dodaje się pkt 4 w brzmieniu:
„
4)
w przypadku gdy fundusz prowadzi działalność jako fundusz składający się z subfunduszy
- nazwy wszystkich subfunduszy, z którymi są związane tytuły uczestnictwa, które mogą
być zbywane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
”
;
24)
w art. 270 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„
3.
Komisja może, w terminie 2 miesięcy od dnia otrzymania informacji, o których mowa
w ust. 1, wskazać warunki prowadzenia przez oddział działalności na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej, w tym zasady:
1)
zbywania tytułów uczestnictwa;
2)
prowadzenia działalności reklamowej;
3)
postępowania, których należy przestrzegać w wypadku świadczenia usług zarządzania
cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie lub doradztwa w zakresie obrotu
papierami wartościowymi, lub przechowywania i administrowania tytułami uczestnictwa.
”
;
25)
w art. 271 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„
3.
Komisja, w terminie miesiąca po otrzymaniu informacji, o których mowa w ust. 1, może
wskazać spółce zarządzającej warunki, w tym zasady postępowania, których należy przestrzegać
w wypadku świadczenia usług zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na
zlecenie oraz usług w zakresie doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi
lub przechowywania i administrowania tytułami uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej.
”
;
26)
w art. 278 w ust. 2:
a)
pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„
1)
firmę (nazwę) oraz siedzibę i adres funduszu oraz spółki zarządzającej tym funduszem;
2)
imię i nazwisko albo firmę (nazwę) oraz miejsce zamieszkania lub siedzibę oraz adres
w Rzeczypospolitej Polskiej przedstawiciela funduszu;
”
,
b)
dodaje się pkt 4 w brzmieniu:
„
4)
w przypadku gdy fundusz prowadzi działalność jako fundusz składający się z subfunduszy
- nazwy wszystkich subfunduszy, z którymi są związane tytuły uczestnictwa, które mogą
być zbywane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
”
;
27)
w art. 280 w ust. 1 uchyla się pkt 3 i 4;
28)
w art. 282 w ust. 3 pkt 4 otrzymuje brzmienie:
„
4)
przez Komisję lub jej upoważnionego przedstawiciela:
a)
do publicznej wiadomości w zakresie dotyczącym, z zastrzeżeniem lit. b, treści podjętych
uchwał i decyzji, także w sprawach indywidualnych, na podstawie których wydawane są
decyzje administracyjne - jeżeli ze względu na interes uczestników funduszy inwestycyjnych
lub zbiorczych portfeli papierów wartościowych Komisja uznała przekazanie takiej informacji
za uzasadnione,
b)
do publicznej wiadomości za pośrednictwem agencji informacyjnej, o której mowa w art.
58 ustawy o ofercie publicznej, o podejrzeniu popełnienia przestępstwa pozostającego
w związku z działalnością funduszu inwestycyjnego - w przypadku gdy wymaga tego ochrona
inwestorów przed poniesieniem uszczerbku majątkowego na rynku papierów wartościowych
lub towarów giełdowych;
”
;
29)
uchyla się art. 283;
30)
uchyla się art. 297.
Rozdział 7
Przepisy przejściowe i końcowe
Art. 53.
1.
Przewodniczący Komisji powołany przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy pełni
funkcję do czasu zakończenia kadencji.
2.
Powołanie Przewodniczącego Komisji na zasadach określonych w niniejszej ustawie następuje
po zakończeniu kadencji, o której mowa w ust. 1.
Art. 54.
W zakresie określonym w art. 20 ust. 2 oraz w art. 23 ust. 2, pozostają w mocy porozumienia,
o których mowa w art. 161 ust. 3 i 4 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie
papierami wartościowymi , zawarte przez Komisję przed dniem wejścia w życie ustawy.
Art. 55.
1.
Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia:
1)
środki techniczne służące do przekazywania przez podmioty nadzorowane informacji w
ramach wykonywania obowiązków informacyjnych i sprawozdawczych określonych w ustawach,
o których mowa w art. 2 pkt 1-4, lub w przepisach wykonawczych wydanych na ich podstawie,
2)
techniczne warunki przekazywania informacji przy użyciu tych środków
- z uwzględnieniem konieczności zapewnienia tym podmiotom możliwości należytego wykonywania
obowiązków i zróżnicowania sposobu przekazywania informacji w zależności od rodzaju
tych podmiotów, nie zwiększając w istotnym stopniu kosztów ich uczestnictwa w rynku
kapitałowym.
2.
Podmioty nadzorowane, które przed dniem wejścia w życie ustawy nie wykonywały obowiązków
informacyjnych i sprawozdawczych w sposób określony przepisami wydanymi na podstawie
art. 81 ust. 8 ustawy, o której mowa w art. 54, wykonują obowiązki w sposób, o którym
mowa w ust. 1, po upływie 6 miesięcy od dnia jej wejścia w życie.
Art. 56.
1.
Do dnia wejścia w życie przepisów wykonawczych wydanych na podstawie upoważnień zawartych
w ustawie zachowują moc, w zakresie w niej określonym, przepisy dotychczasowe wydane
na podstawie:
1)
art. 19d, art. 20 ust. 4 oraz art. 81 ust. 8 ustawy, o której mowa w art. 54,
2)
art. 236 ust. 4 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
3)
art. 26 ust. 3 ustawy o giełdach towarowych
- nie dłużej jednak niż przez 6 miesięcy od dnia wejścia w życie ustawy.
2.
Jeżeli obowiązujące przepisy, w zakresie określonym w niniejszej ustawie, powołują
się na przepisy ustawy, o której mowa w art. 54, albo odsyłają ogólnie do przepisów
tej ustawy, stosuje się w tym zakresie właściwe przepisy niniejszej ustawy.
Art. 57.
1.
W zakresie nieobjętym przepisami wydanymi na podstawie art. 20 ust. 4 ustawy, o której
mowa w art. 54, obowiązek uiszczenia opłaty ewidencyjnej, o której mowa w ustawie
o ofercie publicznej, oraz opłat za zezwolenia i zgody udzielone na podstawie przepisów
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi i ustawy o ofercie publicznej powstaje z dniem wejścia w życie przepisów wydanych
na podstawie art. 17 ust. 6 niniejszej ustawy.
2.
Opłaty za zezwolenia i zgody udzielane na podstawie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi i ustawy o ofercie publicznej, należne w związku z wnioskami złożonymi przed dniem
wejścia w życie ustawy, uiszcza się zgodnie z przepisami niniejszej ustawy.
Art. 58.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 30 dni od dnia ogłoszenia.
1)
Niniejsza ustawa dokonuje w zakresie swojej regulacji wdrożenia następujących dyrektyw:
Dane dotyczące ogłoszenia aktów prawa Unii Europejskiej, zamieszczone w niniejszej
ustawie - z dniem uzyskania przez Rzeczpospolitą Polską członkostwa w Unii Europejskiej
- dotyczą ogłoszenia tych aktów w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej - wydanie
specjalne.Niniejszą ustawą zmienia się ustawy: ustawę z dnia 28 września 1991 r. o kontroli skarbowej, ustawę z dnia 24 maja 2000 r. o Krajowym Rejestrze Karnym, ustawę z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, ustawę z dnia 6 lipca 2001 r. o gromadzeniu, przetwarzaniu i przekazywaniu informacji
kryminalnych oraz o Krajowym Systemie Informatycznym i ustawę z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych.
1)
dyrektywy Rady 93/6/EWG z dnia 15 marca 1993 r. w sprawie adekwatności kapitałowej
przedsiębiorstw inwestycyjnych i instytucji kredytowych ,
2)
dyrektywy Rady 93/22/EWG z dnia 10 maja 1993 r. w sprawie usług inwestycyjnych w zakresie
papierów wartościowych ,
3)
dyrektywy 2000/64/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 7 listopada 2000 r. zmieniającej
dyrektywy 85/611/EWG, 92/49/EWG, 92/96/EWG oraz 93/22/EWG w odniesieniu do wymiany
informacji z państwami trzecimi ,
4)
dyrektywy 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 28 stycznia 2003 r. w sprawie
wykorzystywania poufnych informacji i manipulacji na rynku (nadużyć na rynku) ,
5)
dyrektywy 2002/87/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 16 grudnia 2002 r. w sprawie
dodatkowego nadzoru nad instytucjami kredytowymi, zakładami ubezpieczeń oraz przedsiębiorstwami
inwestycyjnymi konglomeratu finansowego i zmieniającej dyrektywy Rady 73/239/EWG,
79/267/EWG, 92/49/EWG, 92/96/EWG, 93/6/EWG i 93/22/EWG oraz dyrektywy 98/78/WE i 2000/12/WE
Parlamentu Europejskiego i Rady ,
6)
dyrektywy 2003/71/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 4 listopada 2003 r. w
sprawie prospektu emisyjnego publikowanego w związku z publiczną ofertą lub dopuszczeniem
do obrotu papierów wartościowych i zmieniającej dyrektywę 2001/34/WE ,
7)
dyrektywy Komisji 2004/72/WE z dnia 29 kwietnia 2004 r. wykonującej dyrektywę 2003/6/WE
Parlamentu Europejskiego i Rady w zakresie dopuszczalnych praktyk rynkowych, definicji
informacji wewnętrznej w odniesieniu do towarowych instrumentów pochodnych, sporządzania
list osób mających dostęp do informacji wewnętrznych, powiadamiania o transakcjach
związanych z zarządem oraz powiadamiania o podejrzanych transakcjach .
2)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2001 r.
Nr 49, poz. 509, z 2002 r. Nr 113, poz. 984, Nr 153, poz. 1271 i Nr 169, poz. 1387,
z 2003 r. Nr 130, poz. 1188 i Nr 170, poz. 1660, z 2004 r. Nr 162, poz. 1692 oraz
z 2005 r. Nr 64, poz. 565, Nr 78, poz. 682 i Nr 181, poz. 1524.
3)
Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 1965 r. Nr 15, poz. 113, z
1974 r. Nr 27, poz. 157 i Nr 39, poz. 231, z 1975 r. Nr 45, poz. 234, z 1982 r. Nr
11, poz. 82 i Nr 30, poz. 210, z 1983 r. Nr 5, poz. 33, z 1984 r. Nr 45, poz. 241
i 242, z 1985 r. Nr 20, poz. 86, z 1987 r. Nr 21, poz. 123, z 1988 r. Nr 41, poz.
324, z 1989 r. Nr 4, poz. 21 i Nr 33, poz. 175, z 1990 r. Nr 14, poz. 88, Nr 34, poz.
198, Nr 53, poz. 306, Nr 55, poz. 318 i Nr 79, poz. 464, z 1991 r. Nr 7, poz. 24,
Nr 22, poz. 92 i Nr 115, poz. 496, z 1993 r. Nr 12, poz. 53, z 1994 r. Nr 105, poz.
509, z 1995 r. Nr 83, poz. 417, z 1996 r. Nr 24, poz. 110, Nr 43, poz. 189, Nr 73,
poz. 350 i Nr 149, poz. 703, z 1997 r. Nr 43, poz. 270, Nr 54, poz. 348, Nr 75, poz.
471, Nr 102, poz. 643, Nr 117, poz. 752, Nr 121, poz. 769 i 770, Nr 133, poz. 882,
Nr 139, poz. 934, Nr 140, poz. 940 i Nr 141, poz. 944, z 1998 r. Nr 106, poz. 668
i Nr 117, poz. 757, z 1999 r. Nr 52, poz. 532, z 2000 r. Nr 22, poz. 269 i 271, Nr
48, poz. 552 i 554, Nr 55, poz. 665, Nr 73, poz. 852, Nr 94, poz. 1037, Nr 114, poz.
1191 i 1193 i Nr 122, poz. 1314, 1319 i 1322, z 2001 r. Nr 4, poz. 27, Nr 49, poz.
508, Nr 63, poz. 635, Nr 98, poz. 1069, 1070 i 1071, Nr 123, poz. 1353, Nr 125, poz.
1368 i Nr 138, poz. 1546, z 2002 r. Nr 25, poz. 253, Nr 26, poz. 265, Nr 74, poz.
676, Nr 84, poz. 764, Nr 126, poz. 1069 i 1070, Nr 129, poz. 1102, Nr 153, poz. 1271,
Nr 219, poz. 1849 i Nr 240, poz. 2058, z 2003 r. Nr 41, poz. 360, Nr 42, poz. 363,
Nr 60, poz. 535, Nr 109, poz. 1035, Nr 119, poz. 1121, Nr 130, poz. 1188, Nr 139,
poz. 1323, Nr 199, poz. 1939 i Nr 228, poz. 2255, z 2004 r. Nr 9, poz. 75, Nr 11,
poz. 101, Nr 68, poz. 623, Nr 91, poz. 871, Nr 93, poz. 891, Nr 121, poz. 1264, Nr
162, poz. 1691, Nr 169, poz. 1783, Nr 172, poz. 1804, Nr 204, poz. 2091, Nr 210, poz.
2135, Nr 236, poz. 2356 i Nr 237, poz. 2384 oraz z 2005 r. Nr 13, poz. 98, Nr 22,
poz. 185, Nr 86, poz. 732, Nr 122, poz. 1024, Nr 143, poz. 1199, Nr 150, poz. 1239,
Nr 167, poz. 1398, Nr 169, poz. 1413 i 1417, Nr 172, poz. 1438 i Nr 178, poz. 1478.
4)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2002 r.
Nr 213, poz. 1802, z 2003 r. Nr 228, poz. 2256 oraz z 2005 r. Nr 130, poz. 1085, Nr
167, poz. 1398 i Nr 169, poz. 1410 i 1417.
5)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2003 r.
Nr 170, poz. 1652, z 2004 r. Nr 93, poz. 891 i Nr 96, poz. 959 oraz z 2005 r. Nr 163,
poz. 1362.
6)
Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 1999 r. Nr 83, poz. 931, z
2000 r. Nr 50, poz. 580, Nr 62, poz. 717, Nr 73, poz. 852 i Nr 93, poz. 1027, z 2001 r.
Nr 98, poz. 1071 i Nr 106, poz. 1149, z 2002 r. Nr 74, poz. 676, z 2003 r. Nr 17,
poz. 155, Nr 111, poz. 1061 i Nr 130, poz. 1188, z 2004 r. Nr 51, poz. 514, Nr 69,
poz. 626, Nr 93, poz. 889, Nr 240, poz. 2405 i Nr 264, poz. 2641 oraz z 2005 r. Nr
10, poz. 70, Nr 48, poz. 461, Nr 77, poz. 680, Nr 96, poz. 821, Nr 141, poz. 1181,
Nr 143, poz. 1203, Nr 163, poz. 1363, Nr 169, poz. 1416 i Nr 178, poz. 1479.
7)
Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 1971 r. Nr 27, poz. 252, z
1976 r. Nr 19, poz. 122, z 1982 r. Nr 11, poz. 81, Nr 19, poz. 147 i Nr 30, poz. 210,
z 1984 r. Nr 45, poz. 242, z 1985 r. Nr 22, poz. 99, z 1989 r. Nr 3, poz. 11, z 1990 r.
Nr 34, poz. 198, Nr 55, poz. 321 i Nr 79, poz. 464, z 1991 r. Nr 107, poz. 464 i Nr
115, poz. 496, z 1993 r. Nr 17, poz. 78 i Nr 105, poz. 509, z 1994 r. Nr 27, poz.
96, Nr 85, poz. 388, z 1995 r. Nr 83, poz. 417, z 1996 r. Nr 114, poz. 542, Nr 139,
poz. 646 i Nr 149, poz. 703, z 1997 r. Nr 43, poz. 272, Nr 115, poz. 741, Nr 117,
poz. 751 i Nr 157, poz. 1040, z 1998 r. Nr 106, poz. 668 i Nr 117, poz. 758, z 1999 r.
Nr 52, poz. 532, z 2000 r. Nr 22, poz. 271, Nr 74, poz. 855 i 857, Nr 88, poz. 983
i Nr 114, poz. 1191, z 2001 r. Nr 11, poz. 91, Nr 71, poz. 733, Nr 130, poz. 1450
i Nr 145, poz. 1638, z 2002 r. Nr 113, poz. 984 i Nr 141, poz. 1176, z 2003 r. Nr
49, poz. 408, Nr 60, poz. 535, Nr 64, poz. 592 i Nr 124, poz. 1151, z 2004 r. Nr 91,
poz. 870, Nr 96, poz. 959, Nr 162, poz. 1692, Nr 172, poz. 1804 i Nr 281, poz. 2783
oraz z 2005 r. Nr 48, poz. 462, Nr 157, poz. 1316 i Nr 172, poz. 1438.
8)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2004 r.
Nr 64, poz. 594, Nr 91, poz. 868, Nr 171, poz. 1800 i Nr 173, poz. 1808 oraz z 2005 r.
Nr 124, poz. 1042 i Nr 132, poz. 1110.
9)
Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2001 r. Nr 56, poz. 579, z
2002 r. Nr 74, poz. 676 i Nr 197, poz. 1661 oraz z 2003 r. Nr 137, poz. 1302.
10)
Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2001 r. Nr 154, poz. 1800,
z 2002 r. Nr 81, poz. 731 i Nr 89, poz. 804, z 2003 r. Nr 124, poz. 1153, Nr 128,
poz. 1175, Nr 137, poz. 1302 i Nr 142, poz. 1380 oraz z 2004 r. Nr 179, poz. 1842.