Obwieszczenie Marszałka Sejmu Rzeczypospolitej Polskiejz dnia 17 kwietnia 2015 r.w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym
Spis treści
Treść obwieszczenia
1.
Na podstawie art. 16 ust. 1 zdanie pierwsze ustawy z dnia 20 lipca 2000 r. o ogłaszaniu aktów normatywnych
i niektórych innych aktów prawnych ogłasza się w załączniku do niniejszego obwieszczenia jednolity tekst ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym , z uwzględnieniem zmian wprowadzonych:
1)
ustawą z dnia 24 października 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi
oraz niektórych innych ustaw ,
2)
ustawą z dnia 23 listopada 2012 r. o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz
ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym ,
3)
ustawą z dnia 12 lipca 2013 r. o zmianie ustawy o usługach płatniczych oraz niektórych
innych ustaw ,
4)
ustawą z dnia 26 lipca 2013 r. o zmianie ustawy o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym oraz
niektórych innych ustaw ,
5)
ustawą z dnia 23 października 2013 r. o zmianie ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym
oraz niektórych innych ustaw ,
6)
ustawą z dnia 5 grudnia 2014 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi
oraz niektórych innych ustaw
oraz zmian wynikających z przepisów ogłoszonych przed dniem 15 kwietnia 2015 r.
2.
Podany w załączniku do niniejszego obwieszczenia tekst jednolity ustawy nie obejmuje:
1)
odnośnika nr 1 oraz art. 11 ustawy z dnia 24 października 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi oraz niektórych innych ustaw , które stanowią:
„
1) Niniejsza ustawa w zakresie swojej regulacji wdraża dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2010/78/UE z dnia 24 listopada 2010 r. w
sprawie zmiany dyrektyw 98/26/WE, 2002/87/WE, 2003/6/WE, 2003/41/WE, 2003/71/WE, 2004/39/WE,
2004/109/WE, 2005/60/WE, 2006/48/WE, 2006/49/WE i 2009/65/WE w odniesieniu do uprawnień
Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego), Europejskiego
Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów
Emerytalnych) oraz Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych) .
”
„
Art. 11.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.
”
;
2)
odnośnika nr 1 oraz art. 9 ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych
oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym , które stanowią:
„
1) Niniejsza ustawa w zakresie swojej regulacji:
1)
wdraża dyrektywy: dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie
koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się
do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) , dyrektywę Komisji 2010/44/UE z dnia 1 lipca 2010 r. w sprawie wykonania dyrektywy
Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w zakresie niektórych przepisów dotyczących
łączenia funduszy, modeli funduszy podstawowych i powiązanych oraz procedury powiadamiania i dyrektywę Komisji 2010/43/UE z dnia 1 lipca 2010 r. w sprawie wykonania dyrektywy
Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w zakresie wymogów organizacyjnych, konfliktów
interesów, prowadzenia działalności, zarządzania ryzykiem i treści umowy pomiędzy
depozytariuszem a spółką zarządzającą ;
2)
służy stosowaniu rozporządzenia Komisji (UE) nr 583/2010 z dnia 1 lipca 2010 r. w sprawie wykonania
dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w zakresie kluczowych informacji
dla inwestorów i warunków, które należy spełnić w przypadku dostarczania kluczowych
informacji dla inwestorów lub prospektu emisyjnego na trwałym nośniku innym niż papier
lub za pośrednictwem strony internetowej i rozporządzenia Komisji (UE) nr 584/2010 z dnia 1 lipca 2010 r. w sprawie wykonania
dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w zakresie formatu i treści standardowego
powiadomienia w formie pisemnej i zaświadczenia dotyczącego UCITS, wykorzystania łączności
elektronicznej przez właściwe organy do celów powiadamiania oraz w zakresie procedur
dotyczących kontroli na miejscu i dochodzeń oraz wymiany informacji między właściwymi
organami .
”
„
Art. 9.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem art. 1 pkt
100 i 101, które wchodzą w życie po upływie 3 lat od dnia ogłoszenia.
”
;
3)
odnośnika nr 1 oraz art. 35, art. 37 i art. 39 ustawy z dnia 12 lipca 2013 r. o zmianie ustawy o usługach
płatniczych oraz niektórych innych ustaw , które stanowią:
„
1) Niniejsza ustawa w zakresie swojej regulacji wdraża dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/110/WE z dnia 16 września 2009 r. w
sprawie podejmowania i prowadzenia działalności przez instytucje pieniądza elektronicznego
oraz nadzoru ostrożnościowego nad ich działalnością, zmieniającą dyrektywy 2005/60/WE
i 2006/48/WE oraz uchylającą dyrektywę 2000/46/WE .
”
„
Art. 35.
Wszczęte przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy postępowania w sprawach, o
których mowa w art. 12 ust. 2 pkt 5 ustawy zmienianej w art. 19, w brzmieniu nadanym
niniejszą ustawą, dotyczących instytucji pieniądza elektronicznego lub oddziałów zagranicznych
instytucji pieniądza elektronicznego, prowadzone zgodnie z art. 12 ust. 1 tej ustawy
przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego, Zastępców Przewodniczącego Komisji
Nadzoru Finansowego oraz pracowników Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, mogą być
kontynuowane przez te podmioty do zakończenia postępowania w danej instancji.
”
„
Art. 37.
1.
Maksymalny limit wydatków budżetu państwa na lata 2013-2022 wynosi 13 220,4 tys. zł,
z tym że w roku:
1)
2013 - 1130 tys. zł;
2)
2014 - 1158,25 tys. zł;
3)
2015 - 1198,79 tys. zł;
4)
2016 - 1246,74 tys. zł;
5)
2017 - 1295,36 tys. zł;
6)
2018 - 1344,59 tys. zł;
7)
2019 - 1391,65 tys. zł;
8)
2020 - 1438,96 tys. zł;
9)
2021 - 1485,01 tys. zł;
10)
2022 - 1531,05 tys. zł.
2.
W przypadku zagrożenia przekroczenia limitu wydatków, o którym mowa w ust. 1, na dany
rok budżetowy, zastosowany zostanie mechanizm korygujący polegający na:
1)
ograniczeniu kosztów rzeczowych Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego związanych z realizacją
zadań wynikających ze sprawowania nadzoru nad instytucjami pieniądza elektronicznego
i oddziałami zagranicznych instytucji pieniądza elektronicznego lub
2)
racjonalizacji częstotliwości wykonywania czynności w ramach nadzoru sprawowanego
przez Komisję Nadzoru Finansowego nad instytucjami pieniądza elektronicznego i oddziałami
zagranicznych instytucji pieniądza elektronicznego.
3.
Organem właściwym do wdrożenia mechanizmu korygującego, o którym mowa w ust. 2, jest
odpowiednio Komisja Nadzoru Finansowego i Urząd Komisji Nadzoru Finansowego.
4.
Organem właściwym do monitorowania wykorzystania limitu wydatków, o którym mowa w
ust. 1, jest minister właściwy do spraw instytucji finansowych.
”
„
Art. 39.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 30 dni od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem art. 1 pkt
35, który wchodzi w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia.
”
;
4)
art. 8 ustawy z dnia 26 lipca 2013 r. o zmianie ustawy o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym
oraz niektórych innych ustaw , który stanowi:
„
Art. 8.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 30 dni od dnia ogłoszenia.
”
;
5)
art. 6 ustawy z dnia 23 października 2013 r. o zmianie ustawy o nadzorze nad rynkiem
finansowym oraz niektórych innych ustaw , który stanowi:
„
Art. 6.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 30 dni od dnia ogłoszenia.
”
;
6)
odnośnika nr 1 oraz art. 7 ustawy z dnia 5 grudnia 2014 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi
oraz niektórych innych ustaw , które stanowią:
„
1) Niniejsza ustawa służy stosowaniu rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 236/2012 z dnia 14 marca 2012 r.
w sprawie krótkiej sprzedaży i wybranych aspektów dotyczących swapów ryzyka kredytowego oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r.
w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym,
kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji .
”
„
Art. 7.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem art. 1 pkt
13 i 14, które wchodzą w życie po upływie 6 miesięcy od dnia ogłoszenia.
”
.
Załącznik - Tekst jednolity ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym
Rozdział 1
Przepisy ogólne
Art. 1.
1.
Ustawa określa organizację, zakres i cel sprawowania nadzoru nad rynkiem finansowym.
2.
Nadzór nad rynkiem finansowym obejmuje:
1)
nadzór bankowy, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe , zwanej dalej „ustawą - Prawo bankowe”, ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o Narodowym Banku Polskim oraz ustawy z dnia 7 grudnia 2000 r. o funkcjonowaniu banków spółdzielczych, ich zrzeszaniu
się i bankach zrzeszających ;
2)
nadzór emerytalny, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych , ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych , ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych
kontach zabezpieczenia emerytalnego , ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o nadzorze ubezpieczeniowym i emerytalnym oraz Rzeczniku
Ubezpieczonych oraz ustawy z dnia 21 listopada 2008 r. o emeryturach kapitałowych ;
3)
nadzór ubezpieczeniowy, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o działalności ubezpieczeniowej , zwanej dalej „ustawą o działalności ubezpieczeniowej”, ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o pośrednictwie ubezpieczeniowym , ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o nadzorze ubezpieczeniowym i emerytalnym oraz Rzeczniku
Ubezpieczonych oraz ustawy z dnia 7 lipca 2005 r. o ubezpieczeniach upraw rolnych i zwierząt gospodarskich ;
4)
nadzór nad rynkiem kapitałowym, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi , ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów
finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych , ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych , zwanej dalej „ustawą o funduszach inwestycyjnych”, ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych oraz ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym ;
53)W brzmieniu ustalonym przez art. 19 pkt 1 lit. a ustawy z dnia 12 lipca 2013 r. o zmianie ustawy o usługach płatniczych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 1036), która weszła w życie z dniem 7 października 2013 r.)
nadzór nad instytucjami płatniczymi, biurami usług płatniczych, instytucjami pieniądza
elektronicznego, oddziałami zagranicznych instytucji pieniądza elektronicznego sprawowany
zgodnie z przepisami ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych ;
5a)
nadzór nad agencjami ratingowymi w zakresie przewidzianym przepisami rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady nr 1060/2009 z dnia 16 września 2009 r.
w sprawie agencji ratingowych ;
6)
nadzór uzupełniający, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad instytucjami kredytowymi,
zakładami ubezpieczeń, zakładami reasekuracji i firmami inwestycyjnymi wchodzącymi
w skład konglomeratu finansowego ;
7)
nadzór nad spółdzielczymi kasami oszczędnościowo-kredytowymi i Krajową Spółdzielczą
Kasą Oszczędnościowo-Kredytową, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych .
Art. 25)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 ustawy z dnia 23 października 2013 r. o zmianie ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 1567), która weszła w życie z dniem 17 stycznia 2014 r..
Celem nadzoru nad rynkiem finansowym jest zapewnienie prawidłowego funkcjonowania
tego rynku, jego stabilności, bezpieczeństwa oraz przejrzystości, zaufania do rynku
finansowego, a także zapewnienie ochrony interesów uczestników tego rynku również
poprzez rzetelną informację dotyczącą funkcjonowania rynku, przez realizację celów
określonych w szczególności w ustawie - Prawo bankowe, ustawie z dnia 22 maja 2003 r. o nadzorze ubezpieczeniowym i emerytalnym oraz Rzeczniku
Ubezpieczonych, ustawie z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad instytucjami kredytowymi,
zakładami ubezpieczeń, zakładami reasekuracji i firmami inwestycyjnymi wchodzącymi
w skład konglomeratu finansowego, ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym, ustawie z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych oraz ustawie z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych.
Rozdział 2
Organizacja nadzoru nad rynkiem finansowym
Art. 3.
1.
Tworzy się Komisję Nadzoru Finansowego, zwaną dalej „Komisją”.
2.
Komisja jest organem właściwym w sprawach nadzoru nad rynkiem finansowym.
3.
Nadzór nad działalnością Komisji sprawuje Prezes Rady Ministrów.
Art. 4.
1.
Do zadań Komisji należy:
1)
sprawowanie nadzoru nad rynkiem finansowym określonego w art. 1 ust. 2;
2)
podejmowanie działań służących prawidłowemu funkcjonowaniu rynku finansowego;
3)
podejmowanie działań mających na celu rozwój rynku finansowego i jego konkurencyjności;
46)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 5.)
podejmowanie działań edukacyjnych i informacyjnych w zakresie funkcjonowania rynku
finansowego, jego zagrożeń oraz podmiotów na nim funkcjonujących w celu ochrony uzasadnionych
interesów uczestników rynku finansowego, w szczególności poprzez nieodpłatne publikowanie
- w formie i czasie przez siebie określonym - ostrzeżeń i komunikatów w publicznym
radiu i telewizji w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 grudnia 1992 r. o radiofonii i telewizji ;
5)
udział w przygotowywaniu projektów aktów prawnych w zakresie nadzoru nad rynkiem finansowym;
6)
stwarzanie możliwości polubownego i pojednawczego rozstrzygania sporów między uczestnikami
rynku finansowego, w szczególności sporów wynikających ze stosunków umownych między
podmiotami podlegającymi nadzorowi Komisji a odbiorcami usług świadczonych przez te
podmioty;
7)
wykonywanie innych zadań określonych ustawami.
2.
Komisja przedstawia Prezesowi Rady Ministrów coroczne sprawozdanie ze swojej działalności
w terminie do dnia 31 lipca następnego roku.
3.
Komisja wydaje Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego.
Art. 5.
1.
W skład Komisji wchodzą Przewodniczący, dwóch Zastępców Przewodniczącego i czterech
członków.
2.
Członkami Komisji są:
1)
minister właściwy do spraw instytucji finansowych albo jego przedstawiciel;
2)
minister właściwy do spraw zabezpieczenia społecznego albo jego przedstawiciel;
3)
Prezes Narodowego Banku Polskiego albo delegowany przez niego Wiceprezes Narodowego
Banku Polskiego;
4)
przedstawiciel Prezydenta Rzeczypospolitej Polskiej.
Art. 6.
1.
W sprawach cywilnych wynikających ze stosunków związanych z uczestnictwem w obrocie
na rynku finansowym albo dotyczących podmiotów wykonujących działalność na tym rynku
Przewodniczącemu Komisji przysługują uprawnienia prokuratora wynikające z przepisów
ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego .
2.
W sprawach o przestępstwa:
19)W brzmieniu ustalonym przez art. 19 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnośniku 3.)
określone w ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, ustawie - Prawo bankowe, ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, ustawie o działalności ubezpieczeniowej, ustawie z dnia 22 maja 2003 r. o pośrednictwie ubezpieczeniowym, ustawie z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych, ustawie z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych
kontach zabezpieczenia emerytalnego, ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych, ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów
finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, ustawie z dnia 21 listopada 2008 r. o emeryturach kapitałowych oraz ustawie z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
2)
dotyczące czynów skierowanych przeciwko interesom uczestników rynku, pozostających
w związku z działalnością podmiotów wykonujących działalność na tym rynku
- Przewodniczącemu Komisji, na jego wniosek, przysługują uprawnienia pokrzywdzonego
w postępowaniu karnym.
Art. 6a.
Minister Sprawiedliwości, w drodze rozporządzenia, może określić właściwość powszechnych
jednostek organizacyjnych prokuratury w sprawach o poszczególne przestępstwa przeciwko
rynkowi finansowemu, mając na względzie zapewnienie sprawnego toku postępowania karnego.
Art. 6b10)Dodany przez art. 1 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnośniku 5..
1.
Komisja podaje do publicznej wiadomości informację o złożeniu zawiadomienia o podejrzeniu
popełnienia przestępstwa określonego w art. 215 i art. 216 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu
funduszy emerytalnych, art. 171 ust. 1-3 ustawy - Prawo bankowe, art. 56a i art. 57 ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, art. 225 ustawy o działalności ubezpieczeniowej, art. 47 i art. 48 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o pośrednictwie ubezpieczeniowym, art. 50 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych, art. 40 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz
indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego, art. 287 i art. 290-296 ustawy o funduszach inwestycyjnych, art. 178 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, art. 99 i art. 99a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach
wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach
publicznych lub art. 150 i art. 151 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych.
2.
Informacja, o której mowa w ust. 1, nie może zawierać danych osobowych. Do publicznej
wiadomości podaje się firmę (nazwę) podmiotu, w związku z działalnością którego złożone
zostało zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, a w przypadku gdy podmiot
ten prowadzi działalność pod innym oznaczeniem, do publicznej wiadomości podaje się
także to oznaczenie.
3.
Zakazu, o którym mowa w ust. 2, nie narusza podanie do publicznej wiadomości firmy
(nazwy), pod którą prowadzi działalność osoba fizyczna.
4.
Informacje, o których mowa w ust. 1, podawane są poprzez zamieszczenie na wyodrębnionej
stronie internetowej Komisji pod nazwą „Lista ostrzeżeń publicznych Komisji Nadzoru
Finansowego”.
5.
Na podstawie zawiadomienia przekazanego Komisji przez prokuratora, informacje, o których
mowa w ust. 1, uzupełnia się każdorazowo o wzmiankę o prawomocnej odmowie wszczęcia
postępowania przygotowawczego albo o prawomocnym umorzeniu postępowania przygotowawczego,
a w przypadku wniesienia aktu oskarżenia o wzmiankę o prawomocnym orzeczeniu sądu.
6.
W przypadku gdy w związku z podejrzeniem popełnienia przestępstwa określonego w ust.
1, postępowanie przygotowawcze prowadzone jest z urzędu lub na podstawie zawiadomienia
podmiotu innego niż Komisja, prokurator zawiadamia o tym Komisję, wskazując w zawiadomieniu
firmę (nazwę) lub inne oznaczenie prowadzonej przez dany podmiot
działalności, w związku z którą prowadzone jest postępowanie. Przepisy ust. 2-5 stosuje
się odpowiednio, z zastrzeżeniem, że na liście, o której mowa w ust. 4, zamieszcza
się informację jedynie w przypadku gdy Przewodniczący Komisji skorzystał z uprawnień
przysługujących mu na podstawie art. 6 ust. 2.
Art. 7.
1.
Przewodniczącego Komisji powołuje Prezes Rady Ministrów na pięcioletnią kadencję,
spośród osób, które:
1)
posiadają obywatelstwo polskie;
2)
korzystają z pełni praw publicznych;
3)
posiadają wyższe wykształcenie prawnicze lub ekonomiczne;
4)
posiadają odpowiednią wiedzę w zakresie nadzoru nad rynkiem finansowym w Rzeczypospolitej
Polskiej oraz doświadczenie zawodowe uzyskane w trakcie pracy naukowej, pracy w podmiotach
wykonujących działalność na rynku finansowym bądź pracy w organie nadzoru nad rynkiem
finansowym;
5)
posiadają co najmniej trzyletni staż pracy na stanowiskach kierowniczych;
6)
nie były karane za umyślne przestępstwo lub przestępstwo skarbowe;
7)
cieszą się nieposzlakowaną opinią i dają rękojmię prawidłowego wykonywania powierzonych
zadań.
2.
Przewodniczący Komisji pełni obowiązki do dnia powołania swego następcy.
Art. 8.
1.
Prezes Rady Ministrów odwołuje Przewodniczącego Komisji przed upływem kadencji wyłącznie
w przypadku:
1)
prawomocnego skazania za umyślne przestępstwo lub przestępstwo skarbowe, lub
2)
rezygnacji ze stanowiska, lub
3)
utraty obywatelstwa polskiego, lub
4)
utraty zdolności do pełnienia powierzonych obowiązków na skutek długotrwałej choroby,
trwającej dłużej niż 3 miesiące.
2.
Kadencja Przewodniczącego Komisji wygasa w razie jego śmierci lub odwołania.
3.
W razie wygaśnięcia kadencji Przewodniczącego Komisji, do czasu powołania nowego Przewodniczącego
Komisji, jego obowiązki pełni Zastępca Przewodniczącego wskazany przez Prezesa Rady
Ministrów.
4.
Przepis ust. 3 stosuje się odpowiednio, w sytuacji gdy Przewodniczący Komisji nie
może przejściowo pełnić obowiązków, a żaden z Zastępców Przewodniczącego nie został
przez niego upoważniony. W takim przypadku Zastępca Przewodniczącego wskazany przez
Prezesa Rady Ministrów pełni obowiązki do czasu przejęcia obowiązków przez Przewodniczącego
Komisji.
Art. 9.
Zastępców Przewodniczącego powołuje i odwołuje Prezes Rady Ministrów na wniosek Przewodniczącego
Komisji. Zastępcą Przewodniczącego może być osoba, która spełnia wymogi określone
w art. 7 ust. 1.
Art. 10.
1.
Tworzy się Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, zwany dalej „Urzędem Komisji”.
2.
Komisja i Przewodniczący Komisji wykonują zadania przy pomocy Urzędu Komisji.
3.
Do pracowników Urzędu Komisji stosuje się ustawę z dnia 26 czerwca 1974 r. - Kodeks pracy .
Art. 11.
1.
Komisja w zakresie swojej właściwości podejmuje uchwały, w tym wydaje decyzje administracyjne
i postanowienia, określone w przepisach odrębnych.
2.
Komisja podejmuje uchwały zwykłą większością głosów, w głosowaniu jawnym, w obecności
co najmniej czterech osób wchodzących w jej skład, w tym Przewodniczącego Komisji
lub jego Zastępcy; w razie równej liczby głosów rozstrzyga głos Przewodniczącego Komisji,
a w razie jego nieobecności - głos Zastępcy Przewodniczącego upoważnionego do kierowania
pracami Komisji.
3.
Uchwały w imieniu Komisji podpisuje Przewodniczący Komisji lub Zastępca Przewodniczącego.
4.
Szczegółową organizację i tryb pracy Komisji określa regulamin Komisji uchwalony przez
Komisję.
5.
Do postępowania Komisji i przed Komisją stosuje się przepisy ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego , chyba że przepisy szczególne stanowią inaczej.
5a.
Do spraw z zakresu właściwości Komisji nie stosuje się przepisów art. 6 ust. 3, art. 11 ust. 3-9 oraz rozdziału 2a ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o
swobodzie działalności gospodarczej .
6.
Do decyzji Komisji stosuje się odpowiednio przepis art. 127 § 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego, chyba że przepisy szczególne stanowią inaczej.
6a12)Dodany przez art. 6 pkt 1 lit. a ustawy z dnia 5 grudnia 2014 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2015 r. poz. 73), która weszła w życie z dniem 30 stycznia 2015 r..
W postępowaniach z wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy oraz w postępowaniach w sprawie
wznowienia postępowania administracyjnego, stwierdzenia nieważności decyzji, a także
zmiany lub uchylenia decyzji ostatecznej do Przewodniczącego Komisji, Zastępców Przewodniczącego
oraz członków Komisji nie stosuje się przepisu art. 24 § 1 pkt 5 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego.
7.
O wyłączeniu Zastępcy Przewodniczącego lub członków Komisji od udziału w postępowaniu
w sprawie w przypadkach określonych w art. 24 § 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego postanawia Przewodniczący Komisji na wniosek strony, Zastępcy Przewodniczącego, członka
Komisji albo z urzędu.
8.
O wyłączeniu Przewodniczącego Komisji od udziału w postępowaniu w sprawie w przypadkach
określonych w art. 24 § 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego postanawia Komisja podejmując uchwałę bez udziału Przewodniczącego Komisji na wniosek
strony, Przewodniczącego Komisji, Zastępcy Przewodniczącego lub członka Komisji.
913)W brzmieniu ustalonym przez art. 6 pkt 1 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 12..
Jeżeli Komisja wskutek wyłączenia osób wchodzących w jej skład nie może załatwić sprawy,
Prezes Rady Ministrów wyznacza do załatwienia sprawy inny organ administracji publicznej.
Art. 12.
1.
Komisja może upoważnić Przewodniczącego Komisji, Zastępców Przewodniczącego oraz pracowników
Urzędu Komisji do podejmowania działań w zakresie właściwości Komisji, w tym do wydawania
postanowień i decyzji administracyjnych.
2.
Upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, nie może dotyczyć określonych w przepisach odrębnych
rozstrzygnięć co do istoty sprawy w zakresie:
1)
rynku bankowego w sprawach:
a)
wydawania i uchylania zezwolenia na utworzenie banku,
b)
wydawania zezwolenia na utworzenie za granicą banku przez bank krajowy,
c)
wydawania zezwolenia na utworzenie oddziału banku krajowego za granicą,
d)
wydawania i uchylania zezwolenia na utworzenie oddziału banku zagranicznego,
e)
wydawania decyzji, o których mowa w art. 25h ustawy - Prawo bankowe,
f)
(uchylona)
g)
(uchylona)
h)
(uchylona)
i)
wydawania zakazu, o którym mowa w art. 25l ust. 1 i 2 oraz art. 25n ust. 1 ustawy
- Prawo bankowe,
ia)
wydawania nakazu, o którym mowa w art. 25l ust. 5 oraz art. 25n ust. 4 ustawy - Prawo bankowe,
j)
wydawania zgody na powołanie dwóch członków zarządu banku w formie spółki akcyjnej,
w tym prezesa,
k)
wydawania zgody na powołanie dwóch członków zarządu banku państwowego, w tym prezesa,
l)
wydawania zgody na powołanie prezesa zarządu banku spółdzielczego,
m)
wydawania zgody na powołanie dyrektora i jednego z zastępców dyrektora oddziału banku
zagranicznego,
n)
wydawania zezwolenia, o którym mowa w art. 124 ustawy - Prawo bankowe,
o)
wydawania zezwolenia, o którym mowa w art. 124a ustawy - Prawo bankowe, na nabycie przedsiębiorstwa bankowego przez bank,
p)
wystąpienia z wnioskiem o odwołanie prezesa, wiceprezesa lub innego członka zarządu
banku, albo zawieszenie w czynnościach członka zarządu banku,
q)
wyrażania zgody, o której mowa w art. 128 ust. 9 ustawy - Prawo bankowe, na przekroczenie limitu wielkości wkładów niepieniężnych funduszy własnych banku,
r)
wystąpienia do zarządu banku z żądaniem zwołania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia
akcjonariuszy,
s)
ograniczenia działalności banku,
t)
uchylenia zezwolenia na utworzenie banku i podjęcia decyzji o likwidacji banku,
u)
przejęcia banku przez inny bank lub połączenia banków,
v)
likwidacji banku,
w)
wystąpienia do Rady Ministrów o likwidację banku w przypadku banku państwowego,
x)
zawieszenia działalności banku i wnioskowania o jego upadłość,
y)
ustanowienia zarządu komisarycznego w banku,
z)
wydawania opinii o wniosku ministra właściwego do spraw Skarbu Państwa w sprawie:
-
-utworzenia banku państwowego,
-
-przekształcenia banku państwowego w spółkę akcyjną z udziałem Skarbu Państwa oraz zakresu przeznaczenia majątku banku państwowego na pokrycie kapitału akcyjnego w spółce akcyjnej lub zbyciu tego majątku tworzonej spółce akcyjnej z udziałem Skarbu Państwa,
za)
wyłączenia części działalności lub całej działalności banku państwowego, na jego wniosek,
na podstawie art. 128b ustawy - Prawo bankowe, z obowiązku spełniania niektórych wymogów i norm, o których mowa w tej ustawie,
zb)
zastosowania środków, o których mowa w art. 141a ust. 2-3 ustawy - Prawo bankowe,
zc)
nakładania kary finansowej, o której mowa w art. 138 ust. 3 pkt 3a ustawy - Prawo bankowe,
zd)
nakładania kary pieniężnej, o której mowa w art. 141 ustawy - Prawo bankowe;
2)
rynku emerytalnego w sprawach:
a)
wydawania zezwolenia na utworzenie funduszu emerytalnego i towarzystwa emerytalnego,
b)
cofania zezwolenia na utworzenie towarzystwa emerytalnego,
c)
wydawania zezwolenia na przejęcie zarządzania funduszem emerytalnym oraz połączenie
towarzystw emerytalnych,
d)
wydawania zezwolenia na nabycie lub objęcie akcji towarzystwa emerytalnego,
e)
wydawania zezwolenia na zmianę statutu funduszu emerytalnego oraz zmianę statutu towarzystwa
emerytalnego,
f)
likwidacji pracowniczego funduszu emerytalnego,
g)
nadawania decyzji rygoru natychmiastowej wykonalności,
h)
nakładania kar pieniężnych na towarzystwo emerytalne lub członków jego zarządu, depozytariusza
lub osobę trzecią, której fundusz lub towarzystwo powierzyło wykonywanie niektórych
czynności lub występowania o zwołanie posiedzenia walnego zgromadzenia, rady nadzorczej
lub zarządu towarzystwa emerytalnego,
i)
wydawania zgody na powołanie osób na członków zarządu towarzystwa emerytalnego;
3)
rynku ubezpieczeniowego w sprawach:
a)
wydawania i cofania zezwolenia na wykonywanie działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej,
b)
wydawania zgody na powołanie osób na członków zarządu,
c)
połączenia i podziału zakładów ubezpieczeń i zakładów reasekuracji,
d)
przeniesienia portfela ubezpieczeń i portfela reasekuracji,
e)
wydawania decyzji, o których mowa w art. 35h, 35l, 35m oraz art. 35o ustawy o działalności ubezpieczeniowej,
f)
likwidacji przymusowej zakładu ubezpieczeń i zakładu reasekuracji,
g)
ustanowienia zarządu komisarycznego zakładu ubezpieczeń i zakładu reasekuracji,
h)
występowania z wnioskiem o ogłoszenie upadłości zakładu ubezpieczeń i zakładu reasekuracji,
i)
nadawania decyzji rygoru natychmiastowej wykonalności,
j)
nakładania kar pieniężnych na zakłady ubezpieczeń i zakłady reasekuracji lub członków
zarządu tych zakładów lub prokurentów oraz zawieszania członków zarządu, występowania
z wnioskiem o odwołanie członka zarządu lub odwołanie udzielonej prokury lub występowania
o zwołanie posiedzenia walnego zgromadzenia;
4)
rynku kapitałowego w sprawach:
a)
wykluczenia papierów wartościowych z obrotu na rynku regulowanym,
b)
zezwolenia na przywrócenie akcjom formy dokumentu,
c)
skreślenia maklera papierów wartościowych, maklera giełd towarowych lub doradcy inwestycyjnego
z listy albo zawieszenia jego uprawnień do wykonywania zawodu,
d)
udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej,
e)
cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej lub ograniczenia zakresu
jej wykonywania,
f)
odmowy wpisu do rejestru agentów firmy inwestycyjnej,
g)
skreślenia agenta firmy inwestycyjnej z rejestru, o którym mowa w lit. f,
h)
wydawania decyzji, o których mowa w art. 54h, 54l, 54m oraz art. 56 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
i)
wyrażenia zgody na nabycie akcji spółki prowadzącej giełdę,
j)
wyrażenia zgody na nabycie akcji spółki prowadzącej rynek pozagiełdowy,
k)
poinformowania zagranicznej firmy inwestycyjnej o warunkach prowadzenia działalności
maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
l)
udzielenia zezwolenia na wykonywanie działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych,
m)
cofnięcia zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych,
n)
cofnięcia zezwolenia podmiotowi, o którym mowa w art. 32 ust. 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
o)
zakazania ogłaszania informacji reklamowych i nakazania ogłaszania odpowiednich sprostowań
na podstawie art. 229 ust. 5 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
p)
zmiany depozytariusza funduszu inwestycyjnego,
q)
nakazania odstąpienia od umowy z podmiotami, o których mowa w art. 226 ust. 1 pkt 4 lub 5 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
r)
nakazania towarzystwu zmiany osób, o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 4, 6 i 15 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
s)
cofnięcia zezwolenia podmiotowi, o którym mowa w art. 192 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
t)
zakazania zbywania tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusz zagraniczny,
u)
zakazania wykonywania działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez spółkę
zarządzającą lub jej oddział w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych, zakazania zawierania przez taką spółkę jakichkolwiek transakcji na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej,
w)
wydawania decyzji, o których mowa w art. 106h, 106l, 106m oraz art. 108 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
x)
nakazania funduszowi inwestycyjnemu zmiany statutu,
y)
nakładania kar pieniężnych,
z15)Dodana przez art. 6 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 12.)
wydawania decyzji, o których mowa w art. 23a ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym,
za15)Dodana przez art. 6 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 12.)
udzielenia zezwolenia na świadczenie usług rozliczeniowych jako CCP na podstawie art. 14 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca
2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem
regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji , a także cofnięcia zezwolenia na świadczenie usług rozliczeniowych jako CCP na podstawie
art. 20 tego rozporządzenia;
516)W brzmieniu ustalonym przez art. 19 pkt 4 ustawy, o której mowa w odnośniku 3.)
nadzoru nad instytucjami płatniczymi, instytucjami pieniądza elektronicznego i oddziałami
zagranicznych instytucji pieniądza elektronicznego w sprawach:
a)
wydawania zezwolenia na prowadzenie działalności w charakterze krajowej instytucji
płatniczej, krajowej instytucji pieniądza elektronicznego lub oddziału zagranicznej
instytucji pieniądza elektronicznego,
b)
wydawania nakazów, o których mowa w art. 68, art. 102 ust. 1 pkt 4, art. 132g oraz art. 132z ust. 4 pkt 2 ustawy z dnia
19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
c)
cofania zezwoleń na prowadzenie działalności w charakterze krajowej instytucji płatniczej,
krajowej instytucji pieniądza elektronicznego lub oddziału zagranicznej instytucji
pieniądza elektronicznego,
d)
ograniczania zakresu działalności krajowej instytucji płatniczej, krajowej instytucji
pieniądza elektronicznego, oddziału zagranicznej instytucji pieniądza elektronicznego
lub jednostek organizacyjnych tych podmiotów,
e)
nakładania kar pieniężnych, o których mowa w art. 73b ust. 2, art. 105 ust. 1 pkt 4 i 5, art. 106 ust. 2 i art. 132za ust. 2 pkt
1 i 2 oraz ust. 4 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
f)
wydawania decyzji, o których mowa w art. 132e ust. 1 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
g)
zakazu, o którym mowa w art. 132e ust. 3 i 4 oraz art. 132f ust. 1 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach
płatniczych,
h)
wydawania nakazu, o którym mowa w art. 132e ust. 6 oraz art. 132f ust. 4 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach
płatniczych;
6)
nadzoru nad biurami usług płatniczych w sprawach:
a)
odmowy wpisu biura usług płatniczych do rejestru oraz zakazu wykonywania działalności
objętej wpisem do rejestru,
b)
nakładania kar pieniężnych w przypadkach, o których mowa w art. 129 ust. 5-7 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych.
2a.
Upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, nie może dotyczyć także określonych w przepisach
o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych rozstrzygnięć co do istoty sprawy
w zakresie:
1)
wydawania zgody na powoływanie trzech członków zarządu Krajowej Spółdzielczej Kasy
Oszczędnościowo-Kredytowej, w tym prezesa;
2)
zatwierdzenia prezesa lub członka zarządu Krajowej Spółdzielczej Kasy Oszczędnościowo-Kredytowej;
3)
wydawania zgody na powołanie prezesa zarządu kasy;
4)
zatwierdzania prezesa zarządu kasy;
5)
podwyższenia limitu rezerwy płynnej;
6)
ustanowienia i odwołania kuratora;
7)
wydawania decyzji o ustanowieniu zarządcy komisarycznego;
8)
zmiany statutu Krajowej Spółdzielczej Kasy Oszczędnościowo-Kredytowej;
9)
zatwierdzenia statutu Krajowej Spółdzielczej Kasy Oszczędnościowo-Kredytowej.
3.
Osoby, o których mowa w ust. 1, mogą udzielać, w zakresie określonym przez Komisję,
dalszych pełnomocnictw pracownikom Urzędu Komisji.
Art. 13.
Przewodniczący Komisji, a w razie jego nieobecności upoważniony przez niego Zastępca
Przewodniczącego, reprezentuje Komisję oraz kieruje jej pracami.
Art. 14.
Prezes Rady Ministrów, w drodze zarządzenia, nadaje Urzędowi Komisji statut, w którym
określa jego organizację wewnętrzną.
Art. 15.
Przewodniczący Komisji, jego Zastępcy, członkowie Komisji oraz pracownicy Urzędu Komisji
nie mogą być akcjonariuszami lub udziałowcami podmiotów podlegających nadzorowi Komisji,
z wyjątkiem posiadania akcji dopuszczonych do obrotu zorganizowanego, w rozumieniu
ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Nie mogą być również członkami organów tych podmiotów, ani podejmować w nich zatrudnienia
na podstawie umowy o pracę, umowy zlecenia, umowy o dzieło, umowy agencyjnej albo
na podstawie innej umowy o podobnym charakterze, ani wykonywać innych czynności, które
pozostawałyby w sprzeczności z ich obowiązkami albo mogłyby wywołać podejrzenie o
stronniczość lub interesowność.
Art. 16.
1.
Przewodniczący Komisji, jego Zastępcy, członkowie Komisji, pracownicy Urzędu Komisji
i osoby zatrudnione w Urzędzie Komisji na podstawie umowy o dzieło, umowy zlecenia
albo innych umów o podobnym charakterze są obowiązani do nieujawniania osobom nieupoważnionym
informacji chronionych na podstawie odrębnych ustaw. Obowiązek ten trwa również po
ustaniu pełnienia funkcji, rozwiązaniu stosunku pracy lub rozwiązaniu umowy o dzieło,
umowy zlecenia albo innych umów o podobnym charakterze.
2.
Przewodniczący Komisji, jego Zastępcy oraz członkowie Komisji mogą dokonywać wzajemnej
wymiany informacji, w tym chronionych na podstawie odrębnych ustaw, w zakresie niezbędnym
do prawidłowej realizacji celów nadzoru nad rynkiem finansowym.
3.
Członkowie Komisji mogą udostępniać informacje uzyskane w związku z ich uczestnictwem
w pracach Komisji, w tym chronione na podstawie odrębnych ustaw, pracownikom odpowiednio
urzędu obsługującego ministra właściwego do spraw instytucji finansowych, urzędu obsługującego
ministra właściwego do spraw zabezpieczenia społecznego, Narodowego Banku Polskiego
oraz Kancelarii Prezydenta Rzeczypospolitej Polskiej, w zakresie niezbędnym dla przygotowania
opinii lub stanowisk pozostających w bezpośrednim związku z pracami Komisji.
4.
Pracownicy instytucji, o których mowa w ust. 3, są obowiązani do nieujawniania informacji
udostępnionych przez członków Komisji. Obowiązek ten trwa również po rozwiązaniu stosunku
pracy.
Art. 17.
1.
Przewodniczący Komisji i Prezes Narodowego Banku Polskiego przekazują sobie informacje,
w tym niejawne, w zakresie niezbędnym dla wykonywania ich ustawowo określonych zadań.
2.
W celu określenia zasad współpracy i przekazywania informacji Przewodniczący Komisji
i Prezes Narodowego Banku Polskiego mogą zawrzeć umowę o współpracy oraz o wymianie
informacji między Komisją a Narodowym Bankiem Polskim.
3.
Przepisy ust. 1 stosuje się odpowiednio do przekazywania informacji między Komisją
a Europejskim Bankiem Centralnym.
4.
Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio do Bankowego Funduszu Gwarancyjnego i
Ubezpieczeniowego Funduszu Gwarancyjnego.
Art. 17a17)W brzmieniu ustalonym przez art. 3 ustawy z dnia 26 lipca 2013 r. o zmianie ustawy o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 1012), która weszła w życie z dniem 4 października 2013 r..
Przewodniczący Komisji może przekazywać Ministrowi Finansów18)Obecnie minister właściwy do spraw instytucji finansowych na podstawie art. 4 ust.
1, art. 5 pkt 7 i art. 12 ustawy z dnia 4 września 1997 r. o działach administracji
rządowej (Dz. U. z 2013 r. poz. 743 i 984, z 2014 r. poz. 496, 829, 915, 932 i 1533
oraz z 2015 r. poz. 277), która weszła w życie z dniem 1 kwietnia 1999 r., Narodowemu Bankowi Polskiemu oraz Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu informacje
uzyskane przez Komisję, w tym także informacje chronione na podstawie odrębnych ustaw,
niezbędne do realizacji celu działalności i zadań Komitetu Stabilności Finansowej.
Art. 17b.
Przewodniczący Komisji i przewodniczący lub zastępca przewodniczącego Komisji Nadzoru
Audytowego, o której mowa w ustawie z dnia 7 maja 2009 r. o biegłych rewidentach i ich samorządzie, podmiotach
uprawnionych do badania sprawozdań finansowych oraz o nadzorze publicznym , mogą przekazywać sobie informacje w zakresie niezbędnym dla wykonywania ich ustawowo
określonych zadań.
Art. 17c.
1.
Przewodniczący Komisji i Prezes Urzędu Regulacji Energetyki mogą przekazywać sobie
informacje, w tym informacje chronione na podstawie odrębnych ustaw, w zakresie niezbędnym dla wykonywania ich ustawowo określonych zadań.
2.
W celu określenia zasad współpracy i przekazywania informacji Przewodniczący Komisji
i Prezes Urzędu Regulacji Energetyki mogą zawrzeć porozumienie o współpracy i wymianie
informacji.
Art. 17d20)Dodany przez art. 10 pkt 1 ustawy z dnia 24 października 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 1385), która weszła w życie z dniem 26 grudnia 2012 r..
Komisja współpracuje z Komisją Europejską, Europejskim Urzędem Nadzoru Bankowego,
Europejskim Urzędem Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych, Europejskim
Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, Europejską Radą ds. Ryzyka Systemowego
oraz Europejskim Systemem Banków Centralnych i udziela tym organom wszelkich informacji
niezbędnych do wypełniania ich obowiązków.
Art. 18.
1.
Przy Komisji tworzy się sąd polubowny, którego celem jest rozpatrywanie sporów między
uczestnikami rynku finansowego, w szczególności sporów wynikających ze stosunków umownych
między podmiotami podlegającymi nadzorowi Komisji, a odbiorcami usług świadczonych
przez te podmioty.
2.
W postępowaniu przed sądem polubownym stosuje się przepisy ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego.
3.
Komisja ustala, w drodze uchwały, regulamin sądu polubownego.
421)Dodany przez art. 10 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 20..
Komisja przekazuje Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych treść
regulaminu sądu polubownego.
Rozdział 3
Finansowanie nadzoru nad rynkiem finansowym
Art. 19.
1.
Wydatki stanowiące koszty działalności Komisji i Urzędu Komisji, w wysokości określonej
w ustawie budżetowej, w tym wynagrodzenia i nagrody dla Przewodniczącego Komisji,
jego Zastępców oraz pracowników Urzędu Komisji, są pokrywane z wpłat wnoszonych przez
podmioty nadzorowane w wysokości i na zasadach określonych w przepisach ustaw, o których
mowa w art. 1 ust. 2.
2.
Wpłaty wnoszone przez podmioty nadzorowane, o których mowa w art. 1 ust. 2 pkt 5a,
obejmują opłatę od wniosku o wydanie decyzji w sprawie rejestracji agencji ratingowej.
3.
Wysokość opłaty od wniosku o wydanie decyzji, o której mowa w ust. 2, wynosi 1,5%
wartości przychodów agencji ratingowej wskazanych w ostatnim zatwierdzonym rocznym
sprawozdaniu finansowym, jednak nie mniej niż 20 000 zł i nie więcej niż 80 000 zł.
4.
Należności z tytułu wpłat wnoszonych przez podmioty nadzorowane przedawniają się z
upływem 3 lat od dnia, w którym upłynął termin płatności.
5.
Do wpłat, o których mowa w ust. 1, stosuje się przepisy działu III ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Ordynacja podatkowa .
Art. 20.
1.
Kształtowanie wysokości wynagrodzeń i nagród dla Przewodniczącego Komisji, jego Zastępców
oraz pracowników Urzędu Komisji powinno zapewnić sprawne wykonywanie nadzoru nad rynkiem
finansowym i realizację celów określonych w art. 2.
2.
Prezes Rady Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, sposób ustalania wysokości
środków przeznaczonych na wynagrodzenia i nagrody dla Przewodniczącego Komisji i jego
Zastępców oraz ustalania wysokości tych wynagrodzeń i nagród, a także sposób ustalania
wysokości środków przeznaczonych na wynagrodzenia i nagrody dla pracowników Urzędu
Komisji, uwzględniając organizację Komisji i Urzędu Komisji, konieczność zapewnienia
właściwej realizacji zadań Komisji i Urzędu Komisji w zakresie sprawowanego nadzoru
oraz poziom płac w instytucjach nadzorowanych.
Rozdział 4
Zmiany w przepisach obowiązujących
Art. 21-64.
(pominięte)
Rozdział 5
Przepisy przejściowe, dostosowujące i końcowe
Art. 65.
1.
Z dniem wejścia w życie ustawy znosi się następujące centralne organy administracji
rządowej:
1)
Komisję Papierów Wartościowych i Giełd;
2)
Komisję Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych.
2.
Z dniem wejścia w życie ustawy wygasają kadencje:
1)
Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd;
2)
Przewodniczącego Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych.
3.
Z dniem wejścia w życie ustawy likwiduje się urzędy obsługujące Komisję Papierów Wartościowych
i Giełd oraz Komisję Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych.
Art. 66.
Z dniem 31 grudnia 2007 r.:
1)
znosi się Komisję Nadzoru Bankowego;
2)
likwiduje się Generalny Inspektorat Nadzoru Bankowego.
Art. 67.
1.
Z dniem wejścia w życie ustawy Komisja Nadzoru Finansowego wykonuje zadania należące
dotychczas do znoszonych organów, o których mowa w art. 65 ust. 1.
2.
Od dnia 1 stycznia 2008 r. Komisja Nadzoru Finansowego wykonuje zadania należące dotychczas
do Komisji Nadzoru Bankowego.
Art. 68.
Postępowania wszczęte i niezakończone przed dniem wejścia w życie ustawy przed znoszonymi
organami, o których mowa w art. 65 ust. 1, toczą się przed Komisją Nadzoru Finansowego.
Art. 69.
Postępowania wszczęte i niezakończone do dnia 31 grudnia 2007 r. przed Komisją Nadzoru
Bankowego, z dniem 1 stycznia 2008 r. toczą się przed Komisją Nadzoru Finansowego.
Art. 70.
Zezwolenia i inne decyzje, a także zalecenia wydane przez znoszone organy, o których
mowa w art. 65 ust. 1 oraz art. 66 pkt 1, zachowują ważność do upływu określonych
w nich terminów ważności, chyba że na podstawie odrębnych przepisów wcześniej zostaną
zmienione lub utracą ważność.
Art. 71.
1.
Należności i zobowiązania likwidowanych Urzędów, o których mowa w art. 65 ust. 3,
stają się z dniem wejścia w życie ustawy, z zastrzeżeniem ust. 2, należnościami i
zobowiązaniami Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego.
2.
Urząd Komisji Nadzoru Finansowego wstępuje z dniem wejścia w życie ustawy w prawa
i obowiązki wynikające z umów i porozumień zawartych przez likwidowane Urzędy, o których
mowa w art. 65 ust. 3.
Art. 72.
1.
Prezes Rady Ministrów ustali, w drodze zarządzenia, przeznaczenie mienia będącego
w posiadaniu likwidowanych Urzędów, o których mowa w art. 65 ust. 3.
2.
Prezes Rady Ministrów, w porozumieniu z Prezesem Narodowego Banku Polskiego, ustali
przeznaczenie, po dniu 31 grudnia 2007 r., mienia służącego do wykonywania zadań przez
Generalny Inspektorat Nadzoru Bankowego i Komisję Nadzoru Bankowego.
Art. 73.
Przewodniczący Komisji odpowiada za przeprowadzenie spisu z natury przejętego majątku
oraz obciążających go zobowiązań.
Art. 74.
1.
Z dniem utworzenia Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego pracownicy likwidowanych urzędów,
o których mowa w art. 65 ust. 3, stają się z mocy prawa pracownikami Urzędu Komisji
Nadzoru Finansowego.
2.
Do urzędników służby cywilnej likwidowanych urzędów, o których mowa w art. 65 ust.
3, do czasu przyjęcia przez nich nowych warunków pracy i płacy w Urzędzie Komisji,
nie dłużej jednak niż przez 6 miesięcy od dnia likwidacji, stosuje się przepisy ustawy z dnia 18 grudnia 1998 r. o służbie cywilnej .
3.
Do urzędników służby cywilnej likwidowanych urzędów, o których mowa w art. 65 ust. 3, którzy nie otrzymają w terminie 3 miesięcy od ostatniego dnia miesiąca,
w którym powstał Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, propozycji nowych warunków pracy
i płacy lub jeżeli odmówią ich przyjęcia, z upływem 6 miesięcy od ostatniego dnia
miesiąca, w którym powstał Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, stosuje się art. 54
ustawy z dnia 18 grudnia 1998 r. o służbie cywilnej.
4.
Z dniem 1 stycznia 2008 r. pracownicy Generalnego Inspektoratu Nadzoru Bankowego stają
się z mocy prawa pracownikami Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego.
Art. 75.
1.
Stosunek pracy pracowników, o których mowa w art. 74 ust. 1, wygasa z upływem 6 miesięcy
od ostatniego dnia miesiąca, w którym powstał Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, jeżeli
w terminie 3 miesięcy od ostatniego dnia miesiąca, w którym powstał Urząd Komisji
Nadzoru Finansowego, nie otrzymają propozycji nowych warunków pracy i płacy lub jeżeli
odmówią ich przyjęcia.
2.
Stosunek pracy pracowników, o których mowa w art. 74 ust. 4, wygasa z dniem 1 lipca
2008 r., jeżeli nie otrzymają w terminie do dnia 31 marca 2008 r. propozycji nowych
warunków pracy i płacy lub jeżeli odmówią ich przyjęcia.
3.
W przypadku wygaśnięcia stosunku pracy, o którym mowa w ust. 1 i 2, pracownikom przysługują
świadczenia przewidziane dla pracowników, z którymi stosunki pracy rozwiązuje się
z powodu likwidacji zakładu pracy.
Art. 76.
1.
Pracownicy Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, o których mowa w art. 74 ust. 1 i 2,
są obowiązani dostosować się do wymagań określonych w art. 15 w terminie 7 miesięcy
od dnia wejścia w życie ustawy.
2.
Pracownicy Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, o których mowa w art. 74 ust. 4, są
obowiązani dostosować się do wymagań określonych w art. 15 do dnia 31 lipca 2008 r.
Art. 77.
(pominięty)
Art. 78.
(pominięty)
Art. 79.
(pominięty)
Art. 80.
(pominięty)
Art. 81.
1.
Przepisy art. 1, art. 2, art. 3 ust. 1 oraz art. 4 i 5 w odniesieniu do nadzoru bankowego
stosuje się od dnia 1 stycznia 2008 r.
2.
Przepisy art. 26, art. 33 pkt 3, art. 41 pkt 2 i 3, art. 44 pkt 2, art. 56 pkt 1,
art. 59 oraz art. 62 pkt 12 lit. a w zakresie dotyczącym Komisji Nadzoru Bankowego
stosuje się od dnia 1 stycznia 2008 r.
Art. 82.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia23)Ustawa została ogłoszona w dniu 4 września 2006 r., z wyjątkiem:
1)
art. 79, który wchodzi w życie z dniem ogłoszenia;
2)
art. 25 pkt 1 lit. c i pkt 3 lit. a, art. 27-30, art. 33 pkt 1 i 5-10, art. 34, art.
35 pkt 1, 2 i 4-7, art. 41 pkt 1, art. 42, art. 45, art. 47, art. 49, art. 50 pkt
2 i art. 51, które wchodzą w życie z dniem 1 stycznia 2008 r.
1)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2013 r.
poz. 1289 i 1717 oraz z 2015 r. poz. 238.
2)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2013 r.
poz. 1289 oraz z 2014 r. poz. 586 i 768.
3)
W brzmieniu ustalonym przez art. 19 pkt 1 lit. a ustawy z dnia 12 lipca 2013 r. o
zmianie ustawy o usługach płatniczych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 1036),
która weszła w życie z dniem 7 października 2013 r.
4)
Przez art. 19 pkt 1 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 3.
5)
W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 ustawy z dnia 23 października 2013 r. o zmianie
ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz.
1567), która weszła w życie z dniem 17 stycznia 2014 r.
6)
W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 5.
7)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2011 r.
Nr 85, poz. 459, Nr 112, poz. 654, Nr 153, poz. 903 i Nr 160, poz. 963 oraz z 2012 r.
poz. 1209 i 1315.
8)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2014 r.
poz. 293, 379, 435, 567, 616, 945, 1091, 1161, 1296, 1585, 1626, 1741 i 1924 oraz
z 2015 r. poz. 2, 4, 218 i 539.
9)
W brzmieniu ustalonym przez art. 19 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnośniku 3.
10)
Dodany przez art. 1 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnośniku 5.
11)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2014 r.
poz. 183 i 1195 oraz z 2015 r. poz. 211.
12)
Dodany przez art. 6 pkt 1 lit. a ustawy z dnia 5 grudnia 2014 r. o zmianie ustawy
o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2015 r.
poz. 73), która weszła w życie z dniem 30 stycznia 2015 r.
13)
W brzmieniu ustalonym przez art. 6 pkt 1 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku
12.
14)
Przez art. 2 ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych
oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2013 r. poz. 70), która weszła
w życie z dniem 1 lutego 2013 r.
15)
Dodana przez art. 6 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 12.
16)
W brzmieniu ustalonym przez art. 19 pkt 4 ustawy, o której mowa w odnośniku 3.
17)
W brzmieniu ustalonym przez art. 3 ustawy z dnia 26 lipca 2013 r. o zmianie ustawy
o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 1012),
która weszła w życie z dniem 4 października 2013 r.
18)
Obecnie minister właściwy do spraw instytucji finansowych na podstawie art. 4 ust.
1, art. 5 pkt 7 i art. 12 ustawy z dnia 4 września 1997 r. o działach administracji
rządowej (Dz. U. z 2013 r. poz. 743 i 984, z 2014 r. poz. 496, 829, 915, 932 i 1533
oraz z 2015 r. poz. 277), która weszła w życie z dniem 1 kwietnia 1999 r.
19)
Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2010 r. Nr 182, poz. 1228,
z 2012 r. poz. 1166, z 2013 r. poz. 1036 oraz z 2014 r. poz. 768.
20)
Dodany przez art. 10 pkt 1 ustawy z dnia 24 października 2012 r. o zmianie ustawy
o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 1385),
która weszła w życie z dniem 26 grudnia 2012 r.
21)
Dodany przez art. 10 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnośniku 20.
22)
Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 1999 r. Nr 70, poz. 778 i Nr
110, poz. 1255, z 2001 r. Nr 102, poz. 1116, Nr 111, poz. 1194, Nr 128, poz. 1403
i Nr 154, poz. 1800, z 2002 r. Nr 150, poz. 1237, Nr 153, poz. 1271, Nr 238, poz.
2025 i Nr 240, poz. 2052, z 2003 r. Nr 228, poz. 2256 i 2257, z 2004 r. Nr 33, poz.
287, Nr 179, poz. 1845 i Nr 273, poz. 2703, z 2005 r. Nr 10, poz. 71, Nr 132, poz.
1110 i Nr 249, poz. 2104 oraz z 2006 r. Nr 45, poz. 319 i Nr 79, poz. 549.
23)
Ustawa została ogłoszona w dniu 4 września 2006 r.