Ustawaz dnia 26 października 2000 r.o giełdach towarowych
Spis treści
- Treść ustawy
- Rozdział 1 - Przepisy ogólne
- Rozdział 2 - Tworzenie i ustrój organizacyjny giełdy towarowej
- Rozdział 3 - Tworzenie i ustrój organizacyjny giełdowej izby rozrachunkowej
- Rozdział 4 - Zadania Komisji w zakresie instytucji rynku towarów giełdowych
- Rozdział 5 - Opłaty
- Rozdział 6 - Maklerzy giełd towarowych
- Rozdział 7 - Towarowe domy maklerskie
- Rozdział 8 - Tajemnica zawodowa
- Rozdział 9 - Odpowiedzialność cywilna i karna
- Rozdział 10 - Zmiany w przepisach obowiązujących
- Rozdział 11 - Przepisy przejściowe i końcowe
Treść ustawy
Rozdział 1
Przepisy ogólne
Art. 1.
Ustawa reguluje funkcjonowanie giełd towarowych i obrót towarami giełdowymi, w tym
również zasady tworzenia, ustrój organizacyjny i działalność giełd towarowych, giełdowych
izb rozrachunkowych, działalność maklerów giełd towarowych, działalność towarowych
domów maklerskich oraz nadzór nad tymi instytucjami.
Art. 2.9 orzeczeń
Ilekroć w ustawie jest mowa o:
1)
giełdzie towarowej - rozumie się przez to zespół osób, urządzeń i środków technicznych
zapewniający wszystkim uczestnikom obrotu jednakowe warunki zawierania transakcji
giełdowych oraz jednakowy dostęp w tym samym czasie do informacji rynkowych, a w szczególności
do informacji o kursach i cenach towarów giełdowych oraz o obrotach towarami giełdowymi,
2)
towarach giełdowych - rozumie się przez to dopuszczone do obrotu na danej giełdzie
towarowej:
a)
oznaczone co do gatunku rzeczy,
b)
różne rodzaje energii,
c)
limity wielkości produkcji,
d)
prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co
do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji,
e)
prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od kursów walut i
stóp procentowych,
3)
transakcji giełdowej - rozumie się przez to umowę sprzedaży towarów giełdowych, zawartą
na giełdzie towarowej, przez członków giełdy, w czasie i w sposób przewidziany na
dokonywanie takich transakcji,
4)
giełdowej izbie rozrachunkowej - rozumie się przez to zespół osób, urządzeń i środków
technicznych utworzony w celu organizacji i prowadzenia rozliczeń transakcji giełdowych,
5)
członku giełdy - rozumie się przez to podmiot, który na podstawie regulaminu giełdy
towarowej dopuszczony jest do dokonywania w imieniu własnym transakcji giełdowych,
6)
działalności maklerskiej - rozumie się przez to działalność w zakresie obrotu towarami
giełdowymi, realizowaną na giełdzie towarowej,
7)
maklerze niezależnym - rozumie się przez to osobę fizyczną, wpisaną na listę maklerów
giełd towarowych, która jest członkiem giełdy towarowej i zawiera transakcje giełdowe
w imieniu własnym i na własny rachunek, na warunkach określonych w ustawie,
8)
towarowym domu maklerskim - rozumie się przez to spółkę akcyjną z siedzibą na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, prowadzącą działalność maklerską w zakresie obrotu towarami
giełdowymi,
9)
domu maklerskim - rozumie się przez to domy maklerskie i banki prowadzące działalność
maklerską na podstawie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi,
10)
tajemnicy zawodowej - rozumie się przez to informację związaną z giełdowym obrotem
towarami giełdowymi, której ujawnienie mogłoby naruszyć interes uczestników tego obrotu,
11)
podmiocie dominującym - rozumie się przez to podmiot dominujący w rozumieniu ustawy
- Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi,
12)
Komisji - rozumie się przez to Komisję Papierów Wartościowych i Giełd,
13)
instytucjach rynku towarów giełdowych - rozumie się przez to giełdy towarowe, giełdowe
izby rozrachunkowe, towarowe domy maklerskie oraz maklerów giełd towarowych,
14)
radzie nadzorczej giełdy - rozumie się przez to radę nadzorczą spółki prowadzącej
giełdę towarową,
15)
umowie rozliczeniowo-gwarancyjnej - rozumie się przez to umowę zawartą pomiędzy członkiem
giełdowej izby rozrachunkowej, będącym towarowym domem maklerskim lub będącym bankiem
prowadzącym działalność maklerską, który uzyskał zezwolenie, o którym mowa w art.
30 ust. 6 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi, a maklerem
niezależnym, na podstawie której to umowy członek izby dokonuje rozliczeń i gwarantuje
wykonanie przez maklera niezależnego transakcji zawartych przezeń na danej giełdzie
towarowej.
Art. 3.
1.
Z zastrzeżeniem ust. 2, dopuszczone do obrotu giełdowego prawa majątkowe, których
cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych
rodzajów energii, mierników i limitów produkcji lub kursów walut i stóp procentowych,
mogą być przedmiotem obrotu wyłącznie na giełdzie towarowej, do obrotu na której zostały
dopuszczone.
2.
O ile przepisy innych ustaw nie stanowią inaczej, prawa majątkowe, o których mowa
w ust. 1, mogą być przedmiotem obrotu dokonywanego poza giełdą towarową, do obrotu
na której zostały dopuszczone - w postępowaniu likwidacyjnym, upadłościowym i egzekucyjnym.
3.
O ile przepisy innych ustaw nie stanowią inaczej, proponowanie nabycia lub nabywanie
praw majątkowych, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co
do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów produkcji lub
kursów walut i stóp procentowych, przy wykorzystaniu środków masowego przekazu, albo
w inny sposób, jeżeli propozycja jest skierowana do więcej niż 300 osób albo do nieoznaczonego
adresata, z wyjątkiem proponowania nabycia praw w postępowaniu likwidacyjnym, upadłościowym
i egzekucyjnym, może być dokonywane pod warunkiem uprzedniego wprowadzenia tych praw
do obrotu giełdowego i wyłącznie za pośrednictwem giełdy.
Rozdział 2
Tworzenie i ustrój organizacyjny giełdy towarowej
Art. 4.
Spółka prowadząca giełdę towarową zapewnia:
1)
koncentrację podaży i popytu na towary giełdowe,
2)
bezpieczny i sprawny przebieg transakcji giełdowych i rozliczeń,
3)
upowszechnianie jednolitych informacji umożliwiających ocenę aktualnej wartości towarów
giełdowych.
Art. 5.
1.
Giełda towarowa, zwana dalej „giełdą”, może być prowadzona wyłącznie przez spółkę
akcyjną.
2.
Przedmiotem działalności spółki, o której mowa w ust. 1, może być wyłącznie prowadzenie
giełdy, z zastrzeżeniem ust. 3.
3.
Spółka, o której mowa w ust. 1, może również prowadzić rozliczanie transakcji giełdowych,
dokonywanych na danej giełdzie.
4.
Uprawnienie, o którym mowa w ust. 3, nie dotyczy spółki prowadzącej giełdę, na której
przedmiotem obrotu są prawa majątkowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e);
spółka ta jest obowiązana spełnić warunek, o którym mowa w art. 14 ust. 1.
5.
Minimalna wysokość kapitału zakładowego spółki prowadzącej giełdę wynosi 3 000 000
zł.
6.
W przypadku wykonywania przez giełdę funkcji giełdowej izby rozrachunkowej dla transakcji
realizowanych na tej giełdzie, minimalna wysokość kapitału zakładowego tej spółki
wynosi 7 500 000 zł.
7.
Na jedną akcję przypada, z zastrzeżeniem ust. 8, tylko jeden głos na walnym zgromadzeniu.
8.
Jeden akcjonariusz nie może wykonywać więcej aniżeli 25% głosów na walnym zgromadzeniu,
zarówno bezpośrednio, jak i pośrednio - poprzez podmioty zależne.
Art. 6.
1.
Akcje spółki prowadzącej giełdę mogą być wyłącznie imienne.
2.
Pokrycie obejmowanych akcji lub zapłata za nabywane akcje spółki prowadzącej giełdę
nie może pochodzić z pożyczek, kredytów ani z nieudokumentowanych źródeł.
3.
Kapitał zakładowy powinien być pokryty w całości przed złożeniem wniosku o zarejestrowanie
spółki.
4.
Spółka prowadząca giełdę ma obowiązek i wyłączne prawo zamieszczania w firmie spółki
wyrazów „giełda towarowa”.
5.
W zakresie nie uregulowanym w ustawie do utworzenia i działania spółki prowadzącej
giełdę stosuje się przepisy Kodeksu spółek handlowych dotyczące spółki akcyjnej.
Art. 7.
1.
Prowadzenie giełdy wymaga zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek spółki.
2.
Wniosek o udzielenie zezwolenia powinien zawierać:
1)
firmę, siedzibę i adres spółki,
2)
dane osobowe członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana,
jak również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności giełdy lub
będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,
3)
przewidywaną wysokość środków własnych, pożyczek i kredytów przeznaczonych na uruchomienie
giełdy oraz określenie sposobu finansowania działalności,
4)
dane o wysokości i strukturze kapitałów spółki oraz źródeł ich pochodzenia,
5)
listę akcjonariuszy, obejmującą dane, o których mowa w pkt 1 i 2, wraz z procentowym
określeniem posiadanych przez nich głosów na walnym zgromadzeniu,
6)
informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec akcjonariuszy, obejmującą dane,
o których mowa w pkt 1 i 2,
7)
dane o przewidywanej lokalizacji giełdy oraz środkach technicznych umożliwiających
funkcjonowanie giełdy, a w szczególności o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych
i warunkach lokalowych,
8)
informację o rodzajach towarów giełdowych, mających być przedmiotem obrotu na giełdzie,
9)
zobowiązania co najmniej 6 towarowych domów maklerskich lub domów maklerskich do prowadzenia
działalności na danej giełdzie.
3.
Do wniosku należy dołączyć statut spółki, regulamin giełdy oraz analizę ekonomiczno-finansową
możliwości prowadzenia giełdy w okresie co najmniej 3 lat, a w przypadku utworzenia
giełdowej izby rozrachunkowej, o której mowa w art. 14 ust. 2, także dokumenty wymienione
w art. 17 ust. 2.
4.
Wydając zezwolenie, Komisja zatwierdza statut spółki i regulamin giełdy oraz regulamin
giełdowej izby rozrachunkowej.
Art. 8.
Komisja wydaje decyzję odmawiającą zezwolenia, jeżeli spółka nie daje rękojmi prowadzenia
działalności w sposób należyty.
Art. 9.
1.
Statut spółki, poza danymi, o których mowa w art. 304 Kodeksu spółek handlowych, określa:
1)
podmioty mogące być akcjonariuszami spółki,
2)
rodzaje towarów giełdowych, które mogą być dopuszczone do obrotu na danej giełdzie.
2.
Z zastrzeżeniem ust. 5, stronami transakcji giełdowych mogą być wyłącznie członkowie
giełdy, o których mowa w ust. 3 pkt 1 i 2, a w przypadku gdy przedmiotem transakcji
są prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e) - również członkowie giełdy,
o których mowa w ust. 3 pkt 3.
3.
Członkami giełdy mogą być, z zastrzeżeniem ust. 4, wyłącznie:
1)
towarowe domy maklerskie,
2)
maklerzy niezależni,
3)
domy maklerskie, które uzyskały zezwolenie, o którym mowa w art. 30 ust. 6 ustawy
- Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi.
4.
Członkami giełdy prowadzącej obrót energią elektryczną mogą być również przedsiębiorstwa
energetyczne posiadające koncesję na wytwarzanie, przesyłanie, dystrybucję oraz obrót
energią elektryczną oraz odbiorcy uprawnieni do korzystania z usług przesyłowych,
zgodnie z postanowieniami ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. - Prawo energetyczne .
5.
Stronami transakcji giełdowych zawieranych na rachunek własny, których wyłącznym przedmiotem
jest energia elektryczna, mogą być - poza podmiotami, o których mowa w ust. 3 - również
podmioty, o których mowa w ust. 4 - pod warunkiem zatrudnienia maklera giełdy towarowej,
który będzie reprezentował taki podmiot w transakcjach giełdowych.
6.
W transakcji giełdowej towarowy dom maklerski lub dom maklerski może być reprezentowany
wyłącznie przez maklera giełdy towarowej lub maklera papierów wartościowych.
7.
Do domów maklerskich przepisy ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi
stosuje się odpowiednio, z wyjątkiem art. 37.
8.
Transakcja giełdowa, dokonana przez podmioty inne niż określone w ust. 2, 5 i 6, jest
nieważna.
Art. 10.
Transakcja giełdowa nie stanowi gry ani zakładu w rozumieniu art. 413 Kodeksu cywilnego, ani też gry losowej lub zakładu wzajemnego w rozumieniu przepisów o grach losowych,
zakładach wzajemnych i grach na automatach, nawet jeżeli według wyraźnej lub dorozumianej
woli stron rzeczywiste spełnienie wzajemnych świadczeń jest wyłączone, a tylko jedna
lub druga ze stron jest obowiązana zapłacić różnicę między umówioną ceną sprzedaży
a ceną rynkową w czasie wykonania umowy.
Art. 11.
1.
Regulamin giełdy uchwala rada nadzorcza giełdy.
2.
Regulamin giełdy określa w szczególności:
1)
rodzaje transakcji giełdowych zawieranych na danej giełdzie,
2)
sposoby określenia wymagań jakościowych i standardów przewidzianych dla towarów giełdowych
oraz sposoby kontroli ich jakości, w tym standardów przewidzianych dla transakcji
dotyczących praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e),
3)
zasady i tryb dopuszczania towarów giełdowych do obrotu giełdowego,
4)
zasady wprowadzania towarów giełdowych do obrotu giełdowego, zawieszania notowań i
wykluczania towarów z obrotu,
5)
zasady dopuszczania podmiotów do dokonywania transakcji na giełdzie oraz ich prawa
i obowiązki (członkostwo giełdy), a w przypadku dopuszczania maklerów niezależnych
- z uwzględnieniem zasad, o których mowa w ust. 3,
6)
zasady składania zleceń nabycia i zbycia towarów giełdowych,
7)
systemy notowań giełdowych oraz zasady ustalania kursów i cen towarów giełdowych,
8)
dni otwarcia danej giełdy i godziny sesji giełdowych,
9)
formy zabezpieczenia transakcji giełdowych,
10)
dane o systemie informacyjnym giełdy,
11)
zasady ustalania, rodzaje i wysokość opłat giełdowych,
12)
wymagania w zakresie oznaczeń kodowych towarów, według obowiązujących klasyfikacji
statystycznych dla obrotu wewnętrznego i zagranicznego,
13)
sposób i tryb rozstrzygania sporów wynikających z transakcji giełdowych,
14)
środki dyscyplinarne i porządkowe, które mogą być stosowane wobec uczestników naruszających
obowiązki wynikające z uczestnictwa bądź nie przestrzegających zasad regulaminu, oraz
zasady i tryb ich stosowania,
15)
wymagania techniczne i finansowe, którym ma odpowiadać dom składowy w rozumieniu przepisów
o domach składowych, i jego prowadzenie oraz warunki, jakie musi spełnić regulamin
domu składowego, ubiegającego się o podpisanie umowy o obsługę transakcji z tą giełdą,
oraz zasady i tryb zawierania takich umów,
16)
wskazanie sposobu rozliczania transakcji giełdowych, w tym wskazanie giełdowej izby
rozrachunkowej właściwej do rozliczania transakcji dokonywanych na danej giełdzie,
dotyczących towarów, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e).
3.
Regulamin określa również zasady dopuszczenia maklera niezależnego do dokonywania
transakcji na danej giełdzie.
Art. 12.
1.
Zmiany statutu spółki i regulaminu giełdowego wymagają dla swej ważności zgody Komisji.
2.
Komisja odmawia udzielenia zgody na dokonanie zmian w statucie i regulaminie, jeżeli
proponowane zmiany są sprzeczne z przepisami prawa lub mogłyby naruszyć bezpieczeństwo
obrotu.
Art. 13.
1.
Rada Ministrów określa, w drodze rozporządzenia, szczególny tryb i warunki wprowadzania
do obrotu giełdowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), w tym również
kryteria, jakie muszą spełniać te prawa, aby mogły być przedmiotem obrotu, oraz szczególne
warunki, jakie w takim przypadku obowiązane są spełniać osoby zobowiązane do realizacji
tych praw.
2.
Rozporządzenie, o którym mowa w ust. 1, powinno określać tryb i warunki wprowadzania
do obrotu giełdowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), w sposób zapewniający
odpowiedni poziom bezpieczeństwa w zakresie realizacji zobowiązań wynikających z tych
praw. Rozporządzenie powinno ponadto określać zakres obowiązków informacyjnych, tak
aby zapewnić nabywcom tych praw podstawowe dane niezbędne do oceny ryzyka związanego
z inwestowaniem w te prawa.
Rozdział 3
Tworzenie i ustrój organizacyjny giełdowej izby rozrachunkowej
Art. 14.
1.
Zezwolenie na prowadzenie giełdy, na której przedmiotem obrotu są prawa majątkowe,
o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), bądź zezwolenie na dopuszczenie do obrotu
na istniejącej giełdzie praw majątkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i
e), wydaje się z zastrzeżeniem warunku utworzenia z udziałem wnioskodawcy, jako założyciela
i akcjonariusza, giełdowej izby rozrachunkowej i podjęcia przez tę izbę działalności
w określonym terminie.
2.
Giełdową izbę rozrachunkową tworzy się wyłącznie w formie spółki akcyjnej w celu obsługi
finansowej transakcji giełdowych, których przedmiotem są prawa, o których mowa w art.
2 pkt 2 lit. d) i e), dokonywanych na danej giełdzie oraz w celu realizacji zadań
określonych w art. 15 ust. 5 i 6.
3.
Giełdowa izba rozrachunkowa nie może prowadzić działalności w innym zakresie niż w
zakresie, o którym mowa w ust. 2.
4.
Poza wnioskodawcą akcjonariuszami spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową mogą
być wyłącznie akcjonariusze spółki prowadzącej giełdę, banki, Skarb Państwa oraz Krajowy
Depozyt Papierów Wartościowych S.A., zwany dalej „Krajowym Depozytem”.
5.
Do spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową stosuje się przepisy art. 5 ust. 7 i
8 oraz art. 6 ust. 3.
6.
Warunek, o którym mowa w ust. 1, uważa się również za spełniony, jeżeli wnioskodawca
uzyska członkostwo już istniejącej giełdowej izby rozrachunkowej.
7.
Minimalna wysokość kapitału zakładowego spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową
wynosi 1 500 000 zł.
Art. 15.
1.
Spółka będąca giełdową izbą rozrachunkową świadczy usługi na rzecz członków tej izby.
2.
Członkami giełdowej izby rozrachunkowej, z zastrzeżeniem ust. 3, mogą być wyłącznie
akcjonariusze spółki będącej tą izbą, spółki prowadzące giełdy oraz towarowe domy
maklerskie, a także domy maklerskie, jeżeli uzyskały zezwolenie, o którym mowa w art.
30 ust. 6 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi.
3.
Członkami giełdowej izby rozrachunkowej mogą być również inne krajowe instytucje finansowe,
w tym banki, jeżeli zamierzają współdziałać z izbą rozrachunkową w zakresie wykonywania
jej zadań oraz, za zgodą i na warunkach określonych przez Komisję, osoby prawne lub
inne jednostki organizacyjne z siedzibą za granicą, wykonujące zadania w zakresie
rozliczania transakcji zawieranych w obrocie towarami giełdowymi.
4.
Giełda może być członkiem więcej niż jednej izby rozrachunkowej, jak również członkiem
jednostek organizacyjnych z siedzibą za granicą, które wykonują rozliczenia transakcji
zawieranych w obrocie towarami giełdowymi.
5.
Do zadań giełdowej izby rozrachunkowej należy organizacja i prowadzenie rozliczeń
transakcji giełdowych, w szczególności:
1)
badanie stanu finansowego członków w zakresie możliwości terminowego wywiązywania
się z zobowiązań wynikających z transakcji giełdowych,
2)
gromadzenie i utrzymywanie wadiów na rachunkach członków, w związku z przeprowadzaniem
rozliczeń pomiędzy członkami,
3)
wyrażanie zgody na zawarcie przez członka giełdowej izby rozrachunkowej z maklerem
niezależnym umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej.
6.
Giełdowa izba rozrachunkowa zapewnia przeprowadzanie rozliczeń członków z tytułu transakcji
giełdowych, w szczególności przez zagwarantowanie ich zobowiązań i wierzytelności
wynikających bezpośrednio z tych transakcji.
7.
Giełdowa izba rozrachunkowa może prowadzić rachunki pieniężne, dokonywać rozliczeń
pieniężnych, udzielać pożyczek oraz uczestniczyć - za pośrednictwem swojego banku
- w rozrachunkach dokonywanych przez Narodowy Bank Polski na zasadach stosowanych
w przypadku rozrachunków międzybankowych, w zakresie niezbędnym do realizacji zadań
określonych w ust. 1 oraz w ust. 5 i 6.
Art. 16.
1.
Prawa i obowiązki członków giełdowej izby rozrachunkowej określa regulamin izby uchwalony
przez radę nadzorczą i zatwierdzony przez walne zgromadzenie. Przepisy art. 12 stosuje
się odpowiednio.
2.
Regulamin giełdowej izby rozrachunkowej reguluje w szczególności:
1)
tryb zgłaszania izbie i rejestracji przez izbę wierzytelności członków izby, wynikających
z transakcji giełdowych,
2)
terminy i sposoby zaspokojenia wierzytelności członków izby, wynikających z transakcji
giełdowych,
3)
tryb postępowania przy wykonywaniu innych zleceń przekazanych izbie przez jej członków
w związku z transakcjami giełdowymi,
4)
zakres odpowiedzialności spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową za terminowe i
należyte przeprowadzenie czynności zleconych przez członków izby.
Art. 17.
1.
Wniosek o wydanie zezwolenia na prowadzenie giełdy, na której przedmiotem obrotu są
prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), oprócz danych wymaganych dla wydania
zezwolenia na prowadzenie giełdy, powinien zawierać dane, o których mowa w art. 7
ust. 2 pkt 1-6, odnoszące się odpowiednio do spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową.
2.
Do wniosku należy dołączyć statut spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową,
regulamin tej izby oraz analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia przez
izbę rozliczeń finansowych transakcji giełdowych w okresie co najmniej 3 lat.
3.
Przepisy art. 9 ust. 1-3 i ust. 7 oraz art. 12 stosuje się odpowiednio do spółki prowadzącej
giełdową izbę rozrachunkową.
Art. 18.
1.
Funkcję giełdowej izby rozrachunkowej może pełnić Krajowy Depozyt.
2.
W przypadku gdy przedmiotem obrotu na danej giełdzie będą prawa, o których mowa w
art. 2 pkt 2 lit. d) i e), a funkcję giełdowej izby rozrachunkowej pełni Krajowy Depozyt,
zezwolenie na prowadzenie giełdy, o którym mowa w art. 14 ust. 1, może być wydane,
jeżeli wnioskodawca dołączy do wniosku umowę z Krajowym Depozytem w przedmiocie rozliczania
transakcji giełdowych wraz z regulaminem, o którym mowa w ust. 4.
3.
Do rozliczania przez Krajowy Depozyt transakcji giełdowych w ramach wykonywania funkcji
giełdowej izby rozrachunkowej stosuje się odpowiednio przepisy ustawy - Prawo o publicznym
obrocie papierami wartościowymi.
4.
W przypadku gdy funkcję giełdowej izby rozrachunkowej pełni Krajowy Depozyt, prawa
i obowiązki członków izby oraz zasady rozliczania transakcji giełdowych określa odrębny
regulamin uchwalony przez Krajowy Depozyt.
5.
Regulamin, o którym mowa w ust. 4, jak również jego zmiany wymagają zatwierdzenia
przez Komisję. Komisja odmawia zatwierdzenia zmiany regulaminu, jeżeli proponowane
zmiany byłyby sprzeczne z prawem lub mogłyby naruszyć bezpieczeństwo obrotu.
Rozdział 4
Zadania Komisji w zakresie instytucji rynku towarów giełdowych
Art. 19.
1.
Komisja wykonuje nadzór nad instytucjami rynku towarów giełdowych.
2.
W zakresie tworzenia i działalności giełd towarowych, giełdowych izb rozrachunkowych
oraz działalności maklerów giełd towarowych do zadań Komisji należy:
1)
sprawowanie nadzoru nad przestrzeganiem reguł uczciwego obrotu i konkurencji w obrocie
towarami giełdowymi oraz nad zapewnieniem powszechnego dostępu do rzetelnych informacji
na rynku towarów giełdowych,
2)
inspirowanie, organizowanie i podejmowanie działań zapewniających sprawne funkcjonowanie
rynku towarów giełdowych oraz ochronę uczestników obrotu,
3)
współdziałanie z organami administracji rządowej, uczestnikami obrotu towarami giełdowymi
oraz innymi instytucjami - w zakresie kształtowania polityki gospodarczej państwa,
zapewniającej rozwój rynku towarów giełdowych,
4)
upowszechnianie wiedzy o zasadach funkcjonowania rynku towarów giełdowych,
5)
przygotowywanie projektów aktów prawnych związanych z funkcjonowaniem rynku towarów
giełdowych,
6)
podejmowanie innych działań przewidzianych przepisami ustawy.
Art. 20.
1.
W zakresie nie uregulowanym w ustawie do sposobu działania oraz zadań Komisji stosuje
się przepisy ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi.
2.
Przewodniczący Komisji może występować do Rady Ministrów lub ministra właściwego do
spraw finansów publicznych z wnioskami o wydanie przepisów wykonawczych do ustawy.
Art. 21.
W sprawach cywilnych z zakresu obrotu giełdowego Przewodniczącemu Komisji przysługują
odpowiednio uprawnienia przewidziane dla prokuratora w przepisach Kodeksu postępowania cywilnego.
Art. 22.
1.
Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo:
1)
wstępu do siedziby i do lokalu spółki prowadzącej giełdę w celu wglądu do ksiąg, dokumentów
i innych nośników informacji,
2)
uczestniczenia w posiedzeniach rady nadzorczej giełdy oraz na walnych zgromadzeniach.
2.
Na żądanie Komisji lub jej upoważnionych przedstawicieli spółka prowadząca giełdę
jest obowiązana do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii dokumentów oraz
innych nośników informacji, o których mowa w ust. 1 pkt 1, oraz do udzielenia pisemnych
lub ustnych wyjaśnień.
3.
Na pisemne żądanie Komisji zarząd spółki prowadzącej giełdę jest obowiązany do:
1)
zwołania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia lub
2)
umieszczenia spraw wskazanych przez Komisję w porządku obrad walnego zgromadzenia.
4.
W przypadku niewykonania obowiązków, o których mowa w ust. 3, do żądania Komisji stosuje
się odpowiednio przepisy art. 401 § 1 i 3 Kodeksu spółek handlowych.
5.
Komisja może nakazać radzie nadzorczej giełdy niezwłoczne podjęcie, jednak nie później
niż w terminie 10 dni roboczych od dnia otrzymania pisemnego stanowiska Komisji, uchwały
w określonej sprawie.
6.
Spółka prowadząca giełdę jest obowiązana do zawiadamiania Komisji o wszystkich planowanych
posiedzeniach rady nadzorczej giełdy oraz walnych zgromadzeniach.
Art. 23.2 orzeczenia
1.
Komisja może wytoczyć przeciwko spółce prowadzącej giełdę powództwo o:
1)
stwierdzenie nieważności uchwały walnego zgromadzenia lub rady nadzorczej giełdy -
sprzecznej z ustawą lub podjętej z naruszeniem przepisów ustawy,
2)
uchylenie uchwały walnego zgromadzenia lub rady nadzorczej giełdy - sprzecznej ze
statutem spółki, regulaminem giełdy, naruszającej zasady bezpieczeństwa obrotu lub
podjętej z naruszeniem postanowień statutu lub regulaminu.
2.
Powództwo należy wnieść w terminie 30 dni od dnia otrzymania wiadomości o uchwale,
nie później jednak niż w terminie 6 miesięcy od dnia podjęcia uchwały.
3.
Wniesienie powództwa powoduje wstrzymanie wykonalności zaskarżonej uchwały.
4.
Prawomocny wyrok stwierdzający nieważność albo uchylający uchwałę walnego zgromadzenia
ma moc obowiązującą w stosunkach między spółką a wszystkimi akcjonariuszami oraz między
spółką a członkami organów spółki. W przypadkach, w których ważność czynności dokonanej
przez spółkę jest zależna od uchwały walnego zgromadzenia, stwierdzenie nieważności
takiej uchwały albo jej uchylenie nie ma skutku wobec osób trzecich działających w
dobrej wierze.
Art. 24.
W przypadku gdy spółka prowadzi giełdę z naruszeniem prawa, Komisja może cofnąć zezwolenie
na prowadzenie giełdy.
Art. 25.
W zakresie nadzoru na działalnością giełdowych izb rozrachunkowych stosuje się przepisy
art. 22 i 23.
Rozdział 5
Opłaty
Art. 26.1 orzeczenie
1.
Udzielenie zezwolenia przewidzianego w ustawie podlega stałej opłacie w wysokości
nie większej niż równowartość w złotych 4 500 EURO, ustalanej przy zastosowaniu średniego
kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski.
2.
Od spółek prowadzących giełdy pobiera się opłatę od każdej transakcji zawieranej na
giełdzie, w łącznej wysokości nie większej niż 0,015% wartości transakcji.
3.
Minister właściwy do spraw finansów publicznych określa, w drodze rozporządzenia,
wysokość, szczegółowy sposób naliczania oraz warunki i terminy uiszczania opłat, o
których mowa w ust. 1 i 2, w tym sposób ustalania wartości transakcji, o których mowa
w ust. 2. Opłaty te nie powinny w istotny sposób wpływać na zwiększenie kosztów obrotu
na giełdzie oraz powinny uwzględniać rodzaje transakcji podlegających opłatom.
4.
Przeznaczenie i rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa w ust. 1 i 2, następuje
w trybie i na zasadach określonych w art. 21 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami
wartościowymi.
Rozdział 6
Maklerzy giełd towarowych
Art. 27.
1.
Na listę maklerów giełd towarowych może być wpisana osoba fizyczna, która:
1)
posiada pełną zdolność do czynności prawnych,
2)
korzysta z pełni praw publicznych,
3)
nie była skazana prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, przeciwko
dokumentom, za przestępstwo gospodarcze, za fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych,
znaków urzędowych, znaków towarowych, przestępstwo skarbowe, za przestępstwa określone
w ustawie - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi, za przestępstwa określone
w niniejszej ustawie lub za przestępstwa określone w przepisach o domach składowych,
4)
posiada co najmniej średnie wykształcenie,
5)
złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla maklerów giełd
towarowych.
2.
Uzyskanie uprawnień do wykonywania zawodu maklera giełd towarowych następuje z dniem
wpisu na listę maklerów giełd towarowych.
Art. 28.
1.
Wpisu na listę maklerów giełd towarowych dokonuje Komisja, na wniosek zainteresowanego,
złożony w terminie 3 miesięcy od dnia złożenia egzaminu, o którym mowa w art. 27 ust.
1 pkt 5. Wpis na listę maklerów giełd towarowych obejmuje: imię (imiona) i nazwisko
oraz datę i miejsce urodzenia maklera.
2.
Osoba wpisana na listę maklerów giełd towarowych jest obowiązana do niezwłocznego
pisemnego informowania Komisji o:
1)
podjęciu wykonywania zawodu wraz ze wskazaniem sposobu i miejsca wykonywania zawodu,
a w przypadku maklera niezależnego - wraz ze wskazaniem członka giełdowej izby rozrachunkowej,
z którym dany makler zawarł umowę rozliczeniowo-gwarancyjną, oraz adresu tego podmiotu,
2)
każdorazowej zmianie danych objętych wnioskiem, o którym mowa w ust. 1, oraz danych,
o których mowa w pkt 1.
3.
Lista maklerów giełd towarowych, skreślenie z listy oraz zawieszenie uprawnień do
wykonywania zawodu maklera giełd towarowych podlegają ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym
Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.
4.
Minister właściwy do spraw finansów publicznych określa, w drodze rozporządzenia,
wzór wniosku, o którym mowa w ust. 1. Wzór wniosku powinien zawierać odniesienia do
danych, o których mowa w art. 27 ust. 1, a w przypadku danych dotyczących karalności,
wykształcenia oraz wyniku egzaminu złożonego przed komisją egzaminacyjną dla maklerów
giełd towarowych powinien zawierać wymóg dołączenia odpowiednich dokumentów lub ich
kopii.
Art. 29.
1.
Przewodniczący Komisji:
1)
powołuje komisję egzaminacyjną dla maklerów giełd towarowych oraz nadzoruje jej działalność,
2)
ustala zakres tematyczny obowiązujący na egzaminach oraz tryb przeprowadzania egzaminów,
3)
ustala wysokość opłat egzaminacyjnych oraz wynagrodzeń dla osób wchodzących w skład
komisji egzaminacyjnej.
2.
Rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa w ust. 1 pkt 3, następuje w trybie
i na zasadach określonych w art. 24 ust. 2 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami
wartościowymi.
Art. 30.
1.
Przez wykonywanie zawodu maklera giełd towarowych rozumie się pozostawanie osoby wpisanej
na listę maklerów giełd towarowych w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku
prawnym o podobnym charakterze:
1)
z towarowym domem maklerskim,
2)
ze spółką prowadzącą giełdę,
3)
ze spółką będącą giełdową izbą rozrachunkową,
4)
z domem maklerskim w zakresie działalności objętej zezwoleniem, o którym mowa w art.
30 ust. 6 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi,
lub pełnienie przez tę osobę funkcji w organach któregokolwiek z tych podmiotów.
2.
Przez wykonywanie zawodu maklera giełd towarowych rozumie się również pełnienie przez
osobę wpisaną na listę maklerów giełd towarowych funkcji z wyboru w organach stowarzyszeń
maklerów giełd towarowych, zrzeszających co najmniej 20% ogółu maklerów giełd towarowych
wykonujących zawód.
3.
Przez wykonywanie zawodu maklera giełd towarowych rozumie się również zawieranie transakcji
giełdowych przez maklera niezależnego lub pozostawanie przez maklera giełd towarowych
w stosunku pracy lub stałego zlecenia z maklerem niezależnym.
4.
Tytułu „makler giełd towarowych” mogą używać wyłącznie osoby, które spełniają jeden
z warunków określonych w ust. 1-3.
Art. 31.
1.
Skreślenie z listy maklerów giełd towarowych następuje:
1)
na wniosek danej osoby wpisanej na listę,
2)
w razie całkowitego lub częściowego ubezwłasnowolnienia,
3)
na skutek skazania prawomocnym wyrokiem za popełnienie przestępstwa, o którym mowa
w art. 27 ust. 1 pkt 3, lub pozbawienia praw publicznych,
4)
na skutek śmierci osoby wpisanej na listę,
5)
w razie niewykonywania zawodu maklera giełd towarowych przez 3 kolejne lata.
2.
Podjęcie wykonywania zawodu powoduje zawieszenie biegu terminu, o którym mowa w ust.
1 pkt 5, a nieprzerwane wykonywanie zawodu przez 6 kolejnych miesięcy powoduje przerwanie
biegu tego terminu.
Art. 32.
1.
Komisja może wydać decyzję o skreśleniu maklera giełd towarowych z listy lub zawiesić
jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 do 24 miesięcy na skutek nienależytego
wykonywania zawodu lub naruszenia prawa w związku z wykonywaniem zawodu.
2.
Komisja wydaje decyzję o skreśleniu z listy maklerów giełd towarowych albo o zawieszeniu
uprawnień do wykonywania zawodu, po uprzednim przeprowadzeniu rozprawy. Komisja może
nadać tej decyzji rygor natychmiastowej wykonalności.
3.
W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego Komisja może, z chwilą wszczęcia
postępowania w sprawach, o których mowa w ust. 1, zawiesić uprawnienia maklera giełd
towarowych do czasu wydania decyzji w sprawie, jednak nie dłużej niż na okres 12 miesięcy.
4.
W przypadku wydania decyzji o zawieszeniu uprawnień maklera giełd towarowych do wykonywania
zawodu, okres zawieszenia uprawnień, o którym mowa w ust. 3, wlicza się do okresu
zawieszenia uprawnień, o którym mowa w ust. 1.
5.
Osoba skreślona z listy maklerów giełd towarowych z przyczyn, o których mowa w ust.
1, nie może być ponownie wpisana na listę maklerów giełd towarowych przed upływem
10 lat od dnia wydania decyzji, lecz nie wcześniej niż nastąpi zatarcie skazania za
przestępstwo, którego popełnienie stanowiło przesłankę faktyczną wydania decyzji o
skreśleniu z listy maklerów.
Art. 33.
Makler giełd towarowych przy wykonywaniu zawodu jest obowiązany działać zgodnie z
przepisami prawa, zasadami uczciwego obrotu oraz mieć na względzie słuszne interesy
zleceniodawców.
Art. 34.
1.
Maklerem niezależnym może być wyłącznie makler giełd towarowych, który uzyskał członkostwo
giełdy towarowej i zawarł z członkiem izby rozrachunkowej umowę rozliczeniowo-gwarancyjną.
2.
Makler niezależny nie może prowadzić innej działalności gospodarczej ani pozostawać
w stosunku pracy, zlecenia lub innym tego rodzaju stosunku prawnym z innym maklerem
niezależnym lub członkiem giełdy.
3.
Makler niezależny może zatrudniać do dokonywania czynności na giełdzie wyłącznie maklerów
giełd towarowych.
4.
Makler niezależny obowiązany jest prowadzić księgi rachunkowe.
5.
Makler niezależny obowiązany jest powiadomić Komisję o miejscu przechowywania ksiąg
rachunkowych dla prowadzonej przez siebie działalności.
6.
Makler niezależny zawiera transakcje wyłącznie w imieniu własnym i na własny rachunek,
w ramach prowadzonej przez siebie samodzielnie działalności gospodarczej.
7.
Makler niezależny może być członkiem tylko jednej giełdy.
8.
Transakcje zawierane przez maklera niezależnego będą rozliczane przez będący członkiem
danej giełdy towarowy dom maklerski lub dom maklerski, który gwarantować będzie wywiązywanie
się przez maklera z wszelkich zobowiązań z tytułu zawieranych transakcji giełdowych
- na podstawie umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej.
Art. 35.
1.
Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna, jak również każda zmiana do tej umowy, wchodzi w
życie z chwilą jej potwierdzenia przez giełdową izbę rozrachunkową.
2.
Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna powinna być przesłana do Komisji w terminie 7 dni
od dnia jej zawarcia przez towarowy dom maklerski. Obowiązek ten dotyczy także wszelkich
zmian wprowadzanych przez strony do umowy.
3.
Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna powinna zawierać postanowienia mające za przedmiot
ustanowienie przez maklera niezależnego na rzecz członka giełdowej izby rozrachunkowej
zabezpieczeń majątkowych, w szczególności poprzez:
1)
wystawienie weksla własnego,
2)
poręczenie cywilne lub wekslowe osoby trzeciej,
3)
przedstawienie gwarancji bankowej, której beneficjentem jest członek giełdowej izby
rozrachunkowej,
4)
przedstawienie polisy ubezpieczeniowej, w której ubezpieczonym jest członek giełdowej
izby rozrachunkowej,
5)
ustanowienie hipoteki kaucyjnej,
6)
ustanowienie zastawu na papierach wartościowych.
Art. 36.
1.
W przypadku naruszania przez maklera niezależnego postanowień umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej
poprzez zawieranie transakcji giełdowych, z których zobowiązanie przekracza wartość
gwarantowaną przez członka giełdowej izby rozrachunkowej, lub poprzez niewykonywanie
w terminie zobowiązań wynikających z transakcji giełdowych, Komisja może nakazać członkowi
giełdowej izby rozrachunkowej jednostronne odstąpienie od umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej
zawartej z tym maklerem niezależnym.
2.
W przypadku odstąpienia przez członka giełdowej izby rozrachunkowej od umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej
na żądanie Komisji, nie ponosi on jakiejkolwiek odpowiedzialności odszkodowawczej
wobec maklera niezależnego, niezależnie od odmiennych postanowień zawartych w tej
umowie.
Rozdział 7
Towarowe domy maklerskie
Art. 37.
1.
O ile ustawa nie stanowi inaczej, działalność maklerska może być prowadzona wyłącznie
przez towarowy dom maklerski.
2.
Akcje towarowego domu maklerskiego mogą być wyłącznie imienne, chyba że są dopuszczone
do publicznego obrotu papierami wartościowymi.
3.
Zapłata za obejmowane lub nabywane akcje towarowego domu maklerskiego, które nie zostały
dopuszczone do publicznego obrotu papierami wartościowymi, nie może pochodzić z pożyczek,
kredytów, ani z nie udokumentowanych źródeł.
4.
Osoba prawna może być jednoosobowym założycielem towarowego domu maklerskiego.
5.
Towarowy dom maklerski może wykonywać wyłącznie czynności określone w zezwoleniu.
6.
Towarowy dom maklerski może być członkiem więcej niż jednej giełdy towarowej.
7.
Towarowy dom maklerski ma wyłączne prawo i obowiązek używać w swej firmie określenia
„towarowy dom maklerski”.
Art. 38.
1.
Prowadzenie działalności maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek
zainteresowanego podmiotu.
2.
Działalność maklerska obejmuje wykonywanie czynności związanych z obrotem towarami
giełdowymi, polegających na:
1)
oferowaniu towarów giełdowych w obrocie giełdowym,
2)
nabywaniu lub sprzedaży towarów giełdowych na zasadach określonych w art. 51,
3)
prowadzeniu rachunków transakcji giełdowych dotyczących praw majątkowych, o których
mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), oraz rachunków pieniężnych służących do ich obsługi,
4)
dokonywaniu rozliczeń transakcji giełdowych zawieranych przez maklerów niezależnych,
5)
dokonywaniu rozliczeń transakcji zleceniodawców, z wyłączeniem rozliczeń dokonywanych
przez giełdowe izby rozrachunkowe oraz - w zakresie, o którym mowa w art. 5 ust. 3
- przez giełdy,
6)
odpłatnym doradztwie w zakresie obrotu giełdowego,
7)
zarządzaniu cudzym pakietem aktywów na zlecenie, w zakresie inwestycji dokonywanych
na giełdach towarowych,
8)
pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d)
i e), w obrocie na zagranicznych giełdach towarowych,
9)
prowadzeniu ewidencji towarów giełdowych w obrocie giełdowym.
3.
Przez doradztwo w zakresie obrotu giełdowego, o którym mowa w ust. 2 pkt 6, rozumie
się odpłatne udzielanie pisemnej lub ustnej rekomendacji nabycia lub zbycia oznaczonych
towarów giełdowych albo powstrzymania się od zawarcia transakcji dotyczącej tych towarów.
4.
Za zezwoleniem Komisji i na warunkach przez nią określonych towarowe domy maklerskie
mogą dokonywać w obrocie publicznym czynności związanych z obrotem papierami wartościowymi,
o których mowa w art. 3 ust. 3 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi,
oraz prawami majątkowymi, o których mowa w art. 97 tej ustawy.
5.
Zezwolenie na wykonywanie czynności, o których mowa w ust. 2 pkt 7, jest wydawane
w porozumieniu z ministrem właściwym do spraw finansów publicznych i Prezesem Narodowego
Banku Polskiego.
6.
Do rachunku pieniężnego służącego do obsługi rachunku transakcji giełdowych dotyczących
praw majątkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), stosuje się odpowiednio
przepisy art. 725-733 Kodeksu cywilnego, z wyłączeniem uprawnienia do czasowego obracania wolnymi środkami pieniężnymi na
potrzeby gospodarki narodowej. Nie wyłącza to uprawnień Komisji wynikających z art.
39.
7.
Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia, inne niż określone w ust. 2
czynności:
1)
których wykonywanie przez towarowy dom maklerski nie wymaga uzyskania zezwolenia,
o ile czynności te związane są z obrotem towarowym,
2)
które mogą być wykonywane przez towarowy dom maklerski po uzyskaniu zezwolenia Komisji,
ustalając zakres i warunki wykonywania tych czynności.
Art. 39.
1.
Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej powinien zawierać:
1)
dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania)
członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana, jak
również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez spółkę działalności maklerskiej
lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy
zawodowej,
2)
listę akcjonariuszy wraz z procentowym określeniem posiadanych przez nich głosów w
walnym zgromadzeniu,
3)
informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy,
4)
zakres czynności, które wnioskodawca zamierza wykonywać,
5)
określenie rodzajów towarów giełdowych, które będą przedmiotem czynności, o których
mowa w pkt 4,
6)
określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza prowadzić działalność
maklerską,
7)
informację o wysokości kapitału własnego, ze wskazaniem źródeł jego pochodzenia,
8)
analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez
pierwsze trzy lata,
9)
oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską, o niekaralności za
przestępstwa określone w art. 27 ust. 1 pkt 3,
10)
informacje o planowanej organizacji spółki,
11)
informacje o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych,
12)
informacje o poprzednio prowadzonej przez wnioskodawcę działalności gospodarczej i
przyczynach zaprzestania tej działalności,
13)
opis dotychczasowej i obecnej działalności gospodarczej akcjonariuszy posiadających
co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu wnioskodawcy.
2.
Do wniosku dołącza się:
1)
statut spółki i wyciąg z rejestru przedsiębiorców,
2)
regulaminy określające sposób wykonywania czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 4,
3)
regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewnętrznej,
4)
listę maklerów giełd towarowych, którzy będą zatrudnieni przy wykonywaniu czynności,
o których mowa w ust. 1 pkt 4,
5)
ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań
finansowych oraz raportem z badania, w przypadku gdy wnioskodawca w chwili składania
wniosku prowadzi działalność w innej dziedzinie lub prowadził ją przed złożeniem wniosku,
6)
listę maklerów papierów wartościowych, którzy będą zatrudnieni przy wykonywaniu czynności,
o których mowa w art. 38 ust. 2, w przypadku gdy wnioskodawca ubiega się o wykonywanie
tych czynności.
3.
W celu ustalenia, czy wnioskodawca daje rękojmię należytego wykonywania działalności
maklerskiej, Komisja może żądać przedstawienia innych danych dotyczących sytuacji
finansowej i prawnej wnioskodawcy lub jego akcjonariuszy posiadających co najmniej
5% głosów na walnym zgromadzeniu.
Art. 40.
1.
Komisja, z zastrzeżeniem ust. 2, rozpoznaje wniosek o zezwolenie na prowadzenie działalności
maklerskiej w terminie 2 miesięcy od dnia jego złożenia.
2.
W przypadku gdy Komisja zażąda przedstawienia dodatkowych danych, o których mowa w
art. 39 ust. 3, do terminu 2 miesięcy nie wlicza się okresów oczekiwania na przedstawienie
dodatkowych danych.
3.
Zezwolenie zawiera:
1)
firmę, siedzibę oraz adres towarowego domu maklerskiego,
2)
dozwolone czynności oraz wymaganą do ich wykonywania liczbę maklerów giełd towarowych,
3)
minimalną wysokość środków własnych, ustaloną zgodnie z odrębnymi przepisami,
4)
termin rozpoczęcia działalności maklerskiej,
5)
określenie warunków technicznych i organizacyjnych, wymaganych do prowadzenia działalności
przez towarowy dom maklerski.
4.
Towarowy dom maklerski posiadający zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej
obowiązany jest zatrudniać maklerów w liczbie nie mniejszej niż wskazana w zezwoleniu.
Art. 41.
Komisja wydaje decyzję odmawiającą zezwolenia w przypadku, gdy wniosek o wydanie zezwolenia
nie spełnia warunków określonych w art. 39 lub gdy z przedstawionych danych wynika,
że spółka nie daje rękojmi należytego wykonywania działalności.
Art. 42.
1.
Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby towarowego domu maklerskiego
i do jego lokalu oraz wglądu do ksiąg, dokumentów i innych nośników informacji.
2.
Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela towarowy dom maklerski jest
obowiązany do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii dokumentów i innych nośników
informacji oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień.
3.
W razie powzięcia wątpliwości co do prawidłowości lub rzetelności sprawozdań finansowych
albo innych informacji finansowych, których obowiązek sporządzenia wynika z odrębnych
przepisów, lub prawidłowości prowadzenia ksiąg rachunkowych, Komisja może zlecić kontrolę
tych sprawozdań, informacji i ksiąg rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do badania
sprawozdań finansowych. W przypadku gdy kontrola wykaże, że wątpliwości były uzasadnione,
towarowy dom maklerski zwraca Komisji koszty przeprowadzenia kontroli.
Art. 43.
1.
W przypadku gdy towarowy dom maklerski narusza przepisy prawa, nie wypełnia warunków
określonych w zezwoleniu, przekracza zakres zezwolenia, nie przestrzega zasad uczciwego
obrotu lub narusza interesy zleceniodawcy, Komisja może podjąć decyzję o:
1)
cofnięciu zezwolenia albo ograniczeniu zakresu dozwolonych czynności, albo
2)
nałożeniu kary pieniężnej do wysokości 500 000 zł, albo
3)
zastosowaniu jednej z sankcji, o których mowa w pkt 1, i jednocześnie nałożeniu kary
pieniężnej, o której mowa w pkt 2.
2.
Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy. Komisja może nadać decyzji
rygor natychmiastowej wykonalności.
3.
Decyzja podlega ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji Papierów Wartościowych i
Giełd. Komisja może nakazać jej ogłoszenie w 2 dziennikach ogólnopolskich na koszt
towarowego domu maklerskiego.
Art. 44.
1.
Zezwolenie wygasa z dniem otwarcia likwidacji lub z dniem ogłoszenia upadłości towarowego
domu maklerskiego.
2.
W postępowaniu likwidacyjnym lub upadłościowym, jak również w przypadku cofnięcia
zezwolenia, przepis art. 42 stosuje się odpowiednio.
3.
Do czasu zakończenia likwidacji albo - w przypadku cofnięcia zezwolenia - do czasu
zaprzestania prowadzenia działalności towarowy dom maklerski wykonuje wyłącznie czynności
wynikające z już zawartych umów w obrocie towarami giełdowymi - bez możliwości zawierania
nowych umów, chyba że jest to niezbędne do realizacji umów już zawartych.
4.
W przypadku wygaśnięcia zezwolenia lub cofnięcia zezwolenia Komisja może nakazać przeniesienie
środków pieniężnych oraz dokumentów związanych z prowadzeniem działalności maklerskiej,
w tym związanych z przechowywaniem tych środków i prowadzeniem ewidencji towarów giełdowych,
do innego towarowego domu maklerskiego, który uprzednio wyraził na to zgodę. W innym
przypadku do postępowania z dokumentami związanymi z prowadzeniem działalności maklerskiej
stosuje się art. 476 § 3 Kodeksu spółek handlowych. Właściwy sąd niezwłocznie zawiadamia Komisję o wyznaczonym przechowawcy.
Art. 45.
1.
Spółka, która zaprzestała prowadzenia działalności maklerskiej, ma obowiązek archiwizowania
i przechowywania, przez okres 5 lat, dokumentów oraz innych nośników informacji związanych
z prowadzeniem tej działalności.
2.
Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby lub lokalu podmiotu
przechowującego dokumenty i inne nośniki informacji celem wglądu do tych dokumentów
i nośników.
3.
Na pisemne żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela podmiot przechowujący
dokumenty jest obowiązany do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii tych dokumentów.
Art. 46.
Towarowy dom maklerski jest obowiązany niezwłocznie informować Komisję o:
1)
wszelkich zmianach danych zawartych we wniosku o udzielenie zezwolenia i w załącznikach
do niego, z zastrzeżeniem pkt 2,
2)
zmianach w składzie akcjonariuszy posiadających co najmniej 5% głosów w walnym zgromadzeniu,
3)
nabyciu lub objęciu akcji lub udziałów w innych spółkach w liczbie, która zapewnia
prawo do co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu,
4)
zawarciu, zmianie i rozwiązaniu umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej, a także o każdym
wykonaniu zobowiązania gwarancyjnego za maklera niezależnego na podstawie tej umowy
oraz o zawarciu przez maklera niezależnego transakcji giełdowej, z której zobowiązanie
przekracza wartość gwarantowaną przez towarowy dom maklerski.
Art. 47.
1.
Zakazane jest:
1)
posiadanie akcji więcej niż jednego towarowego domu maklerskiego,
2)
posiadanie przez towarowy dom maklerski akcji innego towarowego domu maklerskiego.
2.
Naruszenie zakazu określonego w ust. 1 powoduje obowiązek zbycia w ciągu 6 miesięcy,
licząc od dnia dokonania takiego naruszenia, akcji jednego z towarowych domów maklerskich.
Do czasu zbycia akcji nie można wykonywać prawa głosu z posiadanych akcji.
3.
Nie stanowi naruszenia zakazu określonego w ust. 1:
1)
nabycie lub objęcie akcji dokonywane w przypadku łączenia się towarowych domów maklerskich,
2)
nabycie lub objęcie dopuszczonych do publicznego obrotu akcji towarowego domu maklerskiego,
o ile podmiotem nabywającym nie jest towarowy dom maklerski.
Art. 48.
1.
Nabycie lub objęcie akcji towarowego domu maklerskiego w liczbie, która spowoduje
osiągnięcie lub przekroczenie 10%, 20%, 33% lub 50% głosów na walnym zgromadzeniu,
wymaga zgody Komisji, przy czym nabycie lub objęcie akcji przez podmiot zależny uważa
się za nabycie lub objęcie przez podmiot dominujący, a nabycie (objęcie) lub posiadanie
akcji przez podmiot dominujący uważa się za nabycie (objęcie) lub posiadanie przez
podmiot zależny.
2.
Komisja nie udziela zgody, jeżeli według jej oceny podmiot zamierzający nabyć lub
objąć akcje nie daje rękojmi prowadzenia działalności przez towarowy dom maklerski
w sposób należyty.
3.
Obowiązek uzyskania zgody Komisji, o którym mowa w ust. 1, nie dotyczy nabycia akcji
towarowego domu maklerskiego w drodze dziedziczenia.
Art. 49.4 orzeczenia
1.
Towarowe domy maklerskie, w liczbie co najmniej 15, mogą utworzyć, na zasadach określonych
w odrębnej ustawie, izbę gospodarczą, zwaną dalej „izbą”.
2.
Do obowiązków izby należy, w szczególności, określanie i kodyfikacja zasad uczciwego
obrotu oraz przyjętych w obrocie zwyczajów.
3.
Organizację władz izby, tryb ich powoływania, zakres kompetencji oraz zadania izby
określa statut izby.
Art. 50.
1.
O ile umowy międzynarodowe ratyfikowane przez Rzeczpospolitą Polską nie stanowią inaczej,
zagraniczna osoba prawna prowadząca działalność maklerską w obcym państwie może prowadzić
taką działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału.
2.
O ile umowy międzynarodowe ratyfikowane przez Rzeczpospolitą Polską nie stanowią inaczej,
doradztwo w zakresie obrotu towarami giełdowymi może być wykonywane na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej przez zagraniczne osoby prawne świadczące usługi o tym samym
charakterze w obcym państwie, bez zachowania warunku określonego w ust. 1.
3.
Z wnioskiem o wydanie zezwolenia na prowadzenie działalności na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej przez oddział zagranicznej osoby prawnej występuje organ zarządzający zagranicznej
osoby prawnej.
4.
Do oddziału zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w ust. 1, stosuje się przepisy
art. 37 ust. 5 i 6, art. 38-46 i art. 49-52.
Art. 51.
1.
Towarowy dom maklerski zobowiązuje się wobec dającego zlecenie do sprzedaży lub zakupu
towarów giełdowych w imieniu własnym, lecz na rachunek dającego zlecenie. Towarowy
dom maklerski odpowiada wobec dającego zlecenie za wykonanie zobowiązania wynikającego
z transakcji giełdowej.
2.
Umowa o świadczenie usług maklerskich powinna zostać zawarta w formie pisemnej pod
rygorem nieważności.
3.
W zakresie nie uregulowanym w ust. 1 i 2 do umowy:
1)
o świadczenie usług maklerskich - stosuje się odpowiednio przepisy Kodeksu cywilnego dotyczące umowy zlecenia, z wyłączeniem art. 737,
2)
zlecenia nabycia lub zbycia towarów giełdowych - stosuje się odpowiednio przepisy
Kodeksu cywilnego dotyczące umowy komisu, z wyłączeniem art. 768 § 3.
4.
W granicach określonych w zezwoleniu na prowadzenie działalności maklerskiej towarowy
dom maklerski może nabywać towary giełdowe we własnym imieniu i na własny rachunek
celem dalszej odsprzedaży.
5.
Jeżeli umowa o świadczenie usług maklerskich lub regulamin giełdy tak stanowi, oświadczenia
woli składane w związku z dokonywaniem czynności maklerskich mogą być składane za
pomocą elektronicznych nośników informacji, a dokumenty dotyczące czynności maklerskich
mogą być sporządzone w formie elektronicznych nośników informacji, jeżeli dokumenty
te zostaną w sposób należyty utrwalone i zabezpieczone. Jeżeli ustawa zastrzega dla
czynności prawnej formę pisemną, uznaje się, że czynność dokonana w formie, o której
mowa w zdaniu pierwszym, spełnia wymagania formy pisemnej.
Art. 52.
1.
Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia:
1)
tryb i warunki postępowania towarowych domów maklerskich przy zawieraniu transakcji
i dokonywaniu rozliczeń, przy prowadzeniu ewidencji i archiwizacji tych transakcji,
przy ustanawianiu i realizacji zabezpieczeń spłaty kredytów i pożyczek udzielonych
na nabycie towarów giełdowych oraz w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na towarach
giełdowych; rozporządzenie określi szczegółowy tryb i warunki postępowania, tak aby
zapewnić bezpieczeństwo obrotu, wiarygodność i zupełność ewidencji, poufność transakcji
oraz zapewnić możliwości prawidłowego wykonywania przez Komisję nadzoru nad prawidłowością
transakcji i rozliczeń,
2)
minimalną wielkość środków własnych towarowego domu maklerskiego oraz warunki zaliczania
zobowiązań do kapitałów własnych towarowego domu maklerskiego, w zależności od zakresu
zezwolenia i rozmiarów tej działalności, oraz maksymalną wysokość kredytów, pożyczek
i wyemitowanych dłużnych papierów wartościowych w stosunku do środków własnych; rozporządzenie
powinno określić wielkość środków własnych towarowego domu maklerskiego, tak aby zapewnić
pewność obrotu i wywiązanie się towarowego domu maklerskiego z podjętych zobowiązań
wobec dających zlecenia,
3)
zakres, tryb oraz terminy dostarczania innych niż wymienione w art. 39 ust. 1 i 2
informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarowych domów maklerskich;
rozporządzenie powinno określać zakres informacji oraz częstotliwość ich przekazywania,
tak aby umożliwić Komisji ocenę sytuacji finansowej i gospodarczej towarowego domu
maklerskiego.
2.
Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia:
1)
liczbę maklerów wymaganą do wykonywania poszczególnych czynności przez towarowe domy
maklerskie, przy uwzględnieniu skali prowadzonej przez nie działalności; rozporządzenie
powinno w szczególności uzależniać minimalną liczbę maklerów od rodzaju wykonywanych
czynności oraz wielkości planowanych rocznych obrotów towarowego domu maklerskiego,
2)
tryb postępowania w celu ochrony informacji stanowiących tajemnicę zawodową w towarowych
domach maklerskich, a także nadzoru nad przepływem i wykorzystaniem tych informacji;
rozporządzenie powinno szczegółowo określać procedurę postępowania, tak aby zapewnić
ochronę informacji w towarowych domach maklerskich przed osobami trzecimi oraz umożliwić
wykonywanie przez Komisję nadzoru w tym zakresie,
3)
tryb postępowania towarowych domów maklerskich w celu przeciwdziałania zawieraniu
transakcji oraz wykonywaniu innych operacji na rynku towarów giełdowych, z wykorzystaniem
środków pieniężnych, co do których ujawniono okoliczności wskazujące, że środki te
mogą pochodzić z przestępstwa lub z uczestnictwa w jego popełnieniu albo że ich pochodzenie
ma zostać ukryte z przyczyn związanych z przestępstwem; rozporządzenie powinno określić
przypadki, w których podmioty te są obowiązane rejestrować operacje finansowe uczestników
obrotu, zakres oraz zasady pozyskiwania danych o tych uczestnikach, w celu ustalenia,
czy środki pieniężne mogą pochodzić z przestępstwa lub uczestnictwa w jego popełnieniu
albo że ich pochodzenie ma zostać ukryte z przyczyn związanych z przestępstwem.
Rozdział 8
Tajemnica zawodowa
Art. 53.
1.
Do zachowania tajemnicy zawodowej są obowiązani:
1)
Przewodniczący Komisji, jego zastępcy, członkowie Komisji, pracownicy urzędu Komisji
i osoby uczestniczące w posiedzeniach Komisji z głosem doradczym,
2)
maklerzy giełd towarowych,
3)
osoby wchodzące w skład statutowych organów:
a)
towarowego domu maklerskiego,
b)
spółki prowadzącej giełdę oraz spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową,
c)
izby,
d)
stowarzyszeń maklerów giełd towarowych,
4)
osoby zatrudnione w podmiotach wymienionych w pkt 1 i 3 oraz pozostające z tymi podmiotami
w stosunku zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze.
2.
Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej istnieje również po ustaniu stosunków prawnych,
o których mowa w ust. 1 pkt 1, 3 i 4.
Art. 54.
1.
Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej złożenie zawiadomienia o popełnieniu
przestępstwa.
2.
Zwolnienie z obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej może również nastąpić w przypadkach
określonych w innych ustawach.
3.
Osoba, która w przypadku wymienionym w ust. 2 uzyskała informację stanowiącą tajemnicę
zawodową, jest obowiązana do zachowania tej informacji w tajemnicy, chyba że na jej
ujawnienie zezwala przepis prawa.
4.
Prezes Najwyższej Izby Kontroli może zwolnić z obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej,
jeżeli jest to niezbędne dla ustalenia stanu faktycznego w prowadzonym postępowaniu
kontrolnym w zakresie danych dotyczących jednostki kontrolowanej.
Art. 55.
1.
W związku z wykonywaniem zadań, o których mowa w art. 22, Komisja lub jej upoważnieni
przedstawiciele mają dostęp do informacji stanowiących tajemnicę zawodową, będących
w posiadaniu podmiotów zobowiązanych do zachowania tajemnicy.
2.
Komisja może przekazać Prezesowi Narodowego Banku Polskiego oraz zagranicznemu organowi
nadzoru nad rynkiem towarów giełdowych informacje stanowiące tajemnicę zawodową, na
podstawie porozumienia zawartego uprzednio przez Komisję z tym organem, jeżeli przepisy
prawa obowiązujące w państwie jego siedziby zapewniają wykorzystanie takich informacji
wyłącznie w ramach wykonywania nadzoru nad przestrzeganiem prawa i zasad uczciwego
obrotu na rynkach towarów giełdowych.
3.
W celu ustalenia stanu faktycznego w prowadzonym postępowaniu kontrolnym w zakresie
danych dotyczących jednostki kontrolowanej dostęp do informacji stanowiących tajemnicę
zawodową mają kontrolerzy Najwyższej Izby Kontroli na podstawie odrębnego upoważnienia
wydanego przez Prezesa Najwyższej Izby Kontroli.
Rozdział 9
Odpowiedzialność cywilna i karna
Art. 56.1 orzeczenie
1.
Wprowadzający towar giełdowy do obrotu giełdowego odpowiada za szkodę wyrządzoną wskutek
wady towaru giełdowego, chyba że on ani osoby, za które odpowiada, nie ponoszą winy.
2.
Odpowiedzialność za szkodę wyrządzoną wskutek podania nieprawdziwej informacji lub
przemilczenia informacji, która powinna być zawarta w dokumentach związanych z wprowadzaniem
towarów giełdowych do obrotu giełdowego, ponosi wprowadzający towar giełdowy do obrotu
giełdowego, jak również osoby, które informację sporządziły lub w jej sporządzeniu
brały udział, chyba że wprowadzający towar giełdowy do obrotu giełdowego ani osoby,
które informację sporządziły lub w jej sporządzeniu brały udział i za które wprowadzający
towar do obrotu giełdowego odpowiada, nie ponoszą winy.
3.
Odpowiedzialność, o której mowa w ust. 2, ponoszą również osoby, które wykorzystują
w swojej działalności w zakresie obrotu giełdowego informacje wskazane w tym przepisie,
chyba że nieprawdziwość lub przemilczenie informacji nie była i nie mogła być im znana.
4.
Odpowiedzialność osób określonych w ust. 1-3 jest solidarna i nie można jej ograniczyć
lub z góry wyłączyć.
Art. 57.1 orzeczenie
Kto bez wymaganego zezwolenia lub wbrew jego warunkom prowadzi giełdę, giełdową izbę
rozrachunkową lub przedsiębiorstwo maklerskie, podlega grzywnie, karze ograniczenia
wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.
Art. 58.
Kto, będąc obowiązany do zachowania tajemnicy zawodowej, ujawnia lub wykorzystuje
w obrocie towarami giełdowymi informacje stanowiące tajemnicę zawodową, podlega karze
pozbawienia wolności do lat 3.
Art. 59.
1.
Kto powoduje sztuczne podwyższenie lub obniżenie ceny towarów giełdowych, podlega
grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.
2.
Kto wchodzi w porozumienie mające na celu sztuczne podwyższenie lub obniżenie ceny
towarów giełdowych, podlega grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia
wolności do lat 2.
Art. 60.
1.
Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje zawarte w dokumencie związanym z wprowadzaniem
do obrotu giełdowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), podaje nieprawdziwe
lub zataja prawdziwe dane, w sposób istotny wpływające na treść informacji, podlega
grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.
2.
Tej samej karze podlega, kto dopuszcza się czynu określonego w ust. 1, działając w
imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki nie posiadającej osobowości prawnej.
Art. 61.
1.
Kto uniemożliwia bądź utrudnia przeprowadzenie czynności, o których mowa w art. 22
ust. 1 i 3, art. 25 w związku z art. 22 ust. 1 i 3 oraz art. 42 ust. 1, podlega karze
aresztu, ograniczenia wolności albo grzywnie.
2.
Tej samej karze podlega, kto działając w imieniu lub w interesie osoby prawnej wbrew
obowiązkowi, o którym mowa w art. 22 ust. 2, art. 25 w związku z art. 22 ust. 2 oraz
art. 39 ust. 2, nie przekazuje niezwłocznie kopii dokumentów lub innych nośników informacji
albo nie udziela wyjaśnień.
3.
Tej samej karze podlega, kto wbrew nakazowi określonemu w art. 44 ust. 4 nie dokonuje
przeniesienia środków pieniężnych lub dokumentów związanych z prowadzeniem ewidencji
towarów giełdowych.
4.
Tej samej karze podlega, kto wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 45 ust. 1, nie
archiwizuje lub nie przechowuje dokumentów lub innych nośników informacji związanych
z prowadzeniem działalności maklerskiej.
5.
Rozpoznawanie spraw o czyny przewidziane w niniejszym artykule następuje w postępowaniu
przewidzianym dla spraw o wykroczenia.
Rozdział 10
Zmiany w przepisach obowiązujących
Art. 62.
W ustawie z dnia 9 września 2000 r. o podatku od czynności cywilnoprawnych w art. 9 dodaje się pkt 9a w brzmieniu:
„
9a)
sprzedaż towarów giełdowych na giełdach towarowych,
”
.
Art. 63.
W ustawie z dnia 10 kwietnia 1997 r. - Prawo energetyczne w art. 32 w ust. 1 w pkt 4 na końcu kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje wyrazy
„jak również obrotu paliwami gazowymi i energią elektryczną dokonywanego na giełdach
towarowych przez towarowe domy maklerskie prowadzące działalność maklerską w zakresie
obrotu towarami giełdowymi na podstawie ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach
towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099).”
Art. 64.
W ustawie z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi w art. 25 w ust. 1 wprowadza się następujące zmiany:
1)
pkt 5 otrzymuje brzmienie:
„
5)
z Krajowym Depozytem,
”
;
2)
dodaje się pkt 6 w brzmieniu:
„
6)
z towarowym domem maklerskim, działającym na podstawie ustawy z dnia 26 października
2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099) - w zakresie działalności
objętej zezwoleniem, o którym mowa w art. 38 ust. 4 tej ustawy, lub
”
.
Art. 65.
W ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych w art. 98 w ust. 1 w pkt 6 na końcu dodaje się przecinek oraz dodaje się pkt 7 w
brzmieniu:
„
7)
towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 ustawy z dnia 26 października 2000
r. o giełdach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099)
”
.
Art. 66.
W ustawie z dnia 18 grudnia 1998 r. - Prawo dewizowe w art. 9 pkt 3 otrzymuje brzmienie:
„
3)
dokonywanie inwestycji portfelowych w zakresie krótkoterminowych papierów wartościowych
oraz pochodnych instrumentów finansowych, z wyłączeniem pochodnych instrumentów finansowych
będących przedmiotem obrotu na Giełdzie Papierów Wartościowych S.A. w Warszawie, Polskiej
Giełdzie Finansowej S.A. w Warszawie, Centralnej Tabeli Ofert S.A. w Warszawie oraz
na giełdach towarowych działających na podstawie przepisów ustawy z dnia 26 października
2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099),
”
.
Rozdział 11
Przepisy przejściowe i końcowe
Art. 67.
Przedsiębiorcy prowadzący w dniu wejścia w życie ustawy giełdę towarową są obowiązani
w okresie 18 miesięcy od tego dnia dostosować swój ustrój organizacyjny i działalność
do przepisów ustawy oraz uzyskać zezwolenie, o którym mowa w art. 7 ust. 1.
Art. 68.
Przedsiębiorcy prowadzący w dniu wejścia w życie ustawy giełdę towarową i używający
dotychczas w swojej nazwie określenia „giełda” lub „giełda towarowa” mogą prowadzić
swoją działalność pod dotychczasową nazwą przez okres nie dłuższy niż 18 miesięcy
od dnia wejścia w życie ustawy, chyba że uzyskają zezwolenie, o którym mowa w art.
7 ust. 1.
Art. 69.
Przedsiębiorcy prowadzący w dniu wejścia w życie ustawy giełdową izbę rozrachunkową
lub działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi mogą prowadzić taką
działalność bez spełnienia warunków, o których mowa w rozdziale 3 oraz w rozdziale
6 i 7, w okresie 18 miesięcy od dnia wejścia w życie ustawy.
Art. 70.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 6 miesięcy od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem:
1)
art. 26 ust. 2, który wchodzi w życie po upływie 18 miesięcy od dnia ogłoszenia,
2)
art. 29, który wchodzi w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia.