Obwieszczenie Ministra Finansówz dnia 19 grudnia 2022 r.w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie
egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu
umiejętności
Spis treści
- Treść obwieszczenia
- Załącznik - Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 18 maja 2016 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności
- Załącznik nr 1 - Regulamin przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego
- Załącznik nr 2 - Regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności
Treść obwieszczenia
1.
Na podstawie art. 16 ust. 3 ustawy z dnia 20 lipca 2000 r. o ogłaszaniu aktów normatywnych i niektórych
innych aktów prawnych ogłasza się w załączniku do niniejszego obwieszczenia jednolity tekst rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 18 maja 2016 r. w sprawie egzaminów na maklera
papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności , z uwzględnieniem zmian wprowadzonych rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 10 listopada 2021 r. zmieniającym rozporządzenie
w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz
sprawdzianu umiejętności .
2.
Podany w załączniku do niniejszego obwieszczenia tekst jednolity rozporządzenia nie
obejmuje § 2 i § 3 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 10 listopada 2021 r. zmieniającego
rozporządzenie w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego
oraz sprawdzianu umiejętności , które stanowią:
„
§ 2.
1.
Egzamin na maklera papierów wartościowych i egzamin na doradcę inwestycyjnego oraz
sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, których termin został wyznaczony przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia,
przeprowadza się na podstawie przepisów rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu
dotychczasowym.
2.
W przypadku, o którym mowa w ust. 1, do ustalenia wysokości wynagrodzeń członków komisji
egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartościowych oraz komisji egzaminacyjnej dla
doradców inwestycyjnych za przygotowanie i przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu
umiejętności stosuje się przepisy rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu dotychczasowym.
3.
W przypadku, o którym mowa w ust. 1, do wniosków, o których mowa w § 3 ust. 1 rozporządzenia
zmienianego w § 1, oraz wniosków, o których mowa w regulaminach wymienionych w § 4
tego rozporządzenia, dotyczących egzaminu i sprawdzianu umiejętności, o których mowa
w ust. 1, stosuje się przepisy rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu dotychczasowym.
4.
W przypadku kandydatów na doradców inwestycyjnych, którzy przed dniem wejścia w życie
niniejszego rozporządzenia zaliczyli pierwszy etap egzaminu na doradcę inwestycyjnego
oraz nie skorzystali z prawa do trzykrotnego przystąpienia do drugiego etapu tego
egzaminu, stosuje się przepis pkt 4 lit. b części II „Zasady przeprowadzania egzaminu
na doradcę inwestycyjnego” załącznika nr 1 do rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu
nadanym niniejszym rozporządzeniem.
5.
W przypadku kandydatów na doradców inwestycyjnych, którzy przed dniem wejścia w życie
niniejszego rozporządzenia zaliczyli drugi etap egzaminu na doradcę inwestycyjnego
oraz nie skorzystali z prawa do trzykrotnego przystąpienia do trzeciego etapu tego
egzaminu, stosuje się przepis pkt 4 lit. c części II „Zasady przeprowadzania egzaminu
na doradcę inwestycyjnego” załącznika nr 1 do rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu
nadanym niniejszym rozporządzeniem.
§ 3.
Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.
”
.
Załącznik - Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 18 maja 2016 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności1)Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - finanse publiczne, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia 2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939).
Na podstawie art. 128 ust. 11 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi zarządza się, co następuje:
§ 1.
Rozporządzenie określa:
1)
wysokość opłat za egzaminy na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego
oraz za przeprowadzanie sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanego dalej „sprawdzianem umiejętności”, a także tryb i warunki dokonywania zwrotu
wniesionych opłat;
2)
regulamin przeprowadzania egzaminów, o których mowa w pkt 1, oraz regulamin przeprowadzania
sprawdzianu umiejętności;
3)
sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych za udział
w posiedzeniach, przeprowadzanie egzaminów, o których mowa w pkt 1, lub sprawdzianu
umiejętności oraz przygotowanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian
umiejętności.
§ 2.
Opłaty pobiera się w wysokości:
1)
za egzamin na maklera papierów wartościowych - 500 zł;
2)
za każdy z trzech etapów egzaminu na doradcę inwestycyjnego - 500 zł;
3)
za przeprowadzenie sprawdzianu umiejętności - 200 zł.
§ 3.
1.
Kandydat na maklera papierów wartościowych lub doradcę inwestycyjnego, który z ważnych,
nagłych przyczyn losowych nie może przystąpić w oznaczonym terminie do egzaminu lub
do sprawdzianu umiejętności, może wystąpić z wnioskiem do Przewodniczącego Komisji
Nadzoru Finansowego o:
1)
zaliczenie wniesionej opłaty na poczet egzaminu lub sprawdzianu umiejętności wyznaczonego
w innym terminie;
2)
zwrot wniesionej opłaty.
2.
Realizacja wniosków wniesionych:
1)
w terminie co najmniej na 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności -
odbywa się bez potrąceń kosztów manipulacyjnych;
2)
w terminie krótszym niż 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności - odbywa
się z potrąceniem równowartości 50% wniesionej opłaty tytułem kosztów manipulacyjnych.
3.
Wniosek o zwrot wniesionej opłaty zgłoszony w dniu egzaminu lub sprawdzianu umiejętności
lub później nie upoważnia do zwrotu wniesionej opłaty.
5.
W przypadku egzaminu na doradcę inwestycyjnego zasady dotyczące zaliczenia lub zwrotu
wniesionych opłat, o których mowa w ust. 2 i 3, odnoszą się do każdego etapu egzaminu,
z zastrzeżeniem ust. 6.
6.
Kandydatowi, którego wniosek o przesunięcie terminu danego etapu egzaminu na doradcę
inwestycyjnego został już raz uwzględniony, nie przysługuje prawo do ponownego zaliczenia
wniesionej opłaty na poczet danego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego w innym
terminie ani jej zwrot.
§ 4.
Regulamin przeprowadzania:
1)
egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego - stanowi załącznik
nr 1 do rozporządzenia;
2)
sprawdzianu umiejętności - stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia.
§ 53)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 2 rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2..
1.
Wnioski, o których mowa w § 3 ust. 1, oraz wnioski, o których mowa w regulaminach
wymienionych w § 4, mogą być przekazane do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w postaci
papierowej albo elektronicznej na elektroniczną skrzynkę podawczą, o której mowa w
art. 3 pkt 17 ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów
realizujących zadania publiczne , Komisji Nadzoru Finansowego, zwaną dalej „ESP Komisji Nadzoru Finansowego”.
2.
W przypadku wniosku w postaci papierowej termin uważa się za zachowany, jeżeli przed
jego upływem wniosek został nadany w polskiej placówce pocztowej operatora pocztowego
w rozumieniu ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. - Prawo pocztowe , w placówce podmiotu zajmującego się doręczaniem korespondencji na terenie Unii Europejskiej
albo złożony w biurze podawczym Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego.
3.
W przypadku wniosku w postaci elektronicznej o zachowaniu terminu decyduje data wpływu
dokumentu na ESP Komisji Nadzoru Finansowego.
§ 6.
Wysokość wynagrodzenia członka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrzeżeniem
§ 7, z uwzględnieniem liczby posiedzeń, w których członek komisji egzaminacyjnej uczestniczył.
§ 74)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 3 rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2..
Łączne wynagrodzenie członka komisji egzaminacyjnej z tytułu udziału w posiedzeniach
komisji egzaminacyjnej związanych z danym egzaminem nie może być wyższe niż czterokrotność
wynagrodzenia przysługującego za udział w jednym posiedzeniu.
§ 8.
1.
Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartościowych
wynosi:
1)
w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 275 zł,
b)
za przeprowadzenie egzaminu - 1100 zł;
2)
w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł,
b)
za przeprowadzenie sprawdzianu - 450 zł;
35)Dodany przez § 1 pkt 4 lit. a rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności
przeprowadzanych w tym samym terminie:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 331 zł,
b)
za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1325 zł.
2.
Wynagrodzenie zastępcy przewodniczącego oraz członka komisji, o której mowa w ust.
1, pełniącego funkcję sekretarza wynosi:
1)
w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 250 zł,
b)
za przeprowadzenie egzaminu - 1000 zł;
2)
w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 87,50 zł,
b)
za przeprowadzenie sprawdzianu - 350 zł;
36)Dodany przez § 1 pkt 4 lit. b rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności
przeprowadzanych w tym samym terminie:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 294 zł,
b)
za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1175 zł.
3.
Wynagrodzenie każdego z pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi:
1)
w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 225 zł,
b)
za przeprowadzenie egzaminu - 900 zł;
2)
w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 62,50 zł,
b)
za przeprowadzenie sprawdzianu - 250 zł;
37)Dodany przez § 1 pkt 4 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności
przeprowadzanych w tym samym terminie:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 256 zł,
b)
za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1025 zł.
§ 9.
1.
Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych
wynosi:
1)
w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 275 zł,
b)
za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 1100 zł;
2)
w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 125 zł,
b)
za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 500 zł;
3)
w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł,
b)
za przeprowadzenie sprawdzianu - 450 zł;
48)Dodany przez § 1 pkt 5 lit. a rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu
umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 331 zł,
b)
za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1325 zł.
2.
Wynagrodzenie zastępcy przewodniczącego oraz członka komisji, o której mowa w ust.
1, pełniącego funkcję sekretarza wynosi:
1)
w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 250 zł,
b)
za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 1000 zł;
2)
w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł,
b)
za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 450 zł;
3)
w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 87,50 zł,
b)
za przeprowadzenie sprawdzianu - 350 zł;
49)Dodany przez § 1 pkt 5 lit. b rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu
umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 294 zł,
b)
za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1175 zł.
3.
Wynagrodzenie pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi:
1)
w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 225 zł,
b)
za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 900 zł;
2)
w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 100 zł,
b)
za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 400 zł;
3)
w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 62,50 zł,
b)
za przeprowadzenie sprawdzianu - 250 zł;
410)Dodany przez § 1 pkt 5 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu
umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie:
a)
za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 256 zł,
b)
za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1025 zł.
§ 10.
Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytań lub zadań do elektronicznych zbiorów pytań
i zadań (baz pytań i zadań) na egzamin na maklera papierów wartościowych, doradcę
inwestycyjnego oraz sprawdzian umiejętności ustala się jako iloczyn stawki 50 zł i
liczby przygotowanych pytań i zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań.
§ 11.
Do wniosków, o których mowa w:
1)
§ 3 ust. 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie
egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy
inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności ,
2)
regulaminach, o których mowa w § 4 rozporządzenia wymienionego w pkt 1
- złożonych i nierozpatrzonych przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia
stosuje się przepisy niniejszego rozporządzenia.
§ 12.
Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia11)Rozporządzenie zostało ogłoszone w dniu 25 maja 2016 r..12)Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia
27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę
inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U.
poz. 1452), które utraciło moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia
na podstawie art. 37 ust. 1 ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o zmianie ustaw regulujących
warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów (Dz. U. poz. 1505).
1)
Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - finanse publiczne, na podstawie
§ 1 ust. 2 pkt 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia 2022 r.
w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939).
2)
Przez § 1 pkt 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 10 listopada 2021 r. zmieniającego
rozporządzenie w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego
oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 2091), które weszło w życie z dniem 4 grudnia
2021 r.
3)
W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 2 rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
4)
Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 3 rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
5)
Dodany przez § 1 pkt 4 lit. a rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
6)
Dodany przez § 1 pkt 4 lit. b rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
7)
Dodany przez § 1 pkt 4 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
8)
Dodany przez § 1 pkt 5 lit. a rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
9)
Dodany przez § 1 pkt 5 lit. b rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
10)
Dodany przez § 1 pkt 5 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
11)
Rozporządzenie zostało ogłoszone w dniu 25 maja 2016 r.
12)
Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia
27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę
inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U.
poz. 1452), które utraciło moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia
na podstawie art. 37 ust. 1 ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o zmianie ustaw regulujących
warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów (Dz. U. poz. 1505).
Załącznik nr 1 - Regulamin przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego
I.
Zasady przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych
1)
Egzamin na maklera papierów wartościowych, zwany dalej „egzaminem na maklera”, przeprowadza
komisja egzaminacyjna dla maklerów papierów wartościowych, zwana dalej „komisją egzaminacyjną
dla maklerów”, powołana przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie
art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi , zwanej dalej „ustawą”.
2)
Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania egzaminów na maklera są podawane do
wiadomości publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy.
313)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. a tiret pierwsze rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
Egzamin na maklera odbywa się dwa razy w roku - w drugiej połowie marca i pierwszej
połowie października; termin przeprowadzenia egzaminu komisja egzaminacyjna dla maklerów
określa w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie o terminie,
miejscu i godzinie przeprowadzenia egzaminu na maklera udostępnia się na stronie internetowej
Komisji Nadzoru Finansowego na co najmniej 10 dni przed dniem egzaminu.
4)
Obowiązują następujące zasady postępowania kandydatów na maklerów papierów wartościowych
przed przystąpieniem do egzaminu na maklera:
a)
w celu zgłoszenia na egzamin na maklera kandydat jest obowiązany przekazać do Urzędu
Komisji Nadzoru Finansowego poprawnie wypełniony formularz wniosku rejestrowego, którego
wzór jest udostępniony na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego, zawierający
dane kandydata na maklera papierów wartościowych obejmujące:14)Wprowadzenie do wyliczenia w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. a tiret drugie
podwójne tiret pierwsze rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
-
-imię i nazwisko oraz nazwisko rodowe,
-
-datę i miejsce urodzenia,
-
-obywatelstwo,
-
-adres zamieszkania i adres do korespondencji,
-
-nr telefonu kontaktowego (udostępniany na zasadzie dobrowolności),
-
-serię i numer dowodu osobistego albo paszportu (lub innego dokumentu potwierdzającego tożsamość w przypadku osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego),
-
-nr ewidencyjny (PESEL) (w przypadku osoby, której został on nadany),
b15)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. a tiret drugie podwójne tiret drugie rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
po wpłynięciu formularza wniosku rejestrowego spełniającego wymagania, o których mowa
w lit. a, Urząd Komisji Nadzoru Finansowego powiadamia niezwłocznie kandydata na maklera
papierów wartościowych o formie przekazania szczegółowych informacji o terminie, miejscu
i godzinie egzaminu, o której mowa w pkt 3,
c15)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. a tiret drugie podwójne tiret drugie rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
w celu przystąpienia do egzaminu na maklera należy wnieść opłatę egzaminacyjną oraz
przekazać do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego dowód jej wniesienia w terminie co
najmniej 14 dni przed wskazanym dniem egzaminu,
5)
Egzamin na maklera przeprowadza się w wydzielonej sali, zwanej dalej „salą egzaminacyjną”,
lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umożliwiających zdającym samodzielność pracy,
a komisji egzaminacyjnej dla maklerów czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem
egzaminu.
6)
Egzamin na maklera przebiega w następujący sposób:
a)
wejście do sali egzaminacyjnej odbywa się za okazaniem dokumentu potwierdzającego
tożsamość i zawierającego zdjęcie kandydata,
b)
uczestnik egzaminu na maklera potwierdza własnoręcznym podpisem nadane mu przez komisję
egzaminacyjną dla maklerów oznaczenie kodowe,
c)
uczestnicy egzaminu na maklera nie mogą wnosić do sali egzaminacyjnej toreb podróżnych,
neseserów, okryć wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisję egzaminacyjną
dla maklerów przedmiotów; w przypadkach uzasadnionych warunkami lokalowymi, w jakich
jest przeprowadzany egzamin, komisja egzaminacyjna dla maklerów może odstąpić od powyższego
zakazu.
7)
Egzamin na maklera ma formę testu, składającego się ze 120 pytań.
8)
Rozwiązywanie testu trwa 3 godziny. Czas rozpoczęcia i zakończenia rozwiązywania testu
określają przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub upoważniona przez
niego osoba.
9)
W czasie egzaminu na maklera uczestnik nie powinien opuszczać sali egzaminacyjnej.
W uzasadnionych przypadkach przewodniczący, zastępca przewodniczącego, członek komisji
egzaminacyjnej dla maklerów lub osoba upoważniona przez przewodniczącego tej komisji
udzielają zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej - po zapewnieniu warunków wykluczających
możliwość kontaktowania się uczestnika z innymi zdającymi i osobami postronnymi oraz
posługiwania się niedozwolonymi materiałami pomocniczymi. Na czas nieobecności w sali
egzaminacyjnej zdający przekazuje pracę egzaminacyjną przewodniczącemu, zastępcy przewodniczącego,
członkowi komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo osobie upoważnionej przez przewodniczącego
tej komisji. Czas nieobecności w sali egzaminacyjnej odnotowuje się na karcie odpowiedzi.
10)
Przewodniczący lub zastępca przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów mają
prawo wykluczyć z egzaminu na maklera osoby, które podczas egzaminu korzystały z cudzej
pomocy, posługiwały się niedozwolonymi przez komisję materiałami pomocniczymi, pomagały
innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zakłócały przebieg egzaminu.
11)
W przypadku naruszenia tajemnicy dotyczącej przeprowadzania egzaminu na maklera przewodniczący
komisji egzaminacyjnej dla maklerów może unieważnić przeprowadzony egzamin na maklera,
powiadamiając o tym Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego. Unieważnienie egzaminu
może nastąpić zarówno w stosunku do wszystkich zdających, jak i poszczególnych uczestników,
za zwrotem wniesionych opłat egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszą odpowiedzialności
za unieważnienie egzaminu.
12)
Obowiązują następujące zasady postępowania po zakończeniu egzaminu na maklera:
a)
po zakończeniu egzaminu kandydat zwraca kartę odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu
nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie składa podpis na liście obecności;
karta odpowiedzi bez prawidłowo naniesionego oznaczenia kodowego nie będzie oceniana
przez komisję egzaminacyjną dla maklerów,
b)
kandydat, który zakończył egzamin na maklera przed ogłoszeniem końca tego egzaminu
przez przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub upoważnioną przez niego
osobę, pozostawia swój test oraz kartę odpowiedzi przy wyjściu; będzie mógł ponownie
otrzymać swój test bezpośrednio po ogłoszeniu zakończenia egzaminu na maklera lub
w terminie późniejszym w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego17)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. a tiret trzecie rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.,
c)
test egzaminacyjny po egzaminie na maklera jest udostępniany w Urzędzie Komisji Nadzoru
Finansowego17)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. a tiret trzecie rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2. oraz bez zbędnej zwłoki na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego po rozpatrzeniu
wniosków o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku złożonego egzaminu.
13)
Komisja egzaminacyjna dla maklerów sporządza protokół przebiegu egzaminu na maklera,
który powinien zawierać: imiona i nazwiska przewodniczącego, zastępcy przewodniczącego,
sekretarza i pozostałych członków komisji egzaminacyjnej dla maklerów, czas rozpoczęcia
i zakończenia egzaminu na maklera, opis ważniejszych zdarzeń, jakie zaszły w czasie
jego trwania. Do protokołu należy dołączyć test egzaminacyjny w wersji podstawowej
z kodami prawidłowych odpowiedzi, powiązania pytań zestawu podstawowego z zestawami
egzaminacyjnymi, listę zdających oraz wyniki końcowe. Protokół podpisują przewodniczący,
zastępca przewodniczącego, sekretarz i pozostali członkowie komisji egzaminacyjnej
dla maklerów.
14)
Każdą odpowiedź na pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja egzaminacyjna dla
maklerów według następujących zasad:
a)
odpowiedź dobra - dwa punkty,
b)
odpowiedź zła - minus jeden punkt (punkt ujemny),
c)
brak odpowiedzi - zero punktów.
15)
Wyłączną podstawę oceny stanowią odpowiedzi udzielone przez zdającego egzamin na karcie
odpowiedzi stanowiącej formularz dołączony do testu. Jeżeli zdający nie dostosuje
się do instrukcji wypełniania karty odpowiedzi, komisja egzaminacyjna dla maklerów
może odstąpić w stosunku do niego od oceny wyników egzaminu.
16)
Warunkiem zdania egzaminu na maklera jest otrzymanie przez uczestnika co najmniej
160 punktów.
17)
Termin i miejsce ogłoszenia wyników egzaminu na maklera oraz wydawania zaświadczeń
o zdaniu egzaminu na maklera ustala przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla maklerów;
po ustaleniu terminu i miejsca ogłoszenia wyników egzaminu na maklera oraz wydawania
zaświadczeń o zdaniu egzaminu na maklera Urząd Komisji Nadzoru Finansowego17)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. a tiret trzecie rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.powiadamia niezwłocznie uczestników egzaminu o tym terminie i tym miejscu.
18)
Ogłoszenie wyników egzaminu na maklera następuje wyłącznie z wykorzystaniem oznaczeń
kodowych nadanych zdającym egzamin przez komisję egzaminacyjną dla maklerów.
19)
Obowiązują następujące zasady dotyczące wniosków o ponowne sprawdzenie prawidłowości
oceny wyniku złożonego egzaminu na maklera:
a)
każdy uczestnik egzaminu może zwrócić się do komisji egzaminacyjnej dla maklerów,
za pośrednictwem Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego, o ponowne sprawdzenie
prawidłowości oceny wyniku złożonego egzaminu; wniosek w tej sprawie powinien wpłynąć
do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego17)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. a tiret trzecie rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2. w terminie nie dłuższym niż 4 dni robocze od dnia ogłoszenia wyników egzaminu na
maklera,
b)
przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla maklerów informuje o pozytywnym lub negatywnym
stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od dnia upływu terminu składania wniosków
o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku złożonego egzaminu na maklera przez
uczestników,
c)
ustalenia komisji egzaminacyjnej dla maklerów w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których
mowa w lit. b, zamieszcza się w aneksie do protokołu przebiegu egzaminu na maklera,
na zasadach określonych w pkt 13.
20)
Osobom, które zdały egzamin na maklera, komisja egzaminacyjna dla maklerów wydaje
zaświadczenie.
II.
Zasady przeprowadzania egzaminu na doradcę inwestycyjnego
1)
Egzamin na doradcę inwestycyjnego, zwany dalej „egzaminem na doradcę”, przeprowadza
komisja egzaminacyjna dla doradców inwestycyjnych, zwana dalej „komisją egzaminacyjną
dla doradców”, powołana przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie
art. 128 ust. 6 ustawy.
2)
Egzamin na doradcę składa się z etapu pierwszego - testu egzaminacyjnego, etapu drugiego
- egzaminu pisemnego i etapu trzeciego - egzaminu pisemnego.
3)
Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzenia każdego etapu są podawane do wiadomości
publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy.
3a18)Dodany przez § 1 pkt 6 lit. b tiret pierwsze rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
Pierwszy, drugi i trzeci etap egzaminu na doradcę odbywają się corocznie odpowiednio
w drugiej połowie marca, drugiej połowie czerwca i drugiej połowie września; termin
przeprowadzenia poszczególnych etapów egzaminu komisja egzaminacyjna dla doradców
określa w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy.
4)
Obowiązują następujące warunki przystępowania do kolejnych etapów egzaminu na doradcę
inwestycyjnego oraz zasady uiszczania opłat za egzamin na doradcę:
a19)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. b tiret drugie rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
kandydat jest obowiązany przekazać do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego poprawnie
wypełniony formularz wniosku rejestrowego, o którym mowa w pkt 11 lit. a, wraz z załączonym
do tego wniosku dowodem wpłaty odpowiedniej opłaty egzaminacyjnej na co najmniej 14
dni przed dniem rozpoczęcia pierwszego etapu egzaminu na doradcę,
b19)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. b tiret drugie rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
kandydatowi, który zaliczył pierwszy etap egzaminu na doradcę, przysługuje prawo do
czterokrotnego przystąpienia do drugiego etapu egzaminu na doradcę w czterech najbliższych
terminach jego przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia za każdym razem odpowiedniej
opłaty egzaminacyjnej na co najmniej 5 dni przed dniem rozpoczęcia drugiego etapu
egzaminu na doradcę oraz przedłożenia dowodu wpłaty w dniu tego egzaminu,
c19)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. b tiret drugie rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
kandydatowi, który zaliczył drugi etap egzaminu na doradcę, przysługuje prawo do czterokrotnego
przystąpienia do trzeciego etapu egzaminu na doradcę w czterech najbliższych terminach
jego przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia za każdym razem odpowiedniej opłaty
egzaminacyjnej na co najmniej 5 dni przed dniem rozpoczęcia trzeciego etapu egzaminu
na doradcę oraz przedłożenia dowodu wpłaty w dniu tego egzaminu.
520)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. b tiret trzecie rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
Zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie pierwszego, drugiego i trzeciego etapu
egzaminu na doradcę udostępnia się na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego
nie później niż 14 dni przed dniem rozpoczęcia pierwszego etapu egzaminu na doradcę
oraz nie później niż 7 dni przed dniem rozpoczęcia drugiego i trzeciego etapu egzaminu
na doradcę.
6)
Obowiązują następujące zasady przeprowadzania egzaminu na doradcę:
a)
poszczególne etapy egzaminu na doradcę przeprowadza się w wydzielonej sali, zwanej
dalej „salą egzaminacyjną”, w warunkach umożliwiających zdającym samodzielność pracy,
a komisji egzaminacyjnej dla doradców czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem
egzaminu,
b)
wejście do sali egzaminacyjnej odbywa się za okazaniem dokumentu potwierdzającego
tożsamość i zawierającego zdjęcie kandydata,
c)
uczestnik egzaminu na doradcę potwierdza własnoręcznym podpisem oznaczenie kodowe
nadane mu przez komisję egzaminacyjną dla doradców,
d)
uczestnicy egzaminu na doradcę nie mogą wnosić do sali egzaminacyjnej toreb podróżnych,
neseserów, okryć wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisję egzaminacyjną
dla doradców przedmiotów,
e)
rodzaje kalkulatorów, z których można korzystać na egzaminie, określa komisja egzaminacyjna
dla doradców w komunikacie.
7)
W przypadku naruszenia tajemnicy dotyczącej przeprowadzania egzaminu na doradcę przewodniczący
komisji egzaminacyjnej dla doradców może unieważnić przeprowadzony egzamin na doradcę,
powiadamiając o tym Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego. Unieważnienie egzaminu
może nastąpić zarówno w stosunku do wszystkich zdających, jak i poszczególnych jego
uczestników, za zwrotem wniesionych opłat egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy
nie ponoszą odpowiedzialności za unieważnienie egzaminu.
8)
Przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla doradców może wykluczyć z egzaminu osoby
przebywające w sali egzaminacyjnej w czasie oczekiwania na rozpoczęcie danego etapu
egzaminu lub podczas jego trwania, które korzystały z cudzej pomocy, posługiwały się
niedozwolonymi przez komisję materiałami pomocniczymi, pomagały innym uczestnikom
egzaminu lub w inny sposób zakłócały przebieg egzaminu.
9)
W czasie oczekiwania na rozpoczęcie danego etapu egzaminu lub podczas jego trwania
kandydat nie powinien opuszczać sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczący,
zastępca przewodniczącego, członek komisji egzaminacyjnej dla doradców lub osoba upoważniona
przez przewodniczącego tej komisji udzielają zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej
po zapewnieniu warunków wykluczających możliwość kontaktowania się kandydata z innymi
kandydatami lub osobami postronnymi oraz posługiwania się niedozwolonymi materiałami
pomocniczymi. Na czas nieobecności w sali egzaminacyjnej zdający przekazuje pracę
egzaminacyjną przewodniczącemu, zastępcy przewodniczącego, członkowi komisji egzaminacyjnej
dla doradców lub osobie upoważnionej przez przewodniczącego tej komisji. Czas nieobecności
w sali egzaminacyjnej odnotowuje się w treści pracy egzaminacyjnej.
10)
Komisja sporządza protokół przebiegu każdego etapu egzaminu na doradcę podpisywany
przez członków komisji egzaminacyjnej dla doradców, który zawiera w szczególności:
skład komisji, czas rozpoczęcia i zakończenia danego etapu egzaminu na doradcę, opis
ważniejszych zdarzeń, jakie zaszły w czasie jego trwania, listę kandydatów uczestniczących
w danym etapie oraz wyniki, jakie uzyskali. Do protokołu należy dołączyć:
a)
w przypadku pierwszego etapu egzaminu - test egzaminacyjny w wersji podstawowej z
kodami prawidłowych odpowiedzi, powiązania pytań zestawu podstawowego z zestawami
egzaminacyjnymi, listę zdających oraz wyniki końcowe testu,
b)
w przypadku drugiego etapu egzaminu - treść zadań problemowych będących przedmiotem
pracy egzaminacyjnej,
c)
w przypadku trzeciego etapu - treść zadań problemowych będących przedmiotem pracy
egzaminacyjnej.
11)
Obowiązują następujące zasady przeprowadzania pierwszego etapu egzaminu na doradcę
(testu egzaminacyjnego):
a)
warunkiem przystąpienia do pierwszego etapu egzaminu na doradcę jest wniesienie odpowiedniej
opłaty egzaminacyjnej oraz przekazanie przez kandydata do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego
poprawnie wypełnionego formularza wniosku rejestrowego, którego wzór jest udostępniony
na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego, zawierającego dane kandydata
na doradcę inwestycyjnego obejmujące:21)Wprowadzenie do wyliczenia w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. b tiret czwarte
podwójne tiret pierwsze rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
-
-imię i nazwisko oraz nazwisko rodowe,
-
-datę i miejsce urodzenia,
-
-obywatelstwo,
-
-adres zamieszkania i adres do korespondencji,
-
-nr telefonu kontaktowego (udostępniany na zasadzie dobrowolności),
-
-serię i numer dowodu osobistego albo paszportu (lub innego dokumentu potwierdzającego tożsamość w przypadku osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego),
-
-nr ewidencyjny (PESEL) (w przypadku osoby, której został on nadany),
b22)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. b tiret czwarte podwójne tiret drugie rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
po wpłynięciu formularza wniosku rejestrowego spełniającego wymagania, o których mowa
w lit. a, Urząd Komisji Nadzoru Finansowego powiadamia niezwłocznie kandydata na doradcę
inwestycyjnego o formie przekazania szczegółowych informacji o terminie, miejscu i
godzinie przeprowadzenia egzaminu, o której mowa w pkt 5,
c)
d)
test egzaminacyjny składa się ze 110 pytań, z których każde ma cztery warianty odpowiedzi
(A, B, C, D), przy czym w każdym pytaniu prawidłowy jest wyłącznie jeden wariant odpowiedzi,
e)
kandydat rozwiązuje test, wpisując odpowiedzi na karcie odpowiedzi stanowiącej formularz
dołączony do testu: kandydat wskazuje ten wariant odpowiedzi, który uznaje za prawidłowy,
f)
rozwiązywanie testu trwa 5 godzin; czas rozpoczęcia i zakończenia egzaminu określają
przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla doradców lub upoważniona przez niego osoba,
g)
każde pytanie testu egzaminacyjnego komisja egzaminacyjna dla doradców ocenia w następujący
sposób:
-
-odpowiedź dobra - dwa punkty,
-
-odpowiedź zła - minus jeden punkt (punkt ujemny),
-
-brak odpowiedzi - zero punktów,
h)
podstawę oceny pierwszego etapu egzaminu na doradcę stanowią odpowiedzi udzielone
przez zdającego na karcie odpowiedzi,
i)
warunkiem zaliczenia pierwszego etapu egzaminu na doradcę jest uzyskanie przez kandydata
co najmniej 135 punktów,
j)
po ogłoszeniu zakończenia pierwszego etapu egzaminu na doradcę kandydat zwraca kartę
odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu swojego oznaczenia kodowego, oraz ponownie składa
podpis na liście obecności,
k)
karta odpowiedzi bez prawidłowo naniesionego oznaczenia kodowego nie może być uznana
za podstawę oceny wyników pierwszego etapu egzaminu na doradcę,
l)
kandydat, który ukończył rozwiązywanie testu przed ogłoszeniem zakończenia pierwszego
etapu egzaminu na doradcę, pozostawia swój test oraz kartę odpowiedzi przy wyjściu
z sali egzaminacyjnej, z możliwością otrzymania swojego testu bezpośrednio po ogłoszeniu
zakończenia tego etapu lub w terminie późniejszym w siedzibie Urzędu Komisji Nadzoru
Finansowego24)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret piąte rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.,
m)
treść testu jest udostępniana w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego24)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret piąte rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.oraz bez zbędnej zwłoki na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego po zakończeniu
pierwszego etapu egzaminu na doradcę i rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie
prawidłowości oceny wyniku tego etapu egzaminu,
n)
informacje o zaliczeniu pierwszego etapu egzaminu na doradcę ogłaszane są, wyłącznie
z wykorzystaniem oznaczeń kodowych nadanych kandydatowi przez komisję egzaminacyjną
dla doradców, nie później niż w terminie 7 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu
w siedzibie Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego24)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret piąte rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.oraz bez zbędnej zwłoki na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego,
o)
informacje o indywidualnych wynikach pierwszego etapu egzaminu na doradcę są podawane
w Punkcie Informacyjnym Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego25)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret szóste rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2..
12)
Obowiązują następujące zasady przeprowadzania drugiego etapu egzaminu na doradcę -
egzamin pisemny:
a)
warunkiem przystąpienia przez kandydata do drugiego etapu egzaminu na doradcę jest
zaliczenie pierwszego etapu tego egzaminu oraz wniesienie opłaty egzaminacyjnej w
odpowiedniej wysokości,
c)
drugi etap egzaminu na doradcę składa się z zadań problemowych,
d)
treść zadań problemowych obejmuje następujące zagadnienia: finanse przedsiębiorstw,
rachunkowość finansową i analizę sprawozdań finansowych, analizę i wycenę instrumentów
dłużnych, udziałowych, pochodnych i alternatywnych oraz zarządzanie portfelem,
e)
warunkiem zaliczenia drugiego etapu egzaminu jest zaliczenie wszystkich zadań,
f)
zasady punktacji i zaliczania zadań określa komisja egzaminacyjna dla doradców w komunikacie;
kandydaci mają możliwość zapoznania się z komunikatem przed rozpoczęciem egzaminu,
g)
czas trwania drugiego etapu egzaminu wynosi 5 godzin,
h)
kandydat rozwiązuje zadania na piśmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisując odpowiedzi
na oddzielnych arkuszach dla każdego zadania, a po zakończeniu egzaminu zwraca komisji
egzaminacyjnej dla doradców wszystkie materiały, w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi
danymi identyfikacyjnymi,
i)
informacje o zaliczeniu drugiego etapu egzaminu na doradcę ogłaszane są, wyłącznie
z wykorzystaniem oznaczeń kodowych nadanych kandydatowi przez komisję egzaminacyjną
dla doradców, nie później niż na 30 dni przed przeprowadzeniem trzeciego etapu egzaminu
w siedzibie Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego24)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret piąte rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2. oraz bez zbędnej zwłoki na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego,
j)
informacje o indywidualnych wynikach drugiego etapu egzaminu na doradcę są podawane
w Punkcie Informacyjnym Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego25)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret szóste rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.,
k)
treść zadań egzaminu pisemnego jest udostępniana w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego24)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret piąte rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2. oraz bez zbędnej zwłoki na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego po zakończeniu
drugiego etapu egzaminu na doradcę i rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie prawidłowości
oceny wyniku tego egzaminu.
13)
Obowiązują następujące zasady przeprowadzania trzeciego etapu egzaminu na doradcę
- egzamin pisemny:
a)
warunkiem przystąpienia przez kandydata do trzeciego etapu egzaminu na doradcę jest
zaliczenie drugiego etapu egzaminu na doradcę oraz wniesienie opłaty egzaminacyjnej
w odpowiedniej wysokości,
c)
trzeci etap egzaminu na doradcę składa się z zadań dotyczących dwóch zagadnień: zasad
etyki zawodowej i zapobiegania przestępstwom na rynku kapitałowym oraz rekomendacji
inwestycyjnych dla określonych grup inwestorów dotyczących instrumentów notowanych
na rynku kapitałowym,
d)
warunkiem zaliczenia trzeciego etapu egzaminu na doradcę jest zaliczenie obydwu zadań,
e)
zasady punktacji i zaliczania zagadnień określa komisja egzaminacyjna dla doradców
w komunikacie; kandydaci mają możliwość zapoznania się z komunikatem przed rozpoczęciem
egzaminu,
f)
czas trwania trzeciego etapu egzaminu na doradcę wynosi 2 godziny,
g)
kandydat rozwiązuje zadania na piśmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisując odpowiedzi
na arkuszach odpowiedzi, a po zakończeniu egzaminu zwraca komisji egzaminacyjnej dla
doradców wszystkie materiały, w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi,
h)
informacje o zaliczeniu trzeciego etapu egzaminu na doradcę ogłaszane są, wyłącznie
z wykorzystaniem oznaczeń kodowych nadanych kandydatowi przez komisję egzaminacyjną
dla doradców, nie później niż w terminie 14 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu
w siedzibie Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego24)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret piąte rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2. oraz bez zbędnej zwłoki na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego,
i)
informacje o indywidualnych wynikach trzeciego etapu egzaminu na doradcę są podawane
w Punkcie Informacyjnym Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego25)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret szóste rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.,
j)
treść zadań egzaminu pisemnego jest udostępniana w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego24)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret piąte rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2. oraz bez zbędnej zwłoki na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego po zakończeniu
trzeciego etapu egzaminu na doradcę i rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie
prawidłowości oceny wyniku tego egzaminu.
14)
Warunkiem zdania egzaminu na doradcę jest uzyskanie pozytywnego wyniku z trzeciego
etapu tego egzaminu.
15)
Informacje o wyniku egzaminu na doradcę ogłaszane są, wyłącznie z wykorzystaniem oznaczeń
kodowych nadanych kandydatowi przez komisję egzaminacyjną dla doradców, nie później
niż w terminie 14 dni od dnia przeprowadzenia trzeciego etapu egzaminu na doradcę
w siedzibie Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego24)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret piąte rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2. oraz bez zbędnej zwłoki na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego.
16)
Każdy uczestnik może zwrócić się z wnioskiem o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny
wyniku złożonego egzaminu na doradcę według następujących zasad:
a)
każdy uczestnik egzaminu na doradcę może zwrócić się do komisji egzaminacyjnej dla
doradców, za pośrednictwem Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego, z wnioskiem
o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku etapu egzaminu na doradcę, w którym
brał udział; wniosek w tej sprawie powinien wpłynąć do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego24)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret piąte rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2. w terminie nie dłuższym niż 4 dni robocze od dnia ogłoszenia wyników danego etapu
egzaminu na doradcę,
b)
przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla doradców informuje o pozytywnym lub negatywnym
stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od upływu terminu składania wniosków
o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku danego etapu egzaminu na doradcę,
c)
z ustaleń komisji egzaminacyjnej dla doradców w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których
mowa w lit. b, jest sporządzany aneks do protokołu przebiegu etapu egzaminu, na zasadach
określonych w pkt 10.
17)
Osobom, które zdały egzamin na doradcę, komisja egzaminacyjna dla doradców wydaje
zaświadczenie.
13)
W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. a tiret pierwsze rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.
14)
Wprowadzenie do wyliczenia w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. a tiret drugie
podwójne tiret pierwsze rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
15)
W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. a tiret drugie podwójne tiret drugie rozporządzenia,
o którym mowa w odnośniku 2.
16)
Przez § 1 pkt 6 lit. a tiret drugie podwójne tiret trzecie rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.
17)
Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. a tiret trzecie rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.
18)
Dodany przez § 1 pkt 6 lit. b tiret pierwsze rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku
2.
19)
W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. b tiret drugie rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.
20)
W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. b tiret trzecie rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.
21)
Wprowadzenie do wyliczenia w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. b tiret czwarte
podwójne tiret pierwsze rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
22)
W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. b tiret czwarte podwójne tiret drugie rozporządzenia,
o którym mowa w odnośniku 2.
23)
Przez § 1 pkt 6 lit. b tiret czwarte podwójne tiret trzecie rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.
24)
Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret piąte rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.
25)
Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 6 lit. b tiret szóste rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.
26)
Przez § 1 pkt 6 lit. b tiret siódme rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
27)
Przez § 1 pkt 6 lit. b tiret ósme rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
Załącznik nr 2 - Regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności
1)
Sprawdzian umiejętności przeprowadzają odpowiednio komisja egzaminacyjna dla maklerów
papierów wartościowych, zwana dalej „komisją egzaminacyjną dla maklerów”, albo komisja
egzaminacyjna dla doradców inwestycyjnych, zwana dalej „komisją egzaminacyjną dla
doradców”, powołane przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie
art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi , zwanej dalej „ustawą”.
2)
Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania sprawdzianu umiejętności są podawane
do wiadomości publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy.
2a28)Dodany przez § 1 pkt 7 lit. a rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
Sprawdzian umiejętności odbywa się raz w roku - w drugiej połowie marca. Sprawdzian
umiejętności może być przeprowadzony w terminie, w którym odbywa się egzamin na maklera
lub pierwszy etap egzaminu na doradcę.
3)
Obowiązują następujące zasady postępowania przed przystąpieniem do sprawdzianu umiejętności:
a)
w celu zgłoszenia na sprawdzian umiejętności kandydat jest obowiązany przekazać do
Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego poprawnie wypełniony formularz wniosku rejestrowego,
którego wzór jest udostępniony na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego,
zawierający dane kandydata na maklera papierów wartościowych lub doradcę inwestycyjnego
obejmujące:29)Wprowadzenie do wyliczenia w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 7 lit. b tiret pierwsze
rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
-
-imię i nazwisko oraz nazwisko rodowe,
-
-datę i miejsce urodzenia,
-
-obywatelstwo,
-
-adres zamieszkania i adres do korespondencji,
-
-nr telefonu kontaktowego (udostępniany na zasadzie dobrowolności),
-
-serię i numer dowodu osobistego albo paszportu (lub innego dokumentu potwierdzającego tożsamość w przypadku osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego),
-
-nr ewidencyjny (PESEL) (w przypadku osoby, której został on nadany),
-
-informację o nadanym przez zagraniczną instytucję tytule, określonym w przepisach wydanych na podstawie art. 129 ust. 4 ustawy, będącym podstawą do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych lub listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu,
b30)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 7 lit. b tiret drugie rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
po wpłynięciu formularza wniosku rejestrowego spełniającego wymagania, o których mowa
w lit. a, Urząd Komisji Nadzoru Finansowego powiadamia niezwłocznie kandydata na maklera
papierów wartościowych lub doradcę inwestycyjnego o formie przekazania szczegółowych
informacji o terminie, miejscu i godzinie sprawdzianu umiejętności, dotyczącej odpowiednio
egzaminu na maklera lub pierwszego etapu egzaminu na doradcę,
c30)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 7 lit. b tiret drugie rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
w celu przystąpienia do sprawdzianu umiejętności należy wnieść opłatę za przeprowadzenie
sprawdzianu umiejętności oraz przekazać dowód jej wniesienia do Urzędu Komisji Nadzoru
Finansowego na co najmniej 14 dni przed dniem sprawdzianu,
4)
Sprawdzian umiejętności przeprowadza się w wydzielonej sali, zwanej dalej „salą egzaminacyjną”,
lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umożliwiających zdającym samodzielność pracy,
a odpowiednio komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej dla
doradców czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem sprawdzianu umiejętności.
5)
Sprawdzian umiejętności przebiega w następujący sposób:
a)
wejście do sali egzaminacyjnej, w której przeprowadza się sprawdzian umiejętności,
odbywa się za okazaniem dokumentu stwierdzającego tożsamość i zawierającego zdjęcie
kandydata,
b)
uczestnik sprawdzianu umiejętności potwierdza własnoręcznym podpisem nadane mu przez
odpowiednio komisję egzaminacyjną dla maklerów albo komisję egzaminacyjną dla doradców
oznaczenie kodowe,
c)
uczestnicy sprawdzianu umiejętności nie mogą wnosić do sali egzaminacyjnej toreb podróżnych,
neseserów, okryć wierzchnich lub innych niedozwolonych przez odpowiednio komisję egzaminacyjną
dla maklerów albo komisję egzaminacyjną dla doradców przedmiotów; w przypadkach uzasadnionych
warunkami lokalowymi, w jakich jest przeprowadzany egzamin, komisja może odstąpić
od powyższego zakazu.
6)
Sprawdzian umiejętności jest przeprowadzany w formie testu, który składa się z 30
pytań.
7)
Rozwiązywanie testu trwa 90 minut. Czas rozpoczęcia i zakończenia rozwiązywania testu
określa przewodniczący odpowiednio komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo komisji
egzaminacyjnej dla doradców lub upoważniona przez nich osoba.
8)
W czasie sprawdzianu umiejętności uczestnik nie powinien opuszczać sali egzaminacyjnej.
W uzasadnionych przypadkach przewodniczący, zastępca przewodniczącego, członek odpowiednio
komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej dla doradców lub osoba
upoważniona przez przewodniczących tych komisji udzielają zgody na opuszczenie sali
egzaminacyjnej - po zapewnieniu warunków wykluczających możliwość kontaktowania się
uczestnika z innymi zdającymi i osobami postronnymi. Na czas nieobecności w sali egzaminacyjnej
zdający przekazuje swoją pracę przewodniczącemu, zastępcy przewodniczącego, członkowi
odpowiednio komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej dla doradców
lub osobie upoważnionej przez przewodniczących tych komisji. Czas nieobecności w sali
egzaminacyjnej odnotowuje się na karcie odpowiedzi.
9)
Przewodniczący lub zastępca przewodniczącego odpowiednio komisji egzaminacyjnej dla
maklerów albo komisji egzaminacyjnej dla doradców mają prawo wykluczyć ze sprawdzianu
umiejętności osoby, które podczas sprawdzianu umiejętności korzystały z cudzej pomocy,
posługiwały się niedozwolonymi przez komisję materiałami pomocniczymi, pomagały innym
uczestnikom sprawdzianu umiejętności lub w inny sposób zakłócały przebieg sprawdzianu
umiejętności.
10)
W przypadku naruszenia tajemnicy dotyczącej przeprowadzania sprawdzianu umiejętności
przewodniczący odpowiednio komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej
dla doradców może unieważnić przeprowadzony sprawdzian umiejętności, powiadamiając
o tym Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego. Unieważnienie sprawdzianu umiejętności
może nastąpić zarówno w stosunku do wszystkich zdających, jak i poszczególnych uczestników,
za zwrotem wniesionych opłat egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszą odpowiedzialności
za unieważnienie egzaminu.
11)
Obowiązują następujące zasady postępowania po zakończeniu sprawdzianu umiejętności:
a)
po zakończeniu sprawdzianu umiejętności kandydat zwraca kartę odpowiedzi, po uprzednim
naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie składa podpis na liście
obecności; karta odpowiedzi bez prawidłowo naniesionego oznaczenia kodowego nie będzie
oceniana przez odpowiednio komisję egzaminacyjną dla maklerów albo komisję egzaminacyjną
dla doradców,
b)
kandydat, który zakończył sprawdzian umiejętności przed ogłoszeniem końca sprawdzianu
umiejętności przez przewodniczącego odpowiednio komisji egzaminacyjnej dla maklerów
albo komisji egzaminacyjnej dla doradców lub upoważnioną przez nich osobę, pozostawia
swój test oraz kartę odpowiedzi przy wyjściu; będzie mógł ponownie otrzymać swój test
bezpośrednio po ogłoszeniu zakończenia sprawdzianu umiejętności lub w terminie późniejszym
w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego32)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 7 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku
2.,
c)
test egzaminacyjny jest udostępniany w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego32)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 7 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku
2. oraz bez zbędnej zwłoki na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego po zakończeniu
sprawdzianu umiejętności i rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie prawidłowości
oceny wyniku tego egzaminu.
12)
Odpowiednio komisja egzaminacyjna dla maklerów albo komisja egzaminacyjna dla doradców
sporządza protokół przebiegu sprawdzianu umiejętności, który powinien zawierać: imiona
i nazwiska przewodniczącego, zastępcy przewodniczącego, sekretarza i pozostałych członków
odpowiednio komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej dla doradców,
czas rozpoczęcia i zakończenia sprawdzianu umiejętności, opis ważniejszych zdarzeń,
jakie zaszły w czasie jego trwania. Do protokołu należy dołączyć test egzaminacyjny
w wersji podstawowej z kodami prawidłowych odpowiedzi, powiązania pytań zestawu podstawowego
z zestawami egzaminacyjnymi, listę zdających oraz końcowe wyniki. Protokół podpisują
przewodniczący, zastępca przewodniczącego, sekretarz i pozostali członkowie odpowiednio
komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej dla doradców.
13)
Każdą odpowiedź na pytanie sprawdzianu umiejętności ocenia odpowiednio komisja egzaminacyjna
dla maklerów albo komisja egzaminacyjna dla doradców według następujących zasad:
a)
odpowiedź dobra - dwa punkty,
b)
odpowiedź zła - minus jeden punkt (punkt ujemny),
c)
brak odpowiedzi - zero punktów.
14)
Wyłączną podstawę oceny stanowią odpowiedzi udzielone przez zdającego sprawdzian umiejętności
na karcie odpowiedzi stanowiącej formularz dołączony do testu. Jeżeli zdający nie
dostosuje się do instrukcji wypełniania karty odpowiedzi, odpowiednio komisja egzaminacyjna
dla maklerów albo komisja egzaminacyjna dla doradców może odstąpić w stosunku do niego
od oceny wyników sprawdzianu umiejętności.
15)
Warunkiem zdania sprawdzianu umiejętności przez uczestnika jest otrzymanie co najmniej
40 punktów.
16)
Termin i miejsce ogłoszenia wyników sprawdzianu umiejętności oraz wydawania zaświadczeń
o zdaniu sprawdzianu umiejętności ustala przewodniczący odpowiednio komisji egzaminacyjnej
dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej dla doradców; po ustaleniu terminu i miejsca
ogłoszenia wyników sprawdzianu umiejętności oraz wydawania zaświadczeń o zdaniu sprawdzianu
umiejętności Urząd Komisji Nadzoru Finansowego32)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 7 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku
2. powiadamia niezwłocznie uczestników sprawdzianu umiejętności o tym terminie i tym
miejscu.
17)
Ogłoszenie wyników sprawdzianu umiejętności następuje wyłącznie z wykorzystaniem oznaczeń
kodowych nadanych uczestnikom sprawdzianu umiejętności przez odpowiednio komisję egzaminacyjną
dla maklerów albo komisję egzaminacyjną dla doradców.
18)
Obowiązują następujące zasady dotyczące wniosków o ponowne sprawdzenie prawidłowości
oceny wyniku złożonego sprawdzianu umiejętności:
a)
każdy uczestnik sprawdzianu umiejętności może zwrócić się odpowiednio do komisji egzaminacyjnej
dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej dla doradców, za pośrednictwem Przewodniczącego
Komisji Nadzoru Finansowego, o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku złożonego
sprawdzianu umiejętności; wniosek w tej sprawie powinien wpłynąć do Urzędu Komisji
Nadzoru Finansowego32)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 7 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku
2. w terminie nie dłuższym niż 4 dni robocze od dnia ogłoszenia wyników sprawdzianu
umiejętności,
b)
przewodniczący odpowiednio komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej
dla doradców informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15
dni roboczych od upływu terminu składania wniosków o ponowne sprawdzenie prawidłowości
oceny wyniku złożonego sprawdzianu umiejętności,
c)
z ustaleń odpowiednio komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej
dla doradców w sprawie rozpatrzenia odwołań jest sporządzany aneks do protokołu przebiegu
sprawdzianu umiejętności, na zasadach określonych w pkt 12.
19)
Osobom, które zdały sprawdzian umiejętności, odpowiednio komisja egzaminacyjna dla
maklerów albo komisja egzaminacyjna dla doradców wydaje zaświadczenie.
28)
Dodany przez § 1 pkt 7 lit. a rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
29)
Wprowadzenie do wyliczenia w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 7 lit. b tiret pierwsze
rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
30)
W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 7 lit. b tiret drugie rozporządzenia, o którym
mowa w odnośniku 2.
31)
Przez § 1 pkt 7 lit. b tiret trzecie rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
32)
Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 7 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku
2.