Rozporządzenie Ministra Finansówz dnia 29 czerwca 2023 r.zmieniające rozporządzenie w sprawie postępowania podmiotów prowadzących działalność
w zakresie pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa oraz tytułów
uczestnictwa, a także doradztwa inwestycyjnego w odniesieniu do takich instrumentów 1)Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na
podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia
2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939).
Treść rozporządzenia
Na podstawie art. 32a ust. 9 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi zarządza się, co następuje:
§ 1.
W rozporządzeniu Ministra Finansów, Inwestycji i Rozwoju z dnia 3 października 2019 r.
w sprawie postępowania podmiotów prowadzących działalność w zakresie pośrednictwa
w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa oraz tytułów uczestnictwa, a także
doradztwa inwestycyjnego w odniesieniu do takich instrumentów wprowadza się następujące zmiany:
1)
w § 2 po pkt 1 dodaje się pkt 1a w brzmieniu:
„
1a)
czynnikach zrównoważonego rozwoju - rozumie się przez to czynniki, o których mowa
w art. 2 pkt 24 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 z dnia
27 listopada 2019 r. w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem
w sektorze usług finansowych 2)Zmiany wymienionego rozporządzenia zostały ogłoszone w Dz. Urz. UE L 198 z 22.06.2020,
str. 13 oraz Dz. Urz. UE L 48 z 11.02.2021, str. 10.;
”
;
2)
w § 31:
a)
po ust. 7 dodaje się ust. 7a i 7b w brzmieniu:
„
7a.
Podmiot, określając negatywną grupę docelową, nie bierze pod uwagę kryteriów obejmujących
czynniki zrównoważonego rozwoju.
7b.
W przypadku jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa uwzględniających czynniki
zrównoważonego rozwoju podmiot uznaje, że odpowiadają one celom i potrzebom inwestycyjnym
również tych klientów docelowych, których cele i potrzeby inwestycyjne nie są związane
ze zrównoważonym rozwojem pod warunkiem, że ich pozostałe cele i potrzeby inwestycyjne
są spełnione przez te jednostki uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa.
”
,
b)
w ust. 8 w pkt 5 wyrazy „cele inwestycyjne i potrzeby inwestycyjne klientów” zastępuje się wyrazami „cele inwestycyjne, w tym cele inwestycyjne związane z czynnikami zrównoważonego rozwoju,
i potrzeby inwestycyjne klientów”;
3)
w § 32:
a)
w ust. 1 wyrazy „z potrzebami, cechami i celami określonej grupy docelowej” zastępuje się wyrazami „z potrzebami, cechami i celami określonej grupy docelowej, a w przypadku gdy jednostka
uczestnictwa lub tytuł uczestnictwa uwzględnia czynniki zrównoważonego rozwoju - również
z celami związanymi ze zrównoważonym rozwojem”,
b)
w ust. 3 wyrazy „§ 31 ust. 6 i 8-13” zastępuje się wyrazami „§ 31 ust. 6 i 7b-13”.
§ 2.
1.
Podmioty świadczące usługi pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa
lub tytułów uczestnictwa przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia są
obowiązane do dostosowania prowadzonej działalności do przepisów rozporządzenia zmienianego
w § 1, w brzmieniu nadanym niniejszym rozporządzeniem, w terminie 6 miesięcy od dnia
wejścia w życie niniejszego rozporządzenia.
2.
Przepisy § 31 ust. 7a, 7b i ust. 8 pkt 5 oraz § 32 ust. 1 i 3 rozporządzenia zmienianego
w § 1, w brzmieniu nadanym niniejszym rozporządzeniem, stosuje się również w odniesieniu
do jednostek uczestnictwa i tytułów uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych,
specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych, funduszy zagranicznych oraz funduszy
inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwie należącym do Europejskiego Obszaru
Gospodarczego zbywanych po terminie na dostosowanie, o którym mowa w ust. 1, w ramach
umów zawartych z tymi funduszami przed tym terminem.
§ 3.
Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.
1)
Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na
podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia
2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939).
2)
Zmiany wymienionego rozporządzenia zostały ogłoszone w Dz. Urz. UE L 198 z 22.06.2020,
str. 13 oraz Dz. Urz. UE L 48 z 11.02.2021, str. 10.