Obwieszczenie Ministra Finansówz dnia 2 listopada 2022 r.w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie
wniosków o zmianę wpisu do rejestru brokerów
Spis treści
Treść obwieszczenia
1.
Na podstawie art. 16 ust. 3 ustawy z dnia 20 lipca 2000 r. o ogłaszaniu aktów normatywnych i niektórych
innych aktów prawnych ogłasza się w załączniku do niniejszego obwieszczenia jednolity tekst rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 10 grudnia 2018 r. w sprawie wniosków o zmianę
wpisu do rejestru brokerów , z uwzględnieniem zmian wprowadzonych rozporządzeniem Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 11 października
2021 r. zmieniającym rozporządzenie w sprawie wniosków o zmianę wpisu do rejestru
brokerów .
2.
Podany w załączniku do niniejszego obwieszczenia tekst jednolity rozporządzenia nie
obejmuje § 2 rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 11 października
2021 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie wniosków o zmianę wpisu do rejestru
brokerów , który stanowi:
„
§ 2.
Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 1 listopada 2021 r.
”
.
Załącznik - Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 10 grudnia 2018 r. w sprawie wniosków o zmianę wpisu do rejestru brokerów1)Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia 2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939).
Na podstawie art. 61 ust. 4 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń zarządza się, co następuje:
§ 1.
Rozporządzenie określa:
1)
sposób składania wniosków o zmianę treści wpisu do rejestru brokerów, zwanych dalej
„wnioskami”;
2)
wykaz dokumentów dołączanych do wniosków.
§ 2.
1.
Wniosek składa się za pośrednictwem strony internetowej Komisji Nadzoru Finansowego,
zwanej dalej „organem nadzoru”, na bezpłatnym formularzu elektronicznym.
2.
Adres strony internetowej, pod którym jest udostępniany formularz elektroniczny do
składania wniosków, organ nadzoru publikuje w Biuletynie Informacji Publicznej organu
nadzoru.
3.
Wniosek jest składany przez:
1)
brokera albo przez osobę uprawnioną - w przypadku brokera będącego osobą fizyczną;
2)
osobę uprawnioną - w przypadku brokera będącego osobą prawną.
4.
Broker ubezpieczeniowy lub broker reasekuracyjny, będący osobą fizyczną, może przekazać
do organu nadzoru informację o osobach uprawnionych do składania wniosków, obejmującą
dane identyfikujące brokera oraz:
1)
imię i nazwisko oraz numer PESEL osoby uprawnionej - w przypadku, gdy osoba uprawniona
będzie składać wniosek w sposób, o którym mowa w ust. 6;
2)
imię i nazwisko oraz numer paszportu, numer dowodu osobistego lub innego dokumentu
potwierdzającego tożsamość osoby uprawnionej - w przypadku, gdy osoba uprawniona będzie
składać wniosek w sposób, o którym mowa w ust. 7.
5.
Broker ubezpieczeniowy lub broker reasekuracyjny będący osobą prawną, przekazuje do
organu nadzoru informację o osobach uprawnionych do składania wniosków, obejmującą
dane identyfikujące brokera oraz:
1)
imię i nazwisko oraz numer PESEL osoby uprawnionej - w przypadku, gdy osoba uprawniona
będzie składać wniosek w sposób, o którym mowa w ust. 6;
2)
imię i nazwisko oraz numer paszportu, numer dowodu osobistego lub innego dokumentu
potwierdzającego tożsamość osoby uprawnionej - w przypadku, gdy osoba uprawniona będzie
składać wniosek w sposób, o którym mowa w ust. 7.
62)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 1 rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 11 października 2021 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie wniosków o zmianę wpisu do rejestru brokerów (Dz. U. poz. 1942), które weszło w życie z dniem 1 listopada 2021 r..
Złożenie wniosku na formularzu elektronicznym następuje po uwierzytelnieniu brokera
ubezpieczeniowego, brokera reasekuracyjnego lub osoby uprawnionej za pomocą środka
identyfikacji elektronicznej wydanego w systemie identyfikacji elektronicznej przyłączonym
do węzła krajowego identyfikacji elektronicznej, o którym mowa w ustawie z dnia 5 września 2016 r. o usługach zaufania oraz identyfikacji elektronicznej .
72)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 1 rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 11 października 2021 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie wniosków o zmianę wpisu do rejestru brokerów (Dz. U. poz. 1942), które weszło w życie z dniem 1 listopada 2021 r..
Broker ubezpieczeniowy, broker reasekuracyjny lub osoba uprawniona, która nie posiada
danych wymaganych do uzyskania środka identyfikacji elektronicznej, o którym mowa
w ust. 6, składa wniosek w formie pisemnej w postaci wydruku formularza, o którym
mowa w § 2 ust. 1, opatrzony własnoręcznym podpisem.
§ 3.
1.
W przypadku gdy wnioskodawca jest osobą fizyczną, wniosek składa się na podstawie
będących w jego posiadaniu:
1)
w przypadku zmiany danych osobowych, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a-c ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń, zwanej dalej „ustawą” - oświadczenia o danych osobowych potwierdzającego zmianę
tych danych;
2)
w przypadku zmiany danych, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. d-f ustawy -
aktualnej na dzień składania wniosku informacji o wykonywaniu działalności gospodarczej,
uzyskanej z Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej;
3)
w przypadku zmiany danych, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 7 ustawy:
a)
oświadczenia tej osoby o pełnej zdolności do czynności prawnych,
b)
informacji o tej osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub przez właściwy organ
państwa obcego, nie później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku, świadczącej
o niekaralności za przestępstwa określone w art. 34 ust. 4 pkt 1 lit. b ustawy,
c)
kopii świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie średnie lub średnie branżowe,
świadectwa dojrzałości lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d)
oświadczenia tej osoby w zakresie danych osobowych, o których mowa w art. 59 ust.
1 pkt 7 ustawy,
e)
kopii zaświadczenia o zdanym egzaminie przed Komisją Egzaminacyjną dla Brokerów Ubezpieczeniowych
i Reasekuracyjnych albo kopii uchwały tej Komisji, o której mowa w art. 34 ust. 11
ustawy, zwalniającej z tego egzaminu;
4)
w przypadku zmiany danych, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 8 ustawy - oryginału
albo kopii polisy poświadczonej przez zakład ubezpieczeń stwierdzającej zawarcie umowy
obowiązkowego ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania działalności
brokerskiej odpowiednio w zakresie ubezpieczeń lub reasekuracji.
2.
W przypadku zmiany danych, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 5 ustawy, wniosek zawiera
dane zgodne z danymi zawartymi odpowiednio w:
1)
powiadomieniu, o którym mowa w art. 46 ust. 1 ustawy albo art. 50 ust. 1 ustawy, albo
2)
informacji, o której mowa w art. 46 ust. 8 ustawy albo art. 50 ust. 6 ustawy.
§ 4.
1.
W przypadku gdy wnioskodawca jest osobą prawną, wniosek składa się na podstawie będących
w jego posiadaniu:
1)
w przypadku zmiany danych, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. a-d ustawy:
a)
dokumentu potwierdzającego zaistniałe zmiany,
b)
odpisu z Krajowego Rejestru Sądowego potwierdzającego zaistniałe zmiany;
2)
w przypadku zmiany danych osobowych osób wchodzących w skład zarządu, o których mowa
w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. c ustawy - oświadczenia członka zarządu w zakresie danych
osobowych, potwierdzającego zmianę tych danych, oraz:
a)
w przypadku zmian składu zarządu:
-
-oświadczenia o pełnej zdolności do czynności prawnych,
-
-informacji o tej osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub przez właściwy organ państwa obcego, nie później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku, świadczącej o niekaralności za przestępstwa określone w art. 34 ust. 4 pkt 1 lit. b ustawy,
-
-kopii świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie średnie lub średnie branżowe, świadectwa dojrzałości lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
-
-oświadczenia, że członek zarządu nie jest pozbawiony prawa prowadzenia działalności gospodarczej na mocy prawomocnego orzeczenia sądu zgodnie z art. 373 lub art. 374 ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. - Prawo upadłościowe ,
-
-oświadczenia, że członek zarządu był lub nie był członkiem zarządu brokera ubezpieczeniowego lub reasekuracyjnego będącego osobą prawną, któremu cofnięto zezwolenie na wykonywanie działalności brokerskiej w zakresie ubezpieczeń lub reasekuracji,
-
-oświadczenia, że członek zarządu był lub nie był brokerem ubezpieczeniowym lub reasekuracyjnym, któremu cofnięto zezwolenie na wykonywanie działalności brokerskiej w zakresie ubezpieczeń lub reasekuracji,
-
-oświadczenia członka zarządu o postępowaniach karnych toczących się przeciwko niemu albo o braku takich postępowań,
b)
w przypadku zmian składu zarządu dotyczących członków zarządu, którzy spełniają wymogi
określone w art. 34 ust. 4 pkt 1 lit. e i f ustawy:
-
-kopii zaświadczenia o zdanym egzaminie przed Komisją Egzaminacyjną dla Brokerów Ubezpieczeniowych i Reasekuracyjnych albo kopii uchwały tej Komisji, o której mowa w art. 34 ust. 11 ustawy, zwalniającej z tego egzaminu,
-
-informację o przebiegu dotychczasowej pracy zawodowej,
-
-świadectw pracy, umów agencyjnych lub innych dokumentów potwierdzających co najmniej dwuletnie doświadczenie zawodowe odpowiednio w zakresie ubezpieczeń lub reasekuracji zdobyte w okresie 8 lat bezpośrednio poprzedzających złożenie wniosku o uzyskanie zezwolenia na wykonywanie działalności brokerskiej,
c)
w przypadku zmian składu zarządu dotyczących członków zarządu, którzy spełniają wymogi
określone w art. 34 ust. 8 lub 9 ustawy:
-
-informacji o przebiegu pracy zawodowej oraz świadectw pracy lub innych dokumentów, potwierdzających, że taki członek zarządu przez co najmniej 5 lat wykonywał czynności bezpośrednio związane z czynnościami brokerskimi odpowiednio w zakresie ubezpieczeń lub reasekuracji w okresie 10 lat bezpośrednio poprzedzających złożenie wniosku,
-
-pozytywnej opinii odpowiednio brokerów ubezpieczeniowych albo brokerów reasekuracyjnych, pod kierunkiem których taki członek zarządu wykonywał czynności, o których mowa w tiret pierwsze;
3)
w przypadku zmiany danych, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 6 ustawy:
a)
oświadczenia osoby fizycznej o pełnej zdolności do czynności prawnych,
b)
informacji o tej osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub przez właściwy organ
państwa obcego, nie później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku, świadczącej
o niekaralności za przestępstwa określone w art. 34 ust. 4 pkt 1 lit. b ustawy,
c)
kopii świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie średnie lub średnie branżowe,
świadectwa dojrzałości lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d)
oświadczenia osoby fizycznej w zakresie danych osobowych, o których mowa w art. 59
ust. 2 pkt 6 ustawy,
e)
kopii zaświadczenia o zdanym egzaminie przed Komisją Egzaminacyjną dla Brokerów Ubezpieczeniowych
i Reasekuracyjnych albo kopii uchwały tej Komisji, o której mowa w art. 34 ust. 11
ustawy, zwalniającej z tego egzaminu;
4)
w przypadku zmiany danych, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 7 ustawy - oryginału
albo kopii polisy poświadczonej przez zakład ubezpieczeń, stwierdzającej zawarcie
umowy obowiązkowego ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania
działalności brokerskiej odpowiednio w zakresie ubezpieczeń lub reasekuracji;
5)
w przypadku zmiany danych osób, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 8 i 9 ustawy:
a)
oświadczenia akcjonariusza, udziałowca lub osoby, która ma bliskie powiązania z brokerem,
w zakresie danych osobowych, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a-c ustawy,
potwierdzającego zmianę tych danych - w przypadku osób fizycznych nieprowadzących
działalności gospodarczej,
b)
aktualnej na dzień składania wniosku informacji o wykonywaniu działalności gospodarczej
uzyskanej z Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej oraz oświadczenia
akcjonariusza, udziałowca lub osoby, która ma bliskie powiązania z brokerem, w zakresie
danych osobowych, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a-e ustawy, oraz firmie,
pod którą prowadzona jest taka działalność, potwierdzającego zmianę tych danych -
w przypadku osób fizycznych prowadzących działalność gospodarczą, albo
c)
aktualnego na dzień składania wniosku odpisu z Krajowego Rejestru Sądowego - w przypadku
osób prawnych;
6)
w przypadku zmiany wysokości udziałów, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 8 ustawy
- oświadczenia akcjonariusza lub udziałowca o zmianie wysokości udziału w kapitale
zakładowym brokera.
2.
W przypadku zmiany danych, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 4 ustawy, wniosek zawiera
dane zgodne z danymi zawartymi odpowiednio w:
1)
powiadomieniu, o którym mowa w art. 46 ust. 1 ustawy albo art. 50 ust. 1 ustawy, albo
2)
informacji, o której mowa w art. 46 ust. 8 ustawy albo art. 50 ust. 6 ustawy.
§ 5.
Do wniosku dołącza się:
1)
w przypadku złożenia wniosku, o którym mowa w § 3 ust. 1 lub § 4 ust. 1 - oświadczenie
brokera ubezpieczeniowego lub brokera reasekuracyjnego stwierdzające, że dane, których
zmiany dotyczy wniosek, są zgodne ze stanem faktycznym, oraz że wniosek został złożony
na podstawie będących w jego posiadaniu dokumentów, o których mowa odpowiednio w §
3 ust. 1 lub § 4 ust. 1;
2)
w przypadku zmiany danych, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 7 lub art. 59 ust.
2 pkt 6 ustawy:
a)
oświadczenie brokera ubezpieczeniowego lub brokera reasekuracyjnego stwierdzające,
że osoba fizyczna, przy pomocy której broker wykonuje czynności brokerskie w zakresie
ubezpieczeń lub w zakresie reasekuracji, której dotyczy wniosek, spełnia wymogi określone
w art. 34 ust. 4 pkt 1 lit. a-e ustawy albo
b)
oświadczenie brokera ubezpieczeniowego lub brokera reasekuracyjnego stwierdzające,
że osoba fizyczna, przy pomocy której broker wykonuje czynności brokerskie w zakresie
ubezpieczeń lub w zakresie reasekuracji, której dotyczy wniosek, spełnia wymogi określone
w art. 34 ust. 4 pkt 1 lit. a-d ustawy oraz kopie dokumentów potwierdzających spełnienie
przez tę osobę fizyczną wymogów określonych w art. 34 ust. 8 lub 9 ustawy;
3)
w przypadku zmiany danych, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. c ustawy, oświadczenie
brokera ubezpieczeniowego lub brokera reasekuracyjnego stwierdzające, że członek zarządu,
którego dotyczy wniosek, spełnia wymogi określone w:
a)
art. 34 ust. 4 pkt 1 lit. a-d ustawy albo
b)
art. 34 ust. 4 pkt 1 lit. a-f ustawy, albo
c)
art. 34 ust. 4 pkt 1 lit. a-d ustawy oraz kopie dokumentów potwierdzających spełnienie
przez członka zarządu wymogów określonych w art. 34 ust. 8 lub 9 ustawy;
43)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 2 rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.)
w przypadku złożenia wniosku w sposób, o którym mowa w § 2 ust. 7 - oświadczenie odpowiednio
brokera ubezpieczeniowego, brokera reasekuracyjnego lub osoby uprawnionej o nieposiadaniu
danych wymaganych do uzyskania środka identyfikacji elektronicznej, o którym mowa
w ustawie z dnia 5 września 2016 r. o usługach zaufania oraz identyfikacji elektronicznej.
§ 6.
W przypadku wniosków złożonych i nierozpatrzonych przed dniem wejścia w życie niniejszego
rozporządzenia, dane objęte wnioskiem wpisywane są do rejestru brokerów przez organ
nadzoru.
§ 7.
Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 15 stycznia 2019 r.4)Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia
8 września 2014 r. w sprawie wniosków o zmianę wpisu do rejestru brokerów ubezpieczeniowych
(Dz. U. poz. 1273), które utraciło moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia,
zgodnie z art. 105 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń (Dz.
U. z 2018 r. poz. 2210 i 2243).
1)
Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na
podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia
2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939).
2)
W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 1 rozporządzenia Ministra Finansów, Funduszy i
Polityki Regionalnej z dnia 11 października 2021 r. zmieniającego rozporządzenie w
sprawie wniosków o zmianę wpisu do rejestru brokerów (Dz. U. poz. 1942), które weszło
w życie z dniem 1 listopada 2021 r.
3)
W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 2 rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.
4)
Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia
8 września 2014 r. w sprawie wniosków o zmianę wpisu do rejestru brokerów ubezpieczeniowych
(Dz. U. poz. 1273), które utraciło moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia,
zgodnie z art. 105 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń (Dz.
U. z 2018 r. poz. 2210 i 2243).