Rozporządzenie Ministra Finansówz dnia 11 sierpnia 2022 r.zmieniające rozporządzenie w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych,
banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
oraz banków powierniczych 1)Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na
podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia
2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939).
Treść rozporządzenia
Na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi zarządza się, co następuje:
§ 1.
W rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 30 maja 2018 r. w sprawie trybu i warunków
postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o
obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych wprowadza się następujące zmiany:
1)
w odnośniku nr 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„
1)
wdraża dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie
warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego
nad instytucjami kredytowymi, zmieniającą dyrektywę 2002/87/WE i uchylającą dyrektywy
2006/48/WE oraz 2006/49/WE , dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie
rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającą dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę
2011/61/UE oraz dyrektywę delegowaną Komisji (UE) 2017/593 z dnia 7 kwietnia 2016 r. uzupełniającą
dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do zabezpieczenia
instrumentów finansowych i środków pieniężnych należących do klientów, zobowiązań
w zakresie zarządzania produktami oraz zasad mających zastosowanie do oferowania lub
przyjmowania wynagrodzeń, prowizji bądź innych korzyści pieniężnych lub niepieniężnych ;
”
;
2)
w § 2 po pkt 8 dodaje się pkt 8a w brzmieniu:
„
8a)
czynnikach zrównoważonego rozwoju - rozumie się przez to czynniki, o których mowa
w art. 2 pkt 24 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 z dnia
27 listopada 2019 r. w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem
w sektorze usług finansowych ;
”
;
3)
w § 31:
a)
po ust. 1 dodaje się ust. 1a i 1b w brzmieniu:
„
1a.
Firma inwestycyjna, określając negatywną grupę docelową, nie bierze pod uwagę kryteriów
obejmujących czynniki zrównoważonego rozwoju.
1b.
W przypadku instrumentu finansowego uwzględniającego czynniki zrównoważonego rozwoju
firma inwestycyjna uznaje, że odpowiada on celom i potrzebom inwestycyjnym również
tych klientów docelowych, których cele i potrzeby inwestycyjne nie są związane ze
zrównoważonym rozwojem, pod warunkiem że ich pozostałe cele i potrzeby inwestycyjne
są spełnione przez ten instrument.
”
,
b)
w ust. 2 w pkt 5 po wyrazach „cele inwestycyjne” dodaje się wyrazy „, w tym cele inwestycyjne związane z czynnikami zrównoważonego rozwoju,”,
c)
ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„
6.
Firma inwestycyjna emitująca lub wystawiająca instrument finansowy, który jest rekomendowany,
oferowany lub którego nabycie lub objęcie jest umożliwiane przez inne firmy inwestycyjne,
określa grupę docelową, w szczególności jej potrzeby, cechy lub cele, z którymi instrument
finansowy jest zgodny, w tym cele związane ze zrównoważonym rozwojem, w oparciu o
swoją wiedzę teoretyczną i doświadczenia związane z tym instrumentem finansowym lub
podobnymi instrumentami finansowymi, rynkami finansowymi oraz potrzebami, cechami
i celami potencjalnych grup docelowych, w tym celami związanymi ze zrównoważonym rozwojem.
”
;
4)
w § 32:
a)
w ust. 3 po pkt 1 dodaje się pkt 1a w brzmieniu:
„
la) czynniki zrównoważonego rozwoju uwzględnione w instrumencie finansowym są zgodne
z grupą docelową - w przypadku gdy instrument finansowy uwzględnia czynniki zrównoważonego
rozwoju, oraz
”
,
b)
w ust. 5 zdanie drugie otrzymuje brzmienie:
„
Firma inwestycyjna przekazuje informacje w sposób przejrzysty, umożliwiający tym firmom
właściwe ich zrozumienie, rekomendację lub sprzedaż instrumentu finansowego w odpowiedni
sposób oraz należyte uwzględnienie celów klienta lub potencjalnego klienta związanych
ze zrównoważonym rozwojem.
”
;
5)
w § 34 w ust. 2 w pkt 1 po wyrazach „grupy docelowej” dodaje się wyrazy „, a w przypadku gdy instrument finansowy uwzględnia czynniki zrównoważonego rozwoju
- również z celami związanymi ze zrównoważonym rozwojem”;
6)
w § 39:
a)
w ust. 1 po wyrazach „grupy docelowej,” dodaje się wyrazy „a w przypadku gdy instrument finansowy uwzględnia czynniki zrównoważonego rozwoju
- również z celami związanymi ze zrównoważonym rozwojem,”,
b)
po ust. 2 dodaje się ust. 2a i 2b w brzmieniu:
„
2a.
Firma inwestycyjna, określając negatywną grupę docelową, nie bierze pod uwagę kryteriów
obejmujących czynniki zrównoważonego rozwoju.
2b.
W przypadku instrumentu finansowego uwzględniającego czynniki zrównoważonego rozwoju
firma inwestycyjna uznaje, że odpowiada on celom i potrzebom inwestycyjnym również
tych klientów docelowych, których cele i potrzeby inwestycyjne nie są związane ze
zrównoważonym rozwojem, pod warunkiem że ich pozostałe cele i potrzeby inwestycyjne
są spełnione przez ten instrument.
”
;
7)
w § 44 w ust. 6 w zdaniu pierwszym po wyrazach „grupy docelowej” dodaje się wyrazy „, a w przypadku gdy instrument finansowy uwzględnia czynniki zrównoważonego rozwoju
- również z celami związanymi ze zrównoważonym rozwojem,”.
§ 2.
Przepisy § 34 ust. 2 pkt 1, § 39 ust. 1, 2a i 2b oraz § 44 ust. 6 rozporządzenia zmienianego
w § 1, w brzmieniu nadanym niniejszym rozporządzeniem, stosuje się również do instrumentów
finansowych wyemitowanych lub wystawionych przed dniem wejścia w życie niniejszego
rozporządzenia, które są oferowane, rekomendowane lub w inny sposób udostępniane do
nabycia lub objęcia po dniu 21 listopada 2022 r.
§ 3.
Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 22 listopada 2022 r.
1)
Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na
podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia
2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939).
2)
Niniejsze rozporządzenie w zakresie swojej regulacji wdraża dyrektywę delegowaną Komisji
(UE) 2021/1269 z dnia 21 kwietnia 2021 r. zmieniającą dyrektywę delegowaną (UE) 2017/593
w odniesieniu do uwzględniania czynników zrównoważonego rozwoju w zobowiązaniach w
zakresie zarządzania produktami (Dz. Urz. UE L 277 z 02.08.2021, str. 137).
3)
Zmiany wymienionego rozporządzenia zostały ogłoszone w Dz. Urz. UE L 198 z 22.06.2020,
str. 13 oraz Dz. Urz. UE L 48 z 11.02.2021, str. 10.