Rozporządzenie Ministra Finansówz dnia 7 grudnia 2021 r.zmieniające rozporządzenie w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych,
banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
oraz banków powierniczych 1)Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na
podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 27 października
2021 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 1947).
Treść rozporządzenia
Na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi zarządza się, co następuje:
§ 1.
W rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 30 maja 2018 r. w sprawie trybu i warunków
postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o
obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych wprowadza się następujące zmiany:
1)
w odnośniku nr 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„
1)
wdraża dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r.
w sprawie warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru
ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi, zmieniającą dyrektywę 2002/87/WE i
uchylającą dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE (Dz. Urz. UE L 176 z 27.06.2013, str.
338, Dz. Urz. UE L 208 z 02.08.2013, str. 73, Dz. Urz. UE L 60 z 28.02.2014, str.
34, Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 190, Dz. Urz. UE L 337 z 23.12.2015, str.
35, Dz. Urz. UE L 20 z 25.01.2017, str. 1, Dz. Urz. UE L 156 z 19.06.2018, str. 43,
Dz. Urz. UE L 150 z 07.06.2019, str. 253, Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 64,
Dz. Urz. UE L 203 z 26.06.2020, str. 95, Dz. Urz. UE L 212 z 03.07.2020, str. 20 oraz
Dz. Urz. UE L 68 z 26.02.2021, str. 14), dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady
2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającą
dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str.
349, Dz. Urz. UE L 257 z 28.08.2014, str. 1, Dz. Urz. UE L 175 z 30.06.2016, str.
8, Dz. Urz. UE L 188 z 13.07.2016, str. 28, Dz. Urz. UE L 273 z 08.10.2016, str. 35,
Dz. Urz. UE L 64 z 10.03.2017, str. 116, Dz. Urz. UE L 231 z 14.09.2018, str. 39,
Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 64, Dz. Urz. UE L 320 z 11.12.2019, str. 1, Dz.
Urz. UE L 334 z 27.12.2019, str. 155, Dz. Urz. UE L 347 z 20.10.2020, str. 50 oraz
Dz. Urz. UE L 68 z 26.02.2021, str. 14) oraz dyrektywę delegowaną Komisji (UE) 2017/593 z dnia 7 kwietnia 2016 r. uzupełniającą
dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do zabezpieczenia
instrumentów finansowych i środków pieniężnych należących do klientów, zobowiązań
w zakresie zarządzania produktami oraz zasad mających zastosowanie do oferowania lub
przyjmowania wynagrodzeń, prowizji bądź innych korzyści pieniężnych lub niepieniężnych ;
”
;
2)
w § 9 po ust. 3 dodaje się ust. 3a i 3b w brzmieniu:
„
3a.
Jeżeli przed rozpoczęciem świadczenia usługi maklerskiej, o której mowa w art. 69
ust. 2 pkt 1 lub 2 ustawy, przy użyciu środków porozumiewania się na odległość firma
inwestycyjna nie ma możliwości przekazania klientowi lub potencjalnemu klientowi informacji,
o których mowa w ust. 2 i 3, może je przekazać niezwłocznie po wykonaniu tej usługi,
pod warunkiem że klient wyraził na to zgodę, a firma inwestycyjna poinformowała go
o możliwości odłożenia rozpoczęcia świadczenia usługi do czasu otrzymania przez niego
tych informacji.
3b.
W przypadku, o którym mowa w ust. 3a, firma inwestycyjna umożliwia klientowi lub potencjalnemu
klientowi uzyskanie informacji, o których mowa w ust. 2 i 3, telefonicznie przed rozpoczęciem
świadczenia usługi.
”
;
3)
po § 19 dodaje się § 19a w brzmieniu:
„
§ 19a.
1.
W przypadku gdy usługi badawcze są świadczone przez osobę trzecią na rzecz firmy inwestycyjnej
łącznie z usługą przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów
finansowych lub usługą wykonywania tych zleceń na rachunek dającego zlecenie, firma
inwestycyjna może przekazać tej osobie łączną opłatę z tytułu świadczenia tych usług,
jeżeli:
1)
przed wykonaniem usług badawczych lub usług w zakresie przyjmowania i przekazywania
zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych lub wykonywania tych zleceń na
rachunek dającego zlecenie osoba trzecia świadcząca te usługi zawarła z firmą inwestycyjną
umowę określającą wysokość wynagrodzenia przypadającego na usługi badawcze;
2)
firma inwestycyjna poinformowała klientów o łącznych opłatach przekazywanych z tytułu
usług badawczych oraz usług w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia
lub zbycia instrumentów finansowych lub wykonywania tych zleceń na rachunek dającego
zlecenie;
3)
usługi badawcze dotyczą emitentów o średniej rynkowej kapitalizacji mniejszej niż
1 000 000 000 euro.
2.
Średnią rynkową kapitalizację, o której mowa w ust. 1 pkt 3, wyznacza się na podstawie
notowań z ostatniego dnia sesyjnego w danym roku w okresie trzech ostatnich lat poprzedzających
przeprowadzenie badań, a w przypadku lat obrotowych, w których emitent nie był notowany
na rynku regulowanym - na podstawie wysokości kapitału własnego.
3.
Równowartość kwoty wyrażonej w euro, o której mowa w ust. 1 pkt 3, jest ustalana przy
zastosowaniu średniego kursu euro ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski, obowiązującego
w ostatnim dniu sesyjnym w danym roku.
”
;
4)
w § 35 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„
3.
Komórka do spraw nadzoru zgodności działalności z prawem monitoruje zmiany i okresowe
przeglądy procesu emitowania lub wystawiania instrumentów finansowych lub udzielania
porad w zakresie emitowania lub wystawiania instrumentu finansowego w celu wykrycia
ryzyka niewywiązania się przez firmę inwestycyjną z obowiązków określonych w niniejszym
oddziale.
”
;
5)
w § 46 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„
3.
Komórka do spraw nadzoru zgodności działalności z prawem monitoruje zmiany i okresowe
przeglądy rozwiązań, o których mowa w § 44 ust. 1, w celu wykrycia ryzyka niewywiązania
się przez firmę inwestycyjną z obowiązków określonych w niniejszym oddziale.
”
;
6)
w § 71 dodaje się ust. 5 w brzmieniu:
„
5.
Firma inwestycyjna może ze środków własnych, na zasadach określonych w umowie z klientem,
który zawarł transakcję terminową, ustanowić zabezpieczenie transakcji klienta wymagane
przez właściwą izbę rozliczeniową lub uzupełnić to zabezpieczenie w części, w której
wysokość zabezpieczenia wynika z zawarcia transakcji za pośrednictwem tej firmy inwestycyjnej.
”
.
§ 2.
Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 28 lutego 2022 r.
1)
Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na
podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 27 października
2021 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 1947).
2)
Niniejsze rozporządzenie w zakresie swojej regulacji wdraża dyrektywę Parlamentu Europejskiego
i Rady (UE) 2021/338 z dnia 16 lutego 2021 r. zmieniającą dyrektywę 2014/65/UE w zakresie
wymogów informacyjnych, zarządzania produktami i limitów pozycji oraz dyrektywy 2013/36/UE
i (UE) 2019/878 w zakresie ich zastosowania do firm inwestycyjnych w celu wsparcia
odbudowy w następstwie kryzysu związanego z COVID-19 (Dz. Urz. UE L 68 z 26.02.2021,
str. 14).