Rozporządzenie Ministra Finansówz dnia 16 maja 2018 r.w sprawie odbierania zgłoszeń naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu
pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu 1)Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - finanse publiczne, na podstawie
§ 1 ust. 2 pkt 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 10 stycznia 2018 r.
w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 92).
Treść rozporządzenia
Na podstawie art. 80 ust. 3 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu zarządza się, co następuje:
§ 1.
Rozporządzenie określa sposób odbierania przez Generalnego Inspektora Informacji Finansowej
zgłoszeń rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania
praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu od pracowników, byłych pracowników instytucji
obowiązanych lub innych osób, które wykonują lub wykonywały czynności na rzecz instytucji
obowiązanych na innej podstawie niż stosunek pracy, sposób postępowania ze zgłoszeniami
i ich przechowywania oraz sposób informowania o działaniach, jakie mogą być podejmowane
po przyjęciu zgłoszenia.
§ 2.
Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:
1)
Generalnym Inspektorze - rozumie się przez to Generalnego Inspektora Informacji Finansowej;
2)
osobie zgłaszającej - rozumie się przez to pracownika instytucji obowiązanej, byłego
pracownika instytucji obowiązanej lub inną osobę, która wykonuje lub wykonywała czynności
na rzecz instytucji obowiązanej na innej podstawie niż stosunek pracy, dokonujących
zgłoszenia rzeczywistego lub potencjalnego naruszenia przepisów z zakresu przeciwdziałania
praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu Generalnemu Inspektorowi;
3)
osobie, której dotyczy zgłoszenie - rozumie się przez to osobę wskazaną przez osobę
zgłaszającą jako naruszająca lub potencjalnie naruszająca przepisy z zakresu przeciwdziałania
praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;
4)
instytucji obowiązanej - rozumie się przez to podmiot, o którym mowa w art. 2 ust.
1 ustawy;
5)
ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu
terroryzmu;
6)
zgłoszeniu - rozumie się przez to zgłoszenie rzeczywistego lub potencjalnego naruszenia
przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
§ 3.
1.
Generalny Inspektor zapewnia możliwość odbierania zgłoszeń dokonywanych:
1)
w postaci elektronicznej pod wskazany przez Generalnego Inspektora adres poczty elektronicznej
Generalnego Inspektora;
2)
w postaci papierowej pod wskazany przez Generalnego Inspektora adres do korespondencji.
2.
Osoba zgłaszająca w treści zgłoszenia wskazuje adres korespondencyjny lub adres poczty
elektronicznej, zwany dalej „adresem do kontaktu”.
3.
Przyjęte przez Generalnego Inspektora środki komunikacji na potrzeby odbierania zgłoszeń
i działań, jakie mogą być podejmowane przez Generalnego Inspektora po odebraniu zgłoszenia,
co najmniej:
1)
są niezależne od sposobów komunikacji wykorzystywanych w ramach zwykłej działalności
Generalnego Inspektora;
2)
zapewniają poufność, integralność i dostępność informacji, w tym ich zabezpieczenie
przed odczytaniem przez osoby nieuprawnione;
3)
umożliwiają przechowywanie zgłoszeń w sposób zapewniający prowadzenie przez Generalnego
Inspektora działań następczych.
§ 4.
Generalny Inspektor może zwrócić się do osoby zgłaszającej o wyjaśnienia w zakresie
przekazanych informacji, jakie mogą być w posiadaniu osoby zgłaszającej, z wykorzystaniem
adresu do kontaktu.
§ 5.
Generalny Inspektor wyznacza, spośród pracowników komórki organizacyjnej, o której
mowa w art. 12 ust. 2 ustawy, osoby uprawnione do odbierania zgłoszeń oraz ich obsługi,
w szczególności do oceniania odebranych zgłoszeń w zakresie potencjalnego naruszenia
przepisów o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz podejmowania
działań następczych związanych z tymi zgłoszeniami, umożliwiających podjęcie przez
Generalnego Inspektora czynności określonych w ustawie.
§ 6.
1.
Generalny Inspektor przechowuje dokumenty pisemne i elektroniczne odebranych zgłoszeń
w sposób zapewniający ochronę danych osobowych.
2.
Generalny Inspektor zapewnia dostęp do przechowywanych dokumentów pisemnych i elektronicznych
odebranych zgłoszeń wyłącznie pracownikom komórki organizacyjnej, o której mowa w
art. 12 ust. 2 ustawy, którym taki dostęp jest niezbędny do wypełniania obowiązków
służbowych.
§ 7.
1.
Zgłoszenia są przekazywane pracownikom komórki organizacyjnej, o której mowa w art.
12 ust. 2 ustawy, lub innemu uprawnionemu organowi z zachowaniem poufności danych
osobowych osoby zgłaszającej i osoby, której dotyczy zgłoszenie.
2.
Generalny Inspektor przyjmuje procedury przekazywania informacji związanych ze zgłoszeniem
na potrzeby ochrony danych osobowych osoby zgłaszającej i osoby, której dotyczy zgłoszenie.
§ 8.
Generalny Inspektor przekazuje osobie zgłaszającej informacje na temat działań, jakie
mogą być podejmowane po przyjęciu zgłoszenia, na adres do kontaktu, w terminie nie
dłuższym niż 30 dni roboczych od dnia odebrania zgłoszenia.
§ 9.
Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 13 lipca 2018 r.
1)
Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - finanse publiczne, na podstawie
§ 1 ust. 2 pkt 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 10 stycznia 2018 r.
w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 92).
2)
Niniejsze rozporządzenie w zakresie swojej regulacji wdraża dyrektywę Parlamentu Europejskiego
i Rady (UE) 2015/849 z dnia 20 maja 2015 r. w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu
systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, zmieniającą rozporządzenie
Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 i uchylającą dyrektywę Parlamentu
Europejskiego i Rady 2005/60/WE oraz dyrektywę Komisji 2006/70/WE (Dz. Urz. UE L 141
z 05.06.2015, str. 73).