Rozporządzenie Ministra Finansówz dnia 4 października 2018 r.w sprawie przekazywania informacji o transakcjach oraz formularza identyfikującego
instytucję obowiązaną 1)Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - finanse publiczne, na podstawie
§ 1 ust. 2 pkt 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 10 stycznia 2018 r.
w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 92).
Treść rozporządzenia
Na podstawie art. 78 ust. 3 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu zarządza się, co następuje:
§ 1.
Rozporządzenie określa sposób sporządzania i przekazywania informacji o transakcjach
oraz formularza identyfikującego, a także tryb ich przekazywania.
§ 2.
Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:
1)
Biuletynie Informacji Publicznej - rozumie się przez to stronę podmiotową urzędu obsługującego
ministra właściwego do spraw finansów publicznych znajdującą się w Biuletynie Informacji
Publicznej;
2)
ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu
terroryzmu;
3)
formularzu identyfikującym - rozumie się przez to formularz, o którym mowa w art.
77 ustawy;
4)
Generalnym Inspektorze - rozumie się przez to Generalnego Inspektora Informacji Finansowej;
5)
informacji o transakcjach - rozumie się przez to informacje, o których mowa w art.
72 ustawy;
6)
systemie teleinformatycznym - rozumie się przez to system teleinformatyczny, o którym
mowa w art. 12 ust. 4 ustawy.
§ 3.
Informacja o transakcjach oraz formularz identyfikujący są przekazywane zgodnie z
odpowiadającymi im wzorami dokumentów elektronicznych, o których mowa w art. 78 ust.
2 ustawy, opublikowanymi w centralnym repozytorium wzorów dokumentów elektronicznych.
§ 4.
1.
Informacja o transakcjach oraz formularz identyfikujący są przekazywane za pośrednictwem:
1)
strony internetowej, której identyfikator URI jest zamieszczony w Biuletynie Informacji
Publicznej oraz na stronie internetowej w systemie teleinformatycznym;
2)
oprogramowania interfejsowego umożliwiającego łączność z usługą sieciową systemu teleinformatycznego,
której identyfikator URI i opis interfejsu jest zamieszczony w Biuletynie Informacji
Publicznej oraz na stronie internetowej w systemie teleinformatycznym.
2.
Informacja o transakcjach oraz formularz identyfikujący są opatrzone:
1)
kwalifikowanym podpisem elektronicznym:
a)
pracownika, o którym mowa w art. 8 lub art. 77 ust. 2 pkt 6 ustawy, albo
b)
podmiotu pośredniczącego, o którym mowa w art. 73 ust. 1 ustawy, identyfikowanego
za pomocą imienia, nazwiska i numeru PESEL - w przypadku gdy dane te zostały uprzednio
przekazane w formularzu identyfikującym zgodnie z art. 77 ust. 2 pkt 7 ustawy, albo
2)
kwalifikowaną pieczęcią elektroniczną:
a)
instytucji obowiązanej albo
b)
podmiotu pośredniczącego, o którym mowa w art. 73 ust. 1 ustawy, identyfikowanego
za pomocą nazwy (firmy) i NIP - w przypadku gdy dane te uprzednio zostały przekazane
w formularzu identyfikującym zgodnie z art. 77 ust. 2 pkt 7 ustawy.
3.
W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, instytucja obowiązana może przekazać informację
o transakcjach oraz formularz identyfikujący nieopatrzone podpisem ani pieczęcią,
o których mowa w ust. 2, jeżeli przekaże do Generalnego Inspektora papierową kopię
odpowiednio informacji o transakcji albo formularza identyfikującego wydrukowaną za
pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w ust. 1 pkt 1, i podpisaną przez
pracownika, o którym mowa w art. 8 ustawy.
4.
Papierowa kopia, o której mowa w ust. 3, jest doręczana:
1)
przez pracownika instytucji obowiązanej lub
2)
za pośrednictwem operatora pocztowego w rozumieniu art. 3 pkt 12 ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. - Prawo pocztowe przesyłką poleconą za zwrotnym potwierdzeniem odbioru
- w zamkniętym opakowaniu z umieszczonym w widocznym miejscu dopiskiem „w kancelarii
nie otwierać”.
5.
Informacja o transakcjach i formularz identyfikujący przesyłane w sposób, o którym
mowa w ust. 1, są zaszyfrowane. Opis sposobu szyfrowania jest udostępniany na stronie
internetowej, której identyfikator URI jest zamieszczony w Biuletynie Informacji Publicznej
oraz na stronie internetowej systemu teleinformatycznego.
§ 5.
1.
Urzędowe poświadczenie odbioru informacji o transakcjach i formularza identyfikującego
jest wydawane za pomocą systemu teleinformatycznego po przeprowadzeniu z wynikiem
pozytywnym weryfikacji struktury logicznej w zakresie zgodności ze wzorem dokumentu
elektronicznego i spójności danych oraz ważności podpisu albo pieczęci, o których
mowa w § 4 ust. 2.
2.
W przypadku, o którym mowa w § 4 ust. 3, urzędowe poświadczenie odbioru jest wydawane
bez weryfikacji podpisu oraz pieczęci, o których mowa w § 4 ust. 2, po otrzymaniu
przez Generalnego Inspektora papierowej kopii odpowiednio informacji o transakcjach
albo formularza identyfikującego przekazanej zgodnie z § 4 ust. 3 i 4.
3.
Struktura logiczna urzędowego poświadczenia odbioru jest udostępniona w Biuletynie
Informacji Publicznej oraz na stronie internetowej systemu teleinformatycznego.
§ 6.
W przypadku stwierdzenia przez instytucję obowiązaną błędu w przekazanej informacji
o transakcjach albo formularzu identyfikującym oraz w przypadku aktualizacji formularza
identyfikującego instytucja obowiązana przekazuje ich korektę.
§ 7.
1.
W przypadku stwierdzenia przez Generalnego Inspektora, że:
1)
przekazany dokument obejmujący informację o transakcjach lub formularz identyfikujący
jest uszkodzony lub
2)
informacja o transakcjach lub formularz identyfikujący zostały przekazane z naruszeniem
art. 72 ust. 6, art. 73 ust. 1 lub art. 77 ust. 1 lub 2 ustawy, lub
3)
informacja o transakcjach lub formularz identyfikujący zawiera błędy
- instytucja obowiązana przekazuje ponownie albo koryguje odpowiednio informację o
transakcjach albo formularz identyfikujący, w terminie trzech dni roboczych od dnia
wpływu albo udostępnienia tej instytucji żądania ponownego ich przekazania albo skorygowania.
2.
Żądanie, o którym mowa w ust. 1, jest przekazywane w formie pisemnej w postaci papierowej
albo w postaci elektronicznej przy użyciu środków komunikacji elektronicznej w formie
informacji dostępnej na stronie internetowej, o której mowa w § 4 ust. 1 pkt 1, lub
za pośrednictwem oprogramowania interfejsowego, o którym mowa w § 4 ust. 1 pkt 2.
3.
W przypadku udostępnienia żądania, o którym mowa w ust. 1, w postaci elektronicznej,
system teleinformatyczny przesyła powiadomienie na adresy poczty elektronicznej wskazane
Generalnemu Inspektorowi przez instytucję obowiązaną w formularzu identyfikującym.
Za dzień udostępnienia tego żądania uznaje się datę przesłania powiadomienia na adresy
poczty elektronicznej.
§ 8.
Do korygowania i ponownego przekazywania informacji o transakcjach i formularza identyfikującego
na podstawie § 6 i § 7 stosuje się przepisy § 3-5.
§ 9.
Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 13 października 2018 r.
1)
Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - finanse publiczne, na podstawie
§ 1 ust. 2 pkt 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 10 stycznia 2018 r.
w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 92).