Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansówz dnia 10 maja 2017 r.w sprawie wykazu dokumentów dołączanych przez bank do wniosku o wydanie zezwolenia
na powierzenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznemu wykonywania pośrednictwa
w zakresie niektórych czynności 1)Minister Rozwoju i Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe,
na podstawie § 1 ust. 2 pkt 4 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 30 września
2016 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Rozwoju i Finansów (Dz.
U. poz. 1595).
Treść rozporządzenia
Na podstawie art. 6a ust. 9 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe zarządza się, co następuje:
§ 1.
Rozporządzenie określa wykaz dokumentów załączanych przez bank do wniosku o udzielenie
zezwolenia, o którym mowa w art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. m ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, zwanego dalej „zezwoleniem”, dotyczących działalności gospodarczej przedsiębiorcy
lub przedsiębiorcy zagranicznego, który ma wykonywać powierzone przez bank czynności.
§ 2.
Do wniosku o udzielenie zezwolenia bank załącza:
1)
pisemne oświadczenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego zawierające informacje
dotyczące:
a)
imienia i nazwiska, miejsca zamieszkania i adresu przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy
zagranicznego w przypadku przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego będącego
osobą fizyczną albo firmy, siedziby i adresu przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego
w przypadku przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego będącego osobą prawną,
jednostką organizacyjną niebędącą osobą prawną, której odrębne przepisy przyznają
zdolność prawną, albo jednostką organizacyjną, o której mowa w art. 5 pkt 2 lit. c ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej ,
b)
formy prawnej wykonywania działalności gospodarczej przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy
zagranicznego,
c)
miejsca, w którym będą wykonywane powierzone przez bank czynności,
d)
przedmiotu działalności gospodarczej przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego;
2)
pisemne oświadczenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego o znajomości
przepisów o odpowiedzialności karnej skarbowej za nieodprowadzanie podatków i o wywiązywaniu
się z obowiązków podatkowych w państwie, w którym podlegał lub podlega takim obowiązkom;
3)
pisemne oświadczenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego, czy zostało
wobec niego wszczęte postępowanie w związku z zagrożeniem niewypłacalnością lub postępowanie
upadłościowe lub likwidacyjne, albo złożony został wniosek o wszczęcie takich postępowań;
4)
pisemne oświadczenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego zawierające imiona
i nazwiska oraz miejsce zamieszkania osób upoważnionych do reprezentowania przedsiębiorcy
lub przedsiębiorcy zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w zakresie
czynności związanych z wykonywaniem zawartej z bankiem umowy powierzenia wykonywania
niektórych czynności albo oznaczenie organu upoważnionego do takiego reprezentowania,
jego adres oraz imiona i nazwiska osób wchodzących w jego skład;
5)
pisemne oświadczenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego, czy świadczył
lub świadczy usługi na rzecz innych banków, instytucji kredytowych lub finansowych
w okresie ostatnich 3 lat;
6)
odpis z właściwego rejestru, do którego wpisany jest przedsiębiorca zagraniczny, wydany
nie wcześniej niż na 3 miesiące przed datą złożenia wniosku przez właściwy organ rejestrowy
państwa miejsca zamieszkania lub siedziby przedsiębiorcy zagranicznego, jeżeli podlega
on obowiązkowi wpisu do takiego rejestru, o ile odpowiednie informacje nie są dostępne
za pośrednictwem Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej, o
której mowa w ustawie z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej, lub w Centralnej Informacji Krajowego Rejestru Sądowego, o której mowa w ustawie z dnia 20 sierpnia 1997 r. o Krajowym Rejestrze Sądowym .
§ 3.
W przypadku przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego będącego osobą fizyczną
do wniosku o udzielenie zezwolenia, oprócz dokumentów, w tym oświadczeń, wymienionych
w § 2, bank załącza poświadczoną notarialnie, a w przypadku przedsiębiorcy zagranicznego
w tożsamy sposób w rozumieniu prawa miejsca zamieszkania przedsiębiorcy zagranicznego,
kopię rocznego zeznania lub deklaracji podatkowej za rok podatkowy poprzedzający złożenie
wniosku o udzielenie zezwolenia, sporządzone według przepisów obowiązujących w państwie,
w którym podlega on obowiązkowi podatkowemu, bądź oświadczenie o braku możliwości
przedłożenia wymaganych dokumentów wraz ze stosownym uzasadnieniem.
§ 4.
W przypadku przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego będącego osobą prawną,
jednostką organizacyjną niebędącą osobą prawną, której odrębne przepisy przyznają
zdolność prawną, albo jednostką organizacyjną, o której mowa w art. 5 pkt 2 lit. c ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej, do wniosku o udzielenie zezwolenia, oprócz dokumentów, w tym oświadczeń, wymienionych
w § 2, bank załącza:
1)
pisemne oświadczenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego o rozpoczęciu
postępowania zmierzającego do podziału, połączenia lub przekształcenia;
2)
opis stosowanego systemu kontroli wewnętrznej w zakresie powierzonych przez bank czynności;
3)
roczne sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy wraz z opinią biegłego rewidenta
- o ile opinia taka jest wydawana - sporządzone według zasad obowiązujących w państwie
siedziby przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego; w przypadku gdy przedsiębiorca
lub przedsiębiorca zagraniczny nie jest obowiązany do sporządzania rocznych sprawozdań
finansowych, należy załączyć dokument jednoznacznie wskazujący, czy przedsiębiorca
lub przedsiębiorca zagraniczny w ostatnim roku obrotowym osiągnął zysk lub stratę.
§ 5.
W przypadku gdy na podstawie umowy przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny ma
świadczyć usługi informatyczne, w tym usługi przetwarzania danych, do wniosku o udzielenie
zezwolenia bank dodatkowo załącza wynik specjalistycznego audytu bezpieczeństwa informatycznego
przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego w zakresie tych usług lub posiadany
przez przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę zagranicznego certyfikat bezpieczeństwa systemów
informatycznych w zakresie tych usług.
§ 6.
1.
Dokumenty, o których mowa w § 2-5, w tym także oświadczenia, sporządzone w języku
obcym, należy przedstawić wraz z uwierzytelnionym tłumaczeniem na język polski.
2.
Zagraniczne dokumenty urzędowe, o których mowa w § 2 pkt 6, powinny być zalegalizowane
przez konsula Rzeczypospolitej Polskiej. Obowiązku legalizacji nie stosuje się, jeżeli
umowa międzynarodowa, której Rzeczpospolita Polska jest stroną, stanowi inaczej.
§ 7.
W przypadku gdy w toku postępowania o udzielenie zezwolenia nastąpiły zmiany stanu
faktycznego, stanu prawnego lub stanu wiedzy, poświadczonego w złożonych dokumentach,
w tym oświadczeniach, wymienionych w § 2-5, bank przedstawia dokumenty, w tym oświadczenia,
zgodne ze zmienionym stanem faktycznym, stanem prawnym lub stanem wiedzy.
§ 8.
W przypadku gdy wymagane rozporządzeniem dokumenty inne niż oświadczenia zawierają
te same informacje co wymagane jednocześnie oświadczenia, oświadczeń takich bank nie
załącza do wniosku.
§ 9.
W przypadku gdy przedsiębiorca zagraniczny, który ma wykonywać powierzone przez bank
czynności, jest:
1)
instytucją kredytową albo
2)
podmiotem działającym w tym samym co bank holdingu, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 10-11a, pkt 11b lit. a i pkt 11c ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r.
- Prawo bankowe, albo
3)
podmiotem nadzorowanym przez właściwe władze nadzorcze, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 13 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe
- nie stosuje się § 2 pkt 1 lit. d, pkt 2, 3 i 5 oraz § 4 pkt 1 i 3, o ile bank przedstawi
pozytywną opinię właściwych władz nadzorczych państwa siedziby przedsiębiorcy zagranicznego.
§ 10.
Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.
1)
Minister Rozwoju i Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe,
na podstawie § 1 ust. 2 pkt 4 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 30 września
2016 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Rozwoju i Finansów (Dz.
U. poz. 1595).
2)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2016 r.
poz. 1948, 1997 i 2260 oraz z 2017 r. poz. 85, 724, 768 i 791.