Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansówz dnia 8 czerwca 2017 r.w sprawie rejestru instrumentów finansowych 1)Minister Rozwoju i Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe,
na podstawie § 1 ust. 2 pkt 4 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 30 września
2016 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Rozwoju i Finansów (Dz.
U. poz. 1595).
Spis treści
- Treść rozporządzenia
- Załącznik nr 1 - Szczegółowy zakres i struktura danych zawartych w rejestrze
- Załącznik nr 2 - Zgłoszenie dotyczące osoby upoważnionej do nadawania uprawnień użytkownika kanału teletransmisji osobom bezpośrednio odpowiedzialnym za przekazywanie informacji Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu (wzór)
- Załącznik nr 3 - Sposób ustalania identyfikatorów wyróżniających banki, kasy i firmy inwestycyjne, wymogi techniczne dla plików XML oraz uwarunkowania organizacyjno-techniczne przy przesyłaniu informacji bankowemu funduszowi gwarancyjnemu
Treść rozporządzenia
Na podstawie art. 88 ust. 3 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym,
systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji zarządza się, co następuje:
Rozdział 1
Przepisy ogólne
§ 1.
Rozporządzenie określa szczegółowy zakres i strukturę danych zawartych w rejestrze
instrumentów finansowych prowadzonym przez podmiot, o którym mowa w art. 64 pkt 2 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie
gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji, zwanej dalej „ustawą”, format i tryb przekazywania danych do Bankowego Funduszu
Gwarancyjnego, zwanego dalej „Funduszem”, oraz tryb i sposób weryfikacji prawidłowości
danych zawartych w rejestrze.
§ 2.
Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:
1)
instrumencie finansowym - rozumie się przez to instrumenty finansowe, o których mowa
w art. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi , oraz transakcje lub umowy, o których mowa w art. 88 ust. 2 ustawy;
2)
kanale teletransmisji - rozumie się przez to system teleinformatyczny zapewniający
połączenie za pośrednictwem sieci Internet w celu przesyłania danych między nadawcą
a odbiorcą;
3)
rejestrze - rozumie się przez to rejestr instrumentów finansowych, o którym mowa w
art. 2 pkt 51 ustawy.
§ 3.
Szczegółowy zakres i strukturę danych zawartych w rejestrze prowadzonym przez podmiot,
o którym mowa w art. 64 pkt 2 ustawy, zawiera załącznik nr 1 do rozporządzenia.
Rozdział 2
Przekazywanie i weryfikacja danych zawartych w rejestrze
§ 4.
1.
Podmioty krajowe przekazują Funduszowi dane zawarte w rejestrze na jego żądanie i
w terminie określonym przez Fundusz, jednak nie dłuższym niż 1 dzień roboczy, według
stanu na moment określony w tym żądaniu.
2.
Podmioty krajowe przekazują dane za podmioty inne niż podmiot krajowy wchodzące w
skład tej samej grupy.
3.
W przypadku gdy w grupie działa więcej niż jeden podmiot krajowy, każdy z nich przekazuje
dane za podmioty zależne, wobec których jest podmiotem dominującym. Dane za podmiot,
o którym mowa w art. 64 pkt 2 lit. c i d ustawy, który jest podmiotem dominującym
dla podmiotów krajowych, przekazuje podmiot krajowy o największej sumie bilansowej
wykazanej w ostatnim zatwierdzonym rocznym sprawozdaniu finansowym.
§ 5.
1.
Fundusz udostępnia podmiotom krajowym kanał teletransmisji w celu przekazywania do
Funduszu danych zawartych w rejestrze. Dane są przekazywane w formie dokumentu elektronicznego,
w formacie XML.
2.
Szczegółowe informacje dotyczące przekazywania danych, w tym sposób nadawania uprawnień
użytkownika kanału teletransmisji, Fundusz udostępnia w wersji elektronicznej na swojej
stronie internetowej.
3.
W przypadku awarii kanału teletransmisji dane, o których mowa w ust. 1, mogą być przekazywane
Funduszowi na informatycznym nośniku danych jednokrotnego zapisu.
§ 6.
1.
Podmiot krajowy wyznacza osoby upoważnione do nadawania uprawnień użytkownika kanału
teletransmisji osobom bezpośrednio odpowiedzialnym za przekazywanie danych Funduszowi
przez złożenie, w postaci papierowej, zgłoszenia, którego wzór określa załącznik nr
2 do rozporządzenia, chyba że osoby te zostały wyznaczone na podstawie odrębnych przepisów.
2.
Zmiana osób upoważnionych do nadawania uprawnień użytkowników kanału teletransmisji
lub aktualizacja danych wskazanych w zgłoszeniu, o którym mowa w ust. 1, wymaga złożenia
nowego zgłoszenia.
§ 7.
Sposób ustalania identyfikatorów wyróżniających banki, kasy i firmy inwestycyjne,
wymogi techniczne dla plików XML oraz uwarunkowania organizacyjno-techniczne przy
przesyłaniu danych Funduszowi określa załącznik nr 3 do rozporządzenia.
§ 8.
W przypadku gdy koniec terminu przekazania danych przypada w sobotę lub dzień ustawowo
wolny od pracy, za ostatni dzień terminu uważa się najbliższy następny dzień roboczy.
§ 9.
1.
Fundusz może dokonywać w siedzibie podmiotu lub w siedzibie Funduszu weryfikacji prawidłowości
danych zawartych w rejestrze, w przypadku powzięcia uzasadnionych wątpliwości co do
zgodności danych ze stanem faktycznym.
2.
Weryfikacja w siedzibie podmiotu, o której mowa w ust. 1, może zostać przeprowadzona
w szczególności w lokalu jego centrali, w dniach i godzinach pracy podmiotu.
§ 10.
1.
Weryfikacja, o której mowa w § 9 ust. 1, obejmuje w szczególności ocenę kompletności
wygenerowanych danych.
2.
Fundusz może dokonać weryfikacji poprawności danych na podstawie analizy próbki danych
na podstawie:
1)
dokumentów źródłowych znajdujących się w posiadaniu podmiotu;
2)
danych w systemach transakcyjnych i operacyjnych.
3.
W przypadku wystąpienia wątpliwości podczas weryfikacji, o której mowa w § 9 ust.
1, Fundusz niezwłocznie wzywa podmiot do przedstawienia wyjaśnień na temat przekazanych
informacji w terminie 5 dni roboczych.
Rozdział 3
Przepis przejściowy i przepis końcowy
§ 11.
Fundusz może wezwać do przekazania danych zgodnie z § 4 po raz pierwszy po upływie
trzech miesięcy od dnia wejścia w życie rozporządzenia.
§ 12.
Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 7 dni od dnia ogłoszenia.
1)
Minister Rozwoju i Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe,
na podstawie § 1 ust. 2 pkt 4 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 30 września
2016 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Rozwoju i Finansów (Dz.
U. poz. 1595).
2)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2016 r.
poz. 1948 i 1997 oraz z 2017 r. poz. 724, 768, 791 i 1089.
Załącznik nr 1 - Szczegółowy zakres i struktura danych zawartych w rejestrze
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1) „Kontrahent” oznacza kontrahenta w rozumieniu rozporządzenia Parlamentu Europejskiego
i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących
przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów
transakcji (Dz. Urz. UE L 201 z 27.07.2012, str. 1, Dz. Urz. UE L 176 z 27.06.2013,
str. 1, Dz. Urz. UE L 279 z 19.10.2013, str. 2, Dz. Urz. UE L 165 z 04.06.2014, str.
31, Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 84 i 190, Dz. Urz. UE L 143 z 09.06.2015,
str. 7, Dz. Urz. UE L 239 z 15.09.2015, str. 63, Dz. Urz. UE L 328 z 12.12.2015, str.
108, Dz. Urz. UE L 337 z 23.12.2015, str.1, Dz. Urz. UE L 151 z 08.06.2016, str. 4,
Dz. Urz. UE L 336 z 10.12.2016, str. 36 oraz Dz. Urz. UE L 86 z 31.03.2017, str. 3),
zwanego dalej „rozporządzeniem (UE) nr 648/2012”.
Załącznik nr 2 - Zgłoszenie dotyczące osoby upoważnionej do nadawania uprawnień użytkownika kanału teletransmisji osobom bezpośrednio odpowiedzialnym za przekazywanie informacji Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu (wzór)
Załącznik nr 3 - Sposób ustalania identyfikatorów wyróżniających banki, kasy i firmy inwestycyjne, wymogi techniczne dla plików XML oraz uwarunkowania organizacyjno-techniczne przy przesyłaniu informacji bankowemu funduszowi gwarancyjnemu
Identyfikatory
1.
Identyfikatory wyróżniające banki oznaczają:
a)
dla banków spółdzielczych - czterocyfrowy numer banku nadany bankowi spółdzielczemu
przez Narodowy Bank Polski,
b)
dla banków niebędących bankami spółdzielczymi - trzycyfrowy numer banku nadany bankowi
przez Narodowy Bank Polski.
2.
Identyfikatory wyróżniające kasy oznaczają numer nadany przez Komisję Nadzoru Finansowego.
3.
Identyfikatory wyróżniające firmy inwestycyjne oznaczają numer Krajowego Rejestru
Sądowego.
Wymogi techniczne dla plików XML
1.
Pliki są zgodne z plikiem wzorcowym (schematem XSD) udostępnionym na stronie internetowej
Bankowego Funduszu Gwarancyjnego (www.bfg.pl).
2.
Pliki są tworzone w stronie kodowej UTF-8.
Uwarunkowania organizacyjno-techniczne przy przesyłaniu informacji Bankowemu Funduszowi
Gwarancyjnemu
1.
Podpisanie pliku kwalifikowanym podpisem elektronicznym przez osoby upoważnione do
składania oświadczeń woli w zakresie praw i obowiązków majątkowych podmiotu przesyłającego
informacje.
2.
Pobranie certyfikatu Bankowego Funduszu Gwarancyjnego z jego strony internetowej (www.bfg.pl).
3.
Szyfrowanie pliku kluczem publicznym Bankowego Funduszu Gwarancyjnego.