Ustawaz dnia 29 grudnia 1993 r.o zmianie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach
powierniczych oraz o zmianie niektórych innych ustaw
Treść ustawy
Art. 1.
W ustawie z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi
i funduszach powierniczych wprowadza się następujące zmiany:
1)
w art. 1:
a)
§ 1 otrzymuje brzmienie:
„
§ 1.
Publicznym obrotem papierami wartościowymi, zwanym dalej „publicznym obrotem”, jest
proponowanie nabycia, nabywanie lub przenoszenie praw z emitowanych w serii papierów
wartościowych przy wykorzystaniu środków masowego przekazu albo w inny sposób, jeżeli
proponowanie nabycia skierowane jest do więcej niż 300 osób albo do nie oznaczonego
adresata, z wyjątkiem:
1)
udostępniania w procesie prywatyzacji przez Skarb Państwa akcji pracownikom danej
spółki oraz producentom rolnym, na trwale związanym z przedsiębiorstwem,
2)
proponowania przez Skarb Państwa nabycia akcji w procesie prywatyzacji w ilości nie
mniejszej niż 10% kapitału akcyjnego dla jednego nabywcy,
3)
udostępniania akcji pracownikom na podstawie art. 46 ustawy z dnia 30 kwietnia 1993 r. o narodowych funduszach inwestycyjnych i
ich prywatyzacji , zwanej dalej „ustawą o narodowych funduszach inwestycyjnych”,
4)
proponowania nabycia, nabywania lub przenoszenia praw z akcji spółki powstałej z przekształcenia
przedsiębiorstwa państwowego w jednoosobową spółkę Skarbu Państwa na podstawie ustawy z dnia 13 lipca 1990 r. o prywatyzacji przedsiębiorstw państwowych , jeżeli stronami umowy są wyłącznie pracownicy spółki lub osoby, o których mowa w
art. 46 ustawy o narodowych funduszach inwestycyjnych, albo narodowy fundusz inwestycyjny,
5)
proponowania nabycia akcji dotychczasowym akcjonariuszom (prawo poboru), chyba że
ustawa stanowi inaczej,
6)
obrotu wekslowego i czekowego,
7)
obrotu wydawanymi przez banki certyfikatami depozytowymi, bonami oszczędnościowymi
lub innymi papierami wartościowymi, stanowiącymi dokument wkładu oszczędnościowego
i lokat terminowych.
”
,
b)
po § 2 dodaje się § 3 w brzmieniu:
„
§ 3.
Rada Ministrów, w drodze rozporządzenia, może określić przypadki, w których proponowanie
nabycia papierów wartościowych w sposób, o którym mowa w § 1, nie stanowi publicznego
obrotu, oraz warunki, jakie w takich przypadkach muszą być spełnione.
”
;
2)
w art. 2:
a)
po pkt 1 dodaje się pkt 1a w brzmieniu:
„
1a)
papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu - rozumie się przez to
papiery wartościowe znajdujące się w publicznym obrocie na podstawie wydanej zgody
lub z mocy prawa,
”
b)
po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu:
„
2a)
wprowadzającym papiery wartościowe do publicznego obrotu - rozumie się przez to osoby,
będące właścicielami papierów wartościowych, występujące z wnioskiem o dopuszczenie
tych papierów do publicznego obrotu,
”
c)
w pkt 3 skreśla się wyrazy „z góry”,
d)
po pkt 3 dodaje się pkt 3a w brzmieniu:
„
3a)
pierwszej ofercie publicznej - rozumie się przez to oferowanie przez wprowadzającego
nabycia praw z emitowanych w serii papierów wartościowych, jeżeli oferta ma charakter
publiczny,
”
e)
w pkt 5 wyrazy „sprzedaży” i „sprzedaż” zastępuje się wyrazami „nabycia” i „nabycie” oraz skreśla się wyrazy „lub oferta ma charakter publiczny,”;
3)
skreśla się art. 3;
4)
skreśla się art. 4;
5)
w art. 7 w § 1 w pkt 1 na końcu zdania przecinek skreśla się i dodaje wyrazy „oraz nad zapewnieniem powszechnego dostępu do rzetelnych informacji na rynku papierów
wartościowych,”;
6)
w art. 8:
a)
w § 1 liczbę „6” zastępuje się liczbą „4”,
b)
§ 4 otrzymuje brzmienie:
„
§ 4.
Członkami Komisji są przedstawiciele Ministra Finansów, Ministra Przekształceń Własnościowych,
Prezesa Narodowego Banku Polskiego i Prezesa Urzędu Antymonopolowego.
”
,
c)
po § 4 dodaje się § 5 w brzmieniu:
„
§ 5.
W posiedzeniach Komisji uczestniczą, z głosem doradczym, przedstawiciele spółek prowadzących
giełdy, Krajowego Depozytu, o którym mowa w art. 71, samorządu maklerów i doradców
oraz organizacji zrzeszających podmioty prowadzące przedsiębiorstwa maklerskie i doradcze.
”
;
7)
po art. 8 dodaje się art. 8a w brzmieniu:
„
Art. 8a.
§ 1.
Decyzje Komisji podpisuje przewodniczący Komisji.
§ 2.
W sprawach określonych w art. 52 § 3 oraz wszczęcia postępowania administracyjnego
decyzje lub postanowienia może podjąć przewodniczący Komisji. Komisja zatwierdza je
na najbliższym posiedzeniu.
”
;
8)
w art. 10 dotychczasowa treść otrzymuje oznaczenie § 1 i dodaje się § 2 i 3 w brzmieniu:
„
§ 2.
Członkowie Komisji, osoby, o których mowa w art. 8 § 5, oraz osoby zatrudnione w urzędzie
Komisji, a także pozostające z urzędem Komisji w stosunku zlecenia lub w innym stosunku
prawnym o podobnym charakterze, są obowiązani do zachowania tajemnicy obejmującej
informacje związane z publicznym obrotem papierami wartościowymi, których ujawnienie
mogłoby naruszyć interes uczestników publicznego obrotu, zwanej dalej „tajemnicą zawodową.”
§ 3.
Wielkość środków na wynagrodzenia pracowników urzędu Komisji ustalana jest corocznie
w ustawie budżetowej, z uwzględnieniem poziomu płac w sektorze bankowym.
”
;
9)
art. 11 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 11.
Organizację Komisji i urzędu oraz sposób podejmowania uchwał określa statut zatwierdzony
przez Prezesa Rady Ministrów.
”
;
10)
tytuł rozdziału 3 otrzymuje brzmienie „Rozdział 3 Działalność maklerska i doradcza”;
11)
w art. 14:
a)
w § 1:
-
-po wyrazach „Na listę maklerów” dodaje się wyrazy „lub na listę doradców w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi”,
-
-w pkt 3 wyraz „oraz” zastępuje się przecinkiem i na końcu zdania dodaje wyrazy „oraz przestępstwa, o których mowa w rozdziale 9,”
-
-w pkt 4 na końcu zdania skreśla się kropkę i dodaje wyrazy „lub Doradców w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi.”;
b)
po § 1 dodaje się § 1a w brzmieniu:
„
§ 1a.
Wpis na listę doradców w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi mogą
uzyskać osoby posiadające uprawnienia i wykonujące zawód doradcy w innych państwach,
jeżeli ich kwalifikacje stwierdzone przez Komisję dają rękojmię należytego wykonywania
zawodu.
”
,
c)
§ 2 otrzymuje brzmienie:
„
§ 2.
Listy, o których mowa w § 1, prowadzi Komisja.
”
,
d)
§ 3 otrzymuje brzmienie:
„
§ 3.
Wpisu na listy dokonuje Komisja, na wniosek zainteresowanego, złożony nie później
niż w ciągu trzech miesięcy od zdania egzaminu.
”
,
e)
§ 4 otrzymuje brzmienie:
„
§ 4.
Listy, skreślenie z list oraz zawieszenie uprawnień, o których mowa w § 1, ogłasza
się w Dzienniku Urzędowym Komisji.
”
;
12)
art. 15 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 15.
§ 1.
Przewodniczący Komisji:
1)
powołuje Komisję Egzaminacyjną dla Maklerów Papierów Wartościowych oraz Komisję Egzaminacyjną
dla Doradców w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi i nadzoruje ich
działalność,
2)
ustala zakres tematów obowiązujących oraz tryb przeprowadzenia egzaminów, o których
mowa w art. 14 § 1 Pkt 4,
3)
ustala wysokość opłat egzaminacyjnych oraz wynagrodzeń dla członków Komisji Egzaminacyjnych.
§ 2.
Opłaty stanowią dochód środka specjalnego urzędu Komisji z przeznaczeniem w szczególności
na upowszechnianie wiedzy o zasadach funkcjonowania rynku papierów wartościowych.
Przewodniczący Komisji określa regulamin gospodarowania środkiem specjalnym.
”
;
13)
w art. 16:
a)
w § 1:
-
-zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie: „Skreślenie z list, o których mowa w art. 14 § 1, następuje:”;
-
-pkt 1 otrzymuje brzmienie:„
1)
na własny wniosek osoby wpisanej na listę,” -
-w pkt 2 po wyrazie „maklera” dodaje się wyrazy „lub doradcy,”
-
-pkt 5 otrzymuje brzmienie:„
5)
na skutek śmierci osoby wpisanej na listę.”
b)
§ 2 otrzymuje brzmienie:
„
§ 2.
Skreślenie z listy lub zawieszenie uprawnień na okres od trzech do sześciu miesięcy
może nastąpić na skutek nienależytego wykonywania zawodu, naruszenia prawa w związku
z wykonywaniem zawodu lub naruszenia zasad etyki zawodowej.
”
,
c)
w § 3 skreśla się wyrazy „maklerów” i „maklera” oraz dodaje się zdanie drugie w brzmieniu: „Komisja może nadać decyzji rygor natychmiastowej wykonalności.”,
d)
dodaje się § 4 i 5 w brzmieniu:
„
§ 4.
Osoba skreślona z listy z przyczyn, o których mowa w § 2, może być wpisana na listę
po spełnieniu warunków, o których mowa w art. 14 § 1 pkt 1-3, oraz po ponownym zdaniu
egzaminu, o którym mowa w art. 14 § 1 pkt 4, nie wcześniej niż po upływie 3 lat od
dnia skreślenia. Przepis ten stosuje się także w przypadku wpisu na listę maklerów
osoby skreślonej z listy doradców i wpisu na listę doradców osoby skreślonej z listy
maklerów.
§ 5.
W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego Komisja może, z chwilą wszczęcia
postępowania w sprawach, o których mowa w § 2, zawiesić uprawnienia maklera lub doradcy
do czasu uprawomocnienia się wydanej w sprawie decyzji.
”
;
14)
w art. 17:
a)
§ 2 otrzymuje brzmienie:
„
§ 2.
Makler obowiązany jest do zachowania tajemnicy zawodowej, o której mowa w art. 10
§ 2.
”
,
b)
dodaje się § 3 w brzmieniu:
„
§ 3.
Przepisy § 1 i 2 stosuje się odpowiednio do doradcy w zakresie publicznego obrotu
papierami wartościowymi.
”
;
15)
w art. 18:
a)
w § 3:
-
-w pkt 2 na końcu dodaje się wyrazy „ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,”
-
-dodaje się pkt 6a w brzmieniu:„
6a)
analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności będącej przedmiotem zezwolenia,” -
-dodaje się pkt 8a w brzmieniu:„
8a)
regulamin prowadzenia rachunków pieniężnych i rachunków papierów wartościowych,” -
-w pkt 11 wyrazy „ostatni bilans” zastępuje się wyrazami „ostatnie sprawozdanie finansowe oraz opinię biegłego rewidenta i raport z badania, jeżeli sprawozdanie finansowe podlegało obowiązkowemu badaniu”,
b)
skreśla się § 4,
c)
§ 5 otrzymuje brzmienie:
„
§ 5.
Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie obowiązany jest zatrudniać:
1)
przy czynnościach, o których mowa w art. 21 § 1 pkt 1 i 2, osoby posiadające uprawnienia
maklera,
2)
przy czynnościach, o których mowa w art. 21 § 1 pkt 3 i 4, osoby posiadające uprawnienia
doradcy w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi.
”
;
16)
w art. 19 w pkt 6 po wyrazie „techniczne” dodaje się wyrazy „i organizacyjne”;
17)
w art. 20 skreśla się wyrazy „we wniosku”;
18)
w art. 21:
a)
dotychczasowa treść otrzymuje oznaczenie § 1,
b)
w § 1 w pkt 5 na końcu skreśla się kropkę i dodaje wyrazy „oraz rejestrowanie stanu posiadania papierów wartościowych i zmian tego posiadania,”
c)
dodaje się pkt 6 w brzmieniu:
„
6)
wykonywanie innych czynności w zakresie ustalonym przez Komisję.
”
,
d)
dodaje się § 2 w brzmieniu:
„
§ 2.
Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie może prowadzić działalność w zakresie
obrotu papierami wartościowymi nie dopuszczonymi do publicznego obrotu, za zgodą i
na warunkach określonych przez Komisję.
”
;
19)
w art. 23 skreśla się oznaczenie § 1 oraz § 2 i 3;
20)
art. 25 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 25.
§ 1.
Komisja może wydać decyzję o cofnięciu w całości lub w części uprawnień, o zawieszeniu
w całości lub części uprawnień lub o nałożeniu kary pieniężnej, albo wydać taką decyzję
i nałożyć karę pieniężną, jeżeli podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie:
1)
narusza przepisy prawa,
2)
nie wypełnia warunków określonych w zezwoleniu lub przekracza zakres zezwolenia,
3)
nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy zleceniodawcy.
§ 2.
Kara pieniężna, o której mowa w § 1, może być wymierzona do 5.000.000.000 zł.
§ 3.
Wydanie decyzji, o których mowa w § 1, następuje po przeprowadzeniu rozprawy. Komisja
może nadać decyzji rygor natychmiastowej wykonalności.
§ 4.
Decyzje, o których mowa w § 1, ogłasza się w dwóch dziennikach ogólnopolskich na koszt
podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie oraz w Dzienniku Urzędowym Komisji.
”
;
21)
w art. 26:
a)
dotychczasowa treść otrzymuje oznaczenie § 1 i po wyrazach „zgodna z” dodaje się wyrazy „prawem oraz z”,
b)
dodaje się § 2 w brzmieniu:
„
§ 2.
Na pisemne żądanie upoważnionych przedstawicieli Komisji podmiot prowadzący przedsiębiorstwo
maklerskie zobowiązany jest umożliwić sporządzanie kopii dokumentów i nośników informacji,
o których mowa w § 1, oraz udzielić wyjaśnień.
”
;
22)
art. 27 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 27.
§ 1.
Zezwolenie wygasa z mocy prawa z chwilą:
1)
otwarcia likwidacji podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie lub przedsiębiorstwa
maklerskiego,
2)
ogłoszenia upadłości prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie.
§ 2.
W toku trwającego postępowania likwidacyjnego i upadłościowego przepis art. 26 stosuje
się odpowiednio.
§ 3.
Z chwilą wygaśnięcia zezwolenia z przyczyn, o których mowa w § 1, podmiot prowadzący
przedsiębiorstwo maklerskie do czasu zakończenia likwidacji lub upadłości może regulować
zobowiązania wynikające z dotychczas prowadzonych rachunków klientów, nie może natomiast
otwierać nowych rachunków.
”
;
23)
art. 30 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 30.
Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie nie może na własny rachunek świadczyć
usług, których przedmiotem jest obrót papierami wartościowymi emitowanymi przez siebie
lub podmiot, z którym pozostaje w stosunku dominacji lub zależności.
”
;
24)
art. 31 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 31.
§ 1.
Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie obowiązany jest informować Komisję
o:
1)
wszelkich zmianach danych zawartych we wniosku o zezwolenie na działalność maklerską
i dołączonych dokumentach,
2)
zmianach stanu zatrudnienia maklerów i doradców,
3)
otwarciu lub zniesieniu oddziału,
4)
nabyciu akcji zapewniających prawo do ponad 5% głosów w jakiejkolwiek innej spółce.
§ 2.
Zmiany w regulaminie prowadzenia rachunków mogą być dokonywane za zgodą Komisji.
§ 3.
Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie obowiązany jest dostarczać inne informacje,
dotyczące jego działalności i sytuacji finansowej, których zakres i terminy dostarczania
przewodniczący Komisji określi w drodze zarządzenia.
”
;
25)
w art. 32:
a)
§ 1 otrzymuje brzmienie:
„
§ 1.
Przewodniczący Komisji określi, w drodze zarządzenia, szczegółowy sposób przeprowadzania
przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasady prowadzenia ewidencji
tych transakcji oraz tryb postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na
papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu.
”
.
b)
dodaje się § 1a w brzmieniu:
„
§ 1a.
Przewodniczący Komisji określi, w drodze zarządzenia, minimalną wartość środków własnych
w zależności od zakresu zezwolenia oraz rozmiarów działalności podmiotu prowadzącego
przedsiębiorstwo maklerskie, a także maksymalną wysokość kredytów, o których mowa
w art. 18 § 3 pkt 6.
”
;
26)
w art. 33 § 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„
§ 1.
Prowadzenie działalności doradczej w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi,
polegającej na odpłatnym udzielaniu porad finansowych w zakresie publicznego obrotu
papierami wartościowymi lub zarządzaniu cudzym pakietem papierów wartościowych na
zlecenie, może odbywać się w ramach przedsiębiorstwa maklerskiego, w ramach odrębnego
przedsiębiorstwa doradczego lub towarzystwa funduszy powierniczych.
§ 2.
Do przedsiębiorstwa doradczego przepisy dotyczące przedsiębiorstwa maklerskiego stosuje
się odpowiednio.
”
;
27)
po art. 33 dodaje się art. 33a w brzmieniu:
„
Art. 33a.
Podmioty prowadzące przedsiębiorstwo maklerskie i doradcze, w liczbie nie mniejszej
niż 10, mogą tworzyć izbę gospodarczą na zasadach określonych odrębnymi przepisami.
”
;
28)
tytuł rozdziału 4 otrzymuje brzmienie: „Rozdział 4 Samorząd maklerów i doradców”;
29)
w art. 34:
a)
w § 1 po wyrazie „Wartościowych” dodaje się wyrazy „i Doradców w Zakresie Publicznego Obrotu Papierami Wartościowymi”, a po wyrazie „maklerów” dodaje się wyrazy „i doradców”,
b)
w § 2 po wyrazie „maklerów” skreśla się kropkę i dodaje wyrazy „lub doradców.”;
30)
w art. 35 po wyrazie „Wartościowych” dodaje się wyrazy „i Doradców w Zakresie Publicznego Obrotu Papierami Wartościowymi”;
31)
w art. 36, 37, 41, 42, 46 i 48 po wyrazach „maklerów” dodaje się wyrazy „i doradców”, po wyrazach „maklerzy” dodaje się wyrazy „i doradcy”, po wyrazach „maklerskich” dodaje się wyrazy „i doradczych”, po wyrazach „maklera” dodaje się wyrazy „lub doradcy”, po wyrazach „makler” dodaje się wyrazy „lub doradca”, a po wyrazach „maklerowi” dodaje się wyrazy „lub doradcy”;
32)
art. 49 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 49.
§ 1.
Wprowadzenie papierów wartościowych do publicznego obrotu wymaga zgody Komisji.
§ 2.
Wprowadzenie do publicznego obrotu papierów wartościowych, emitowanych przez Skarb
Państwa lub Narodowy Bank Polski albo z których wynikają zobowiązania pieniężne poręczone
przez te podmioty, nie wymaga zgody Komisji. W takim przypadku emitenci obowiązani
są zawiadomić Komisję o emisji tych papierów.
§ 3.
Przewodniczący Komisji może określić, w drodze zarządzenia, tryb i warunki wprowadzania
do publicznego obrotu szczególnych praw z papierów wartościowych (opcje, transakcje
terminowe).
§ 4.
Skarb Państwa, zbywając emitowane przez siebie papiery wartościowe w publicznym obrocie
pierwotnym, może odstąpić od zasady określonej w art. 1 § 2.
”
;
33)
art. 50 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 50.
§ 1.
W celu uzyskania zgody na wprowadzenie papierów wartościowych do publicznego obrotu
emitent lub wprowadzający papiery wartościowe do publicznego obrotu składa do Komisji,
za pośrednictwem podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie, wniosek zawierający:
1)
określenie nazwy (firmy) i siedziby emitenta,
2)
podstawowe dane o wprowadzanych do publicznego obrotu papierach wartościowych, a w
szczególności określenie ich rodzaju, wartości nominalnej, liczby oraz przewidywanej
daty sprzedaży,
3)
oznaczenie podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie, oferującego w obrocie
papiery wartościowe będące przedmiotem wniosku.
§ 2.
Do wniosku należy dołączyć prospekt emisyjny, zwany dalej „prospektem”, oraz odpowiednio:
odpis statutu i uchwałę lub oświadczenie o emisji, a także decyzję właściwego organu
emitenta o ubieganiu się o wprowadzenie papierów wartościowych do publicznego obrotu.
§ 3.
Emitent lub wprowadzający, chcąc uzyskać zgodę na wprowadzenie papierów wartościowych
wyłącznie do regulowanego pozagiełdowego wtórnego publicznego obrotu, zamiast prospektu,
o którym mowa w § 2, dołącza do wniosku memorandum informacyjne, zwane dalej „memorandum”.
Wniosek, o którym mowa wyżej, może być złożony bez korzystania z pośrednictwa podmiotu
prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie.
§ 4.
Uzyskana zgoda na pozagiełdowy wtórny publiczny obrót nie upoważnia do sprzedaży papierów
wartościowych w drodze pierwszej oferty publicznej, dla której niezbędne jest spełnienie
warunków, o których mowa w § 1 i 2
§ 5.
Na potrzeby prospektu emisyjnego i memorandum emisję papierów wartościowych przez
podmiot zależny uważa się w rozumieniu ustawy za dokonywaną przez podmiot dominujący.
§ 6.
Rada Ministrów określa, w drodze rozporządzenia, szczegółowe warunki, jakim powinien
odpowiadać prospekt i memorandum.
”
;
34)
po art. 50 dodaje się art. 50a w brzmieniu:
„
Art. 50a.
§ 1.
Komisja wyraża zgodę, o której mowa w art. 49, w terminie dwóch miesięcy od dnia złożenia
wniosku. Komisja wyrażając zgodę może określić, w jakim czasie po opublikowaniu prospektu
lub memorandum może być rozpoczęta sprzedaż papierów wartościowych w publicznym obrocie
oraz termin ważności prospektu emisyjnego lub memorandum informacyjnego.
§ 2.
Emitent lub wprowadzający ma obowiązek, po uzyskaniu zgody Komisji, złożenia papierów
wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu do depozytu, o którym mowa w art.
71 a. § 3. Papiery wartościowe złożone do depozytu nie mogą być wycofane, z wyjątkiem
przypadków stanowiących podstawę wykreślenia papierów z ewidencji, o której mowa w
art. 53.
”
;
35)
art. 51 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 51.
§ 1.
Po uzyskaniu zgody na wprowadzenie papierów wartościowych do publicznego obrotu emitent
lub wprowadzający papiery wartościowe do publicznego obrotu ma obowiązek publikacji
w dwóch dziennikach ogólnopolskich informacji w zakresie ustalonym przez Komisję,
a także udostępnienia prospektu do publicznej wiadomości w miejscach, terminach i
ilości określonych przez Komisję.
§ 2.
Emitent oraz wprowadzający ma obowiązek niezwłocznie dostarczać Komisji informacje
o każdej zmianie danych zawartych w prospekcie, w okresie jego ważności.
§ 3.
W razie gdy zmiana danych, o których mowa w § 2, może w znaczący sposób wpłynąć na
cenę lub wartość papieru wartościowego, emitent oraz wprowadzający ma obowiązek przekazać
je niezwłocznie do agencji informacyjnej wskazanej przez Komisję, zwanej dalej „agencją
informacyjną”, oraz opublikowania ich w dwóch dziennikach ogólnopolskich, w terminie
7 dni od zaistnienia zmiany lub powzięcia informacji o zmianie przez emitenta lub
wprowadzającego.
§ 4.
Wszelkie informacje udostępniane do publicznej wiadomości przez emitenta lub wprowadzającego
papiery wartościowe do publicznego obrotu nie mogą być sprzeczne z treścią informacji
zawartych w prospekcie.
”
;
36)
art. 52 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 52.
§ 1.
Po upływie terminu ważności prospektu emitent ma obowiązek przekazywać równocześnie
Komisji, spółce prowadzącej giełdę, na której notowane są papiery wartościowe emitenta,
oraz agencji informacyjnej informacje o wszelkich zdarzeniach, które mogłyby w sposób
znaczący wpłynąć na cenę lub wartość papieru wartościowego, w terminie 24 godzin od
zajścia zdarzenia lub powzięcia o nim informacji przez emitenta.
§ 2.
Emitent ma obowiązek przekazywać równocześnie Komisji, spółce prowadzącej giełdę,
na której notowane są papiery wartościowe emitenta, oraz agencji informacyjnej informacje
bieżące i okresowe, których rodzaj, formę oraz terminy przekazywania przewodniczący
Komisji określi w drodze zarządzenia.
§ 3.
W przypadku gdy przekazanie informacji mogłoby naruszyć w sposób istotny interes gospodarczy
spółki, emitent przekazuje informacje, o których mowa w § 1 i 2, wyłącznie do Komisji
z jednoczesnym wnioskiem o zwolnienie go z obowiązku przekazania ich spółce prowadzącej
giełdę i agencji informacyjnej. W przypadku nieuwzględnienia wniosku Komisja przekazuje
informacje spółce prowadzącej giełdę i agencji informacyjnej, na koszt emitenta.
”
;
37)
po art. 52 dodaje się art. 52a-52d w brzmieniu:
„
Art. 52a.
Przed wykonaniem obowiązków, o których mowa w art. 51 oraz w art. 52, emitent lub
wprowadzający może przekazywać te informacje wyłącznie osobom lub podmiotom, które
świadczą na ich rzecz usługi w zakresie doradztwa finansowego lub prawnego albo z
którymi prowadzi negocjacje, a także w przypadkach gdy obowiązek przekazywania informacji
wynika z innych ustaw; osoby te i podmioty obowiązane są zachować poufność tych informacji.
Art. 52b.
§ 1.
Komisja może nałożyć na podmiot, który nie dopełnił obowiązków, o których mowa w art.
51, w art. 52 oraz w art. 52a, karę pieniężną do wysokości 5.000.000.000 zł lub może
uchylić decyzję zawierającą zgodę na wprowadzenie papierów wartościowych do obrotu,
albo uchylić taką decyzję i nałożyć karę pieniężną. W przypadku niedopełnienia obowiązków,
o których mowa w art. 52 § 1 i 2, Komisja może dodatkowo zobowiązać emitenta do opublikowania
informacji w dwóch dziennikach ogólnopolskich.
§ 2.
Umowy nabycia papierów wartościowych zawarte przed uprawomocnieniem się decyzji o
uchyleniu zgody na wprowadzenie papierów wartościowych do publicznego obrotu, o której
mowa w § 1, są ważne.
Art. 52c.
Przewodniczący Komisji określi, w drodze zarządzenia, zakres obowiązków informacyjnych
i publikacyjnych, o których mowa w art. 51-52b, dla emitentów papierów wartościowych
dopuszczonych do wtórnego publicznego obrotu pozagiełdowego.
Art. 52d.
Spółka, której akcje chociaż jednej emisji zostały dopuszczone i są w publicznym obrocie,
zwana dalej „spółką publiczną”, obowiązana jest wprowadzać do publicznego obrotu każdą
kolejną emisję, pod rygorem uchylenia zgody Komisji na dopuszczenie jej akcji do publicznego
obrotu.
”
;
38)
w art. 54:
a)
w § 3:
-
-w pkt 2 skreśla się wyrazy „chyba że przenoszenie praw następuje w trybie, o którym mowa w art. 1 § 1, bez pośrednictwa podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie”,
-
-dodaje się pkt 3 i 4 w brzmieniu:„
3)
przenoszenia praw z papierów wartościowych wchodzących w skład zbywanego przedsiębiorstwa w rozumieniu przepisów Kodeksu cywilnego,4)
przenoszenia praw z papierów wartościowych obciążonych zastawem w celu zaspokojenia zastawnika, za zgodą i na warunkach określonych przez Komisję.”,
b)
dodaje się § 3a w brzmieniu:
„
§ 3a.
Za zgodą i na warunkach określonych przez Komisję, zasady, o których mowa w § 1 i
2, mogą nie mieć zastosowania w przypadku przenoszenia praw z papierów wartościowych
emitowanych przez Skarb Państwa.
”
;
39)
w art. 56 skreśla się oznaczenie § 1 i § 2;
40)
w art. 59 skreśla się pkt 3;
41)
w art. 60 dodaje się pkt 12 w brzmieniu:
„
12)
zasady postępowania przy ogłoszeniu wezwania do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę
akcji.
”
;
42)
po art. 61 dodaje się art. 61a i 61b w brzmieniu:
„
Art. 61a.
§ 1.
Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby spółki prowadzącej
giełdę i do samego przedsiębiorstwa spółki oraz wglądu do ksiąg, dokumentów i innych
nośników informacji w celu weryfikacji, czy działalność w zakresie prowadzenia giełdy
jest zgodna z przepisami prawa. Na pisemne żądanie upoważnionego przedstawiciela Komisji
spółka obowiązana jest umożliwić sporządzanie kopii tych dokumentów i nośników informacji
oraz udzielić informacji.
§ 2.
Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo uczestniczyć, bez prawa głosu, w posiedzeniach
rady nadzorczej oraz walnych zgromadzeniach spółki prowadzącej giełdę.
§ 3.
Komisja ma prawo zaskarżać uchwały organów, o których mowa w § 2, jeżeli naruszają
przepisy prawa lub statutu spółki.
Art. 61 b. Osoby należące do statutowych organów spółki prowadzącej giełdę, jak również
zatrudnione w spółce, a także pozostające w spółce w stosunku zlecenia lub innym stosunku
prawnym o podobnym charakterze są obowiązane do zachowania tajemnicy zawodowej, o
której mowa w art. 10 § 2.
”
;
43)
w art. 64 § 3 otrzymuje brzmienie:
„
§ 3.
Zakazuje się sztucznego podwyższania i obniżania cen papierów wartościowych oraz porozumień
mających na celu sztuczne podwyższanie lub obniżanie cen papierów wartościowych.
”
;
44)
w art. 69:
a)
§ 1 otrzymuje brzmienie:
„
§ 1.
Papier wartościowy dopuszczony do obrotu na jednej giełdzie może być, za zezwoleniem
Komisji, jednocześnie przedmiotem obrotu na innej giełdzie lub we wtórnym pozagiełdowym
regulowanym obrocie.
”
,
b)
§ 2 otrzymuje brzmienie:
„
§ 2.
Za zgodą Komisji emitent papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu
może zawrzeć umowę, na mocy której poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej wystawiane
będą papiery wartościowe w związku z wyemitowanymi przez niego papierami wartościowymi.
”
;
45)
w art. 71 skreśla się oznaczenie § 1 oraz skreśla się § 2-5;
46)
po art. 71 dodaje się rozdział 6a w brzmieniu:
„
Rozdział 6a
Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych
Art. 71a.
§ 1.
Tworzy się Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych w formie spółki akcyjnej, zwanej
dalej „Krajowym Depozytem”.
§ 2.
Akcje Krajowego Depozytu mogą być wyłącznie imienne. Akcjonariuszom nie przysługuje
prawo do dywidendy z akcji.
§ 3.
Krajowy Depozyt nie może mieć celu zarobkowego.
§ 4.
Akcjonariuszami Krajowego Depozytu mogą być wyłącznie giełdy, podmioty prowadzące
przedsiębiorstwa maklerskie, towarzystwa funduszy powierniczych, Skarb Państwa, Narodowy
Bank Polski oraz banki.
§ 5.
Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, zasady działania Krajowego Depozytu
Papierów Wartościowych.
Art. 71b.
§ 1.
Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby spółki prowadzącej
depozyt i do samego przedsiębiorstwa oraz wglądu do ksiąg, dokumentów i innych nośników
informacji w celu weryfikacji, czy działalność w zakresie prowadzenia depozytu jest
zgodna z przepisami prawa. Na pisemne żądanie upoważnionego przedstawiciela Komisji
spółka zobowiązana jest umożliwić sporządzanie kopii tych dokumentów i nośników informacji
oraz udzielić informacji.
§ 2.
Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo uczestniczyć, bez prawa głosu, w posiedzeniach
Rady Nadzorczej oraz Walnych Zgromadzeniach spółki prowadzącej depozyt.
§ 3.
Komisja ma prawo zaskarżać uchwały organów, o których mowa w § 2, jeżeli naruszają
przepisy prawa lub statutu spółki albo zostały podjęte niezgodnie z przepisami prawa
lub statutu.
Art. 71c.
Osoby należące do statutowych organów Krajowego Depozytu, jak również zatrudnione
w Krajowym Depozycie, a także pozostające z Krajowym Depozytem w stosunku zlecenia
lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze są obowiązane do zachowania tajemnicy
zawodowej, o której mowa w art. 10 § 2.
Art. 71d.
Do zadań Krajowego Depozytu należy w szczególności:
1)
przechowywanie i rejestracja papierów wartościowych będących w publicznym obrocie,
2)
prowadzenie kont depozytowych dla podmiotów uprawnionych do przechowywania w nim papierów
wartościowych,
3)
rejestracja na kontach depozytowych transakcji między uprawnionymi,
4)
nadzór nad zgodnością wielkości emisji z ilością papierów wartościowych w obiegu,
5)
obsługa realizacji zobowiązań emitentów wobec właścicieli papierów wartościowych,
6)
wystawianie świadectw depozytowych,
7)
organizacja i prowadzenie rozliczeń transakcji.
Art. 71e.
W Krajowym Depozycie tworzy się z wpłat uczestników wspólny fundusz ubezpieczenia
odpowiedzialności cywilnej z tytułu zawartych transakcji.
”
;
47)
art. 72 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 72.
§ 1.
Każdy, kto:
1)
po nabyciu akcji spółki publicznej osiągnął lub przekroczył 5% lub 10% ogólnej liczby
głosów na walnym zgromadzeniu lub
2)
posiadał przed zbyciem akcje spółki publicznej w ilości zapewniającej mu więcej niż
5% lub 10% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu, a po zbyciu stał się posiadaczem
akcji w ilości zapewniającej mu odpowiednio mniej niż 5% lub 10% tej ilości głosów,
jest obowiązany w ciągu 7 dni zawiadomić o tym Komisję, Urząd Antymonopolowy oraz
spółkę o ilości posiadanych głosów z akcji w wyniku dokonanej transakcji. Do chwili
poinformowania o dokonanych transakcjach nie wolno nabywać lub zbywać kolejnych akcji.
§ 2.
W przypadku osób posiadających powyżej 10% głosów na walnym zgromadzeniu obowiązek,
o którym mowa w § 1, dotyczy nabycia lub zbycia akcji zmieniającego posiadaną liczbę
głosów o 2% lub więcej.
§ 3.
Nabycie lub zbycie akcji przez podmiot zależny uważa się za nabycie lub zbycie przez
podmiot dominujący.
§ 4.
Spółka przekazuje niezwłocznie informacje, o których mowa w § 1 i 2, agencji informacyjnej.
§ 5.
Spółka przesyła Komisji listę akcjonariuszy uprawnionych do uczestnictwa w walnym
zgromadzeniu oraz, nie później niż w ciągu 14 dni od odbycia walnego zgromadzenia,
ogłasza w dzienniku ogólnopolskim listę akcjonariuszy posiadających 5% lub więcej
ogólnej liczby głosów, z podaniem liczby głosów posiadanych przez tych akcjonariuszy.
”
;
48)
art. 73 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 73.
§ 1.
Kto zamierza nabyć akcje w spółce publicznej w ilości zapewniającej mu osiągnięcie
lub przekroczenie odpowiednio 25%, 33% lub 50% ogólnej liczby głosów, jest obowiązany
zawiadomić o tym Komisję.
§ 2.
Zamiar nabycia akcji przez podmiot zależny uważa się za zamiar nabycia przez podmiot
dominujący.
§ 3.
Komisja, w ciągu 14 dni od złożenia zawiadomienia, po zasięgnięciu opinii Urzędu Antymonopolowego,
może zakazać nabycia akcji, jeżeli spowodowałoby to naruszenie przepisów niniejszej
ustawy, ustawy o przeciwdziałaniu praktykom monopolistycznym albo zagrożony byłby
ważny interes państwa lub gospodarki narodowej.
§ 4.
W przypadku braku sprzeciwu, Komisja przekazuje agencji informacyjnej informacje o
zamiarze nabycia akcji.
”
;
49)
art. 74 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 74.
§ 1.
Nabycie akcji, dopuszczonych do obrotu publicznego, w ilości 10% lub więcej ogólnej
liczby głosów może być dokonane wyłącznie w drodze publicznego wezwania do zapisywania
się na sprzedaż lub zamianę akcji, zwanego dalej „wezwaniem”.
§ 2.
Przewodniczący Komisji określa, w drodze zarządzenia, sposób ogłoszenia wezwania oraz
warunki nabywania akcji notowanych na giełdzie.
§ 3.
O zamiarze wezwania giełda zawiadamia niezwłocznie Komisję. Do zawiadomienia giełda
dołącza zaświadczenie banku lub innej instytucji o złożeniu przez wzywającego do depozytu
zabezpieczenia w wysokości 50% wartości zamierzonej transakcji.
”
;
50)
skreśla się art. 75-85;
51)
w art. 87 w § 1 liczbę „50” zastępuje się liczbą „33”;
52)
rozdział 8 otrzymuje brzmienie:
„
Rozdział 8
Fundusze powiernicze
Art. 89.
§ 1.
Fundusze powiernicze, zwane dalej „funduszami”, służą do zbiorowego lokowania środków
pieniężnych w papierach wartościowych.
§ 2.
Funduszami zarządzają towarzystwa funduszy powierniczych, utworzone wyłącznie w formie
spółki akcyjnej z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zwane dalej „towarzystwami”.
§ 3.
W sprawach nie uregulowanych w ustawie do towarzystw stosuje się przepisy Kodeksu handlowego.
Art. 90.
§ 1.
Przedmiotem przedsiębiorstwa towarzystwa może być wyłącznie lokowanie powierzonych
pieniędzy w imieniu własnym i na wspólny rachunek uczestników funduszu oraz zarządzanie
jednym lub wieloma funduszami.
§ 2.
Towarzystwo jest uprawnione, we własnym imieniu i na wspólny rachunek uczestników
funduszu, do dysponowania wszelkimi prawami wchodzącymi w skład funduszu oraz do wykonywania
wszelkich uprawnień wynikających z tych praw.
§ 3.
Towarzystwo może tworzyć i zarządzać wieloma funduszami.
§ 4.
Składniki funduszu nie mogą być przenoszone do innego funduszu.
Art. 91.
§ 1.
Osoba prawna może być jednoosobowym założycielem towarzystwa.
§ 2.
Towarzystwo ma obowiązek i wyłączne prawo zamieszczania w firmie spółki wyrazów „towarzystwo
funduszy powierniczych”.
Art. 92.
§ 1.
Kapitał akcyjny towarzystwa powinien być pokryty w całości wkładami pieniężnymi. Przewodniczący
Komisji określi, w drodze zarządzenia, minimalną wielkość kapitału akcyjnego towarzystwa,
uwzględniając ilość zarządzanych przez towarzystwo funduszy.
§ 2.
Towarzystwo może emitować wyłącznie akcje imienne i nie może dokonać zamiany tych
akcji na akcje na okaziciela.
§ 3.
Zobowiązania towarzystwa z tytułu zaciągniętych w imieniu własnym i na własny rachunek
kredytów i pożyczek nie mogą przekraczać 10% kapitału własnego spółki. Do zadłużenia
nie wlicza się wartości zarządzanych funduszy.
§ 4.
Zobowiązania towarzystwa z tytułu zaciągniętych na wspólny rachunek uczestników funduszu
kredytów i pożyczek nie mogą przekraczać 10% wartości funduszu.
§ 5.
W przypadku gdy środki funduszu nie wystarczają na pokrycie zobowiązań zaciągniętych
na wspólny rachunek uczestników funduszu, zobowiązania te obciążają towarzystwo.
§ 6.
Towarzystwo nie może na własny rachunek i w imieniu własnym nabywać akcji lub udziałów
w innych spółkach w ilości powodującej powstanie stosunku jego dominacji.
§ 7.
Towarzystwo nie może udzielać pożyczek ani kredytów, jak również poręczeń i gwarancji.
Art. 93.
§ 1.
Członek zarządu, rady nadzorczej i komisji rewizyjnej nie może nabywać papierów wartościowych
wchodzących w skład funduszu ani też zbywać funduszowi papierów wartościowych.
§ 2.
Towarzystwo nie może przeznaczać środków funduszu na:
1)
nabycie papierów wartościowych przez siebie emitowanych,
2)
nabycie papierów wartościowych emitowanych przez założycieli i akcjonariuszy oraz
przez podmioty pozostające z nimi w stosunku dominacji lub zależności.
Art. 94.
Członków rady nadzorczej i komisji rewizyjnej powołuje i odwołuje walne zgromadzenie
za zgodą Komisji.
Art. 95.
Minister Finansów określa, w drodze rozporządzenia, po uzgodnieniu z przewodniczącym
Komisji, szczególne warunki, jakie powinna spełniać rachunkowość towarzystw.
Art. 96.
§ 1.
Towarzystwo prowadzi działalność, o której mowa w art. 90 § 1, za zezwoleniem Komisji.
§ 2.
Do wniosku o udzielenie zezwolenia powinny być dołączone:
1)
statut,
2)
regulaminy funduszy, uchwalone przez założycieli towarzystwa lub walne zgromadzenie,
3)
porozumienie z wybranym bankiem-powiernikiem,
4)
lista kandydatów na członków rady nadzorczej i komisji rewizyjnej,
5)
wskazanie doradców w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi, których
towarzystwo zamierza zatrudnić.
§ 3.
Komisja udzielając zezwolenia zatwierdza jednocześnie statut towarzystwa, regulaminy
funduszy i wybór banku-powiernika Zatwierdzenia wymaga również każda ich zmiana.
§ 4.
Towarzystwo ogłasza regulamin w dwóch dziennikach ogólnopolskich przed rozpoczęciem
działalności funduszu oraz udostępnia ten regulamin w miejscach zbywania jednostek
uczestnictwa. W tym samym trybie ogłaszana jest każda zmiana regulaminu.
§ 5.
Rozszerzenie przedmiotu działalności towarzystwa o zarządzanie nowym funduszem wymaga
odrębnego zezwolenia.
Art. 96a.
Regulamin określa nazwę oraz cel i zasady funkcjonowania funduszu, a w szczególności:
1)
sposób wydawania i umarzania jednostek uczestnictwa,
2)
sposób i częstotliwość obliczania wartości netto aktywów funduszu,
3)
zasady udostępniania do publicznej wiadomości informacji o stanie funduszu,
4)
zasady polityki inwestycyjnej oraz związany z nią stopień ryzyka,
5)
zasady dystrybucji lub reinwestowania dochodów funduszu,
6)
zasady likwidacji funduszy,
7)
zasady ogłaszania informacji, o których mowa w art. 113a i 113b,
8)
wysokość opłat i prowizji.
Art. 97.
Towarzystwo powinno działać w najlepiej pojętym interesie uczestników funduszu.
Art. 98.
§ 1.
Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby towarzystwa i banku-powiernika
oraz do jednostek zbywających jednostki uczestnictwa oraz wglądu do ksiąg, dokumentów
i innych nośników informacji w celu weryfikacji, czy działalność towarzystwa i banku-powiernika
jest zgodna z ustawą i z warunkami określonymi w zezwoleniu. Na pisemny wniosek upoważnionego
przedstawiciela Komisji towarzystwo oraz bank-powiernik obowiązane są umożliwić sporządzanie
kopii tych dokumentów i nośników informacji oraz udzielić wyjaśnień.
§ 2.
W przypadku nieprzestrzegania przez towarzystwo przepisów prawa, statutu oraz regulaminu,
niewypełniania warunków określonych w zezwoleniu lub w razie przekroczenia granic
zezwolenia, Komisja może wydać decyzję o cofnięciu w całości lub części zezwolenia
lub nałożeniu kary pieniężnej do 5.000.000.000 zł albo wydać taką decyzję i nałożyć
karę pieniężną.
§ 3.
Wydanie decyzji o cofnięciu zezwolenia lub nałożeniu kary pieniężnej następuje po
przeprowadzeniu rozprawy. Decyzji tej może być nadany rygor natychmiastowej wykonalności.
§ 4.
W przypadku nieprzestrzegania przez bank-powiernik przepisów prawa, Komisja może nakazać
towarzystwu zmianę banku-powiernika. Wybór nowego banku-powiernika wymaga zatwierdzenia
Komisji.
Art. 99.
Cel, do którego realizacji fundusz został utworzony, nie może być zmieniony.
Art. 100.
§ 1.
Wszelkie dochody funduszu, pomniejszone o statutowe wynagrodzenia towarzystwa, powiększają
jego wartość.
§ 2.
Statut oraz regulamin funduszu może przewidzieć prawo do pokrywania z funduszu innych
kosztów i wydatków towarzystwa.
Art. 101.
§ 1.
Zezwolenie wygasa z mocy prawa:
1)
z chwilą ogłoszenia upadłości towarzystwa,
2)
z chwilą otwarcia likwidacji towarzystwa,
3)
po upływie okresu wypowiedzenia, o którym mowa w § 2.
§ 2.
Towarzystwo może zaprzestać w całości lub w części prowadzenia działalności określonej
w zezwoleniu jedynie przy zachowaniu trzymiesięcznego terminu wypowiedzenia umów z
uczestnikami w przedmiocie zarządzania powierzonymi środkami pieniężnymi. Towarzystwo
jest obowiązane powiadomić Komisję o zamiarze zaprzestania działalności i ogłosić
ten zamiar w dwóch dziennikach ogólnopolskich przed rozpoczęciem okresu wypowiedzenia.
§ 3.
Z chwilą wygaśnięcia prawa towarzystwa do zarządzania funduszem, uprawnienia towarzystwa
przejmuje, z mocy prawa, bank-powiernik na okres nie dłuższy niż 6 miesięcy. Za zgodą
Komisji termin ten może zostać przedłużony o dalsze 6 miesięcy.
§ 4.
Bank-powiernik jest obowiązany do likwidacji funduszu i rozdzielenia środków funduszu
między uczestników proporcjonalnie do posiadanych przez nich jednostek uczestnictwa.
Bank-powiernik nie może zbywać nowych jednostek uczestnictwa.
§ 5.
Bank-powiernik, a także towarzystwo w przypadku, o którym mowa w § 2, może przekazać
zarządzanie funduszem innemu towarzystwu za zezwoleniem i na warunkach określonych
przez Komisję. Przepisy art. 96 stosuje się odpowiednio.
Art. 102.
§ 1.
Towarzystwo powierza aktywa funduszu do przechowywania bankowi-powiernikowi.
§ 2.
Bank-powiernik jest obowiązany w szczególności do:
1)
bezpiecznego przechowywania aktywów funduszu,
2)
obliczania wartości netto aktywów funduszu zgodnie z prawem i regulaminem funduszu,
3)
wykonywania poleceń towarzystwa, chyba że są sprzeczne z prawem lub regulaminem funduszu,
4)
zapewnienia, aby transakcje dotyczące aktywów funduszu były rozliczane w terminach
zgodnych z regulaminem,
5)
zapewnienia, aby ogłaszanie dochodów funduszu następowało zgodnie z prawem i regulaminem
funduszu,
6)
dokonania likwidacji funduszu i rozdziału uzyskanych środków między uczestników funduszu
stosownie do posiadanych jednostek uczestnictwa.
§ 3.
Towarzystwo może powierzyć niektóre czynności, o których mowa w § 2, Krajowemu Depozytowi
Papierów Wartościowych.
§ 4.
Bank-powiernik nie może być założycielem towarzystwa, nabywcą emitowanych przez towarzystwo
papierów wartościowych ani sprawować zarządu spółki.
§ 5.
Towarzystwo nie może przeznaczać środków funduszu na nabycie papierów wartościowych
emitowanych przez bank, o którym mowa w § 1, lub podmiot pozostający z tym bankiem
w stosunku dominacji lub zależności.
Art. 103.
Towarzystwo obowiązane jest dostarczać Komisji zbadane sprawozdanie finansowe wraz
z opinią biegłego rewidenta i raportem z badania.
Art. 104.
Osoby należące do statutowych organów towarzystwa lub banku-powiernika, jak również
zatrudnione w towarzystwie lub w banku-powierniku, a także pozostające z towarzystwem
lub bankiem-powiernikiem w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym
charakterze obowiązane są do zachowania tajemnicy zawodowej, o której mowa w art.
10 § 2.
Art. 105.
§ 1.
Tytułem do udziału w aktywach netto funduszu zgodnie z regulaminem funduszu jest jednostka
uczestnictwa.
§ 2.
Jednostki uczestnictwa nie mogą być zbywane przez uczestników funduszu i nie podlegają
oprocentowaniu. Jednostki uczestnictwa mogą być przedmiotem dziedziczenia.
Art. 106.
§ 1.
Towarzystwo wydaje uczestnikowi funduszu pisemne świadectwo powierzenia ' środków,
które powinno określać:
1)
datę wydania świadectwa,
2)
nazwę funduszu,
3)
liczbę nabytych jednostek uczestnictwa w funduszu i ich wartość.
§ 2.
Wydanie świadectwa podlega rejestracji przez towarzystwo.
§ 3.
Jednostki uczestnictwa są zbywane uczestnikom funduszu za pośrednictwem podmiotów
prowadzących przedsiębiorstwo maklerskie, a za pośrednictwem innych podmiotów, za
zgodą Komisji, jeżeli dają rękojmię należytego wykonywania tych czynności.
Art. 107.
§ 1.
Towarzystwo jest obowiązane wypłacać w zamian za umorzenie jednostek uczestnictwa
kwotę stanowiącą równowartość odpowiedniej części netto aktywów funduszu w najbliższym,
po otrzymaniu zgłoszenia, terminie wyceny netto aktywów funduszu.
§ 2.
Wypłaty następują w terminach określonych przez towarzystwo, nie rzadziej jednak niż
raz w miesiącu.
§ 3.
Pierwsza wypłata następuje nie później niż 6 miesięcy od daty utworzenia funduszu.
Art. 108.
Towarzystwo może wypłacać kwoty, stanowiące dochody powiększające wartość funduszu
bez konieczności umorzenia jednostek uczestnictwa, na warunkach określonych w regulaminie
funduszu.
Art. 109.
Towarzystwo jest obowiązane zbywać bez ograniczeń jednostki uczestnictwa po cenie
wynikającej z wartości netto aktywów funduszu w dniu wydania, proporcjonalnie do ogólnej
liczby istniejących jednostek uczestnictwa w funduszu.
Art. 110.
Towarzystwo może pobierać opłatę przy zbywaniu lub umarzaniu jednostek uczestnictwa
na zasadach określonych w statucie.
Art. 111.
§ 1.
Co najmniej 90% wartości środków funduszu powinno być lokowane w papierach wartościowych
dopuszczonych do publicznego obrotu.
§ 2.
Do 10% wartości środków funduszu może być lokowane w innych papierach wartościowych,
pod warunkiem możliwości ustalenia ich ceny z częstotliwością nie mniejszą niż jest
to konieczne do obliczania wartości netto aktywów funduszu.
Art. 112.
§ 1.
Nie więcej niż 5% wartości środków funduszu może być lokowane w papierach wartościowych
jednego emitenta. § 2. W przypadku gdy środki funduszu są lokowane w różnego rodzaju
papierach wartościowych tego samego emitenta, łączna wartość papierów tego emitenta
nie może przekraczać 10% wartości środków funduszu.
§ 3.
Ograniczenia, o których mowa w § 1 i 2, nie dotyczą papierów wartościowych emitowanych
przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski.
§ 4.
W przypadku gdy towarzystwo ulokowało środki funduszu w akcje jednego emitenta w ilości
powodującej osiągnięcie więcej niż 10% głosów, na walnym zgromadzeniu prawo głosu
wykonuje jedynie z akcji zapewniających 10% głosów.
§ 5.
W przypadku naruszenia zasad określonych w § 1 i 2 oraz w art. 92 § 3 i 4 i art. 111,
towarzystwo obowiązane jest w ciągu sześciu miesięcy doprowadzić stan lokat i zobowiązań
do stanu zgodnego z tymi zasadami.
§ 6.
Czynność prawna dokonana z naruszeniem przepisów § 1 i 2 oraz art. 111 jest ważna.
Art. 113.
Przeciętny stan środków płynnych w ciągu miesiąca nie może stanowić mniej niż 10%
wartości środków funduszu.
Art. 113a.
§ 1.
Towarzystwo jest obowiązane co najmniej raz w roku obrachunkowym ogłaszać w piśmie
przeznaczonym do publikacji sprawozdań finansowych oraz w jednym dzienniku ogólnopolskim
osobne sprawozdanie o stanie każdego funduszu.
§ 2.
Sprawozdanie, o którym mowa w § 1, powinno zawierać dane niezbędne inwestorowi do
właściwej oceny stanu funduszu i zmiany jego wartości w roku obrachunkowym, a w szczególności:
1)
wyliczenie wchodzących w skład funduszu papierów wartościowych i przysługujących z
tytułu ich posiadania praw poboru,
2)
cenę nabycia, liczbę i wartość rynkową tych papierów,
3)
stan pozostałych aktywów oraz pasywa funduszu,
4)
zmianę stanu ilości jednostek uczestnictwa oraz zmianę wartości netto aktywów na jedną
jednostkę uczestnictwa.
§ 3.
Przewodniczący Komisji może, w drodze zarządzenia, określić zakres, tryb, częstotliwość
ogłaszania sprawozdań i innych informacji dotyczących towarzystw i funduszy.
Art. 113b.
Towarzystwo, nie rzadziej niż raz w miesiącu, przedstawia do publicznej wiadomości
informacje o stanie funduszy. Informacje te powinny zawierać przynajmniej wartość
netto aktywów funduszu i wartość aktywów netto na jednostkę uczestnictwa i określać
stopę zmiany tych wartości w ciągu ostatniego miesiąca.
”
;
53)
art. 114 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 114.
§ 1.
Emitent oraz wprowadzający papiery wartościowe do publicznego obrotu odpowiadają za
szkodę wyrządzoną wskutek wady papieru wartościowego, chyba że ani oni, ani osoby,
za które odpowiadają, nie ponoszą winy.
§ 2.
Odpowiedzialność za szkodę wyrządzoną wskutek podania nieprawdziwej lub przemilczenia
informacji, która powinna być zawarta w dokumentach związanych z wprowadzeniem papierów
wartościowych do publicznego obrotu, a także informacji, o której mowa w art. 51,
ponosi emitent, wprowadzający, jak również osoby, które opublikowaną informację sporządziły
lub w jej sporządzeniu brały udział, chyba że ani oni, ani osoby, za które odpowiadają,
nie ponoszą winy.
§ 3.
Odpowiedzialność, o której mowa w § 2, ponoszą również osoby, które wykorzystują w
swojej działalności gospodarczej w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi
informacje, o których mowa w § 2, chyba że nieprawdziwość lub przemilczenie informacji
nie była i nie mogła być im znana.
§ 4.
Odpowiedzialność osób określonych w § 1-3 jest solidarna, nie można jej ograniczyć
lub wyłączyć z góry.
§ 5.
Emitent odpowiada za szkodę wyrządzoną wskutek podania nieprawdziwej lub przemilczenia
prawdziwej informacji, o której mowa w art. 52.
”
;
54)
art. 117 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 117.
§ 1.
Kto proponuje publicznie, w sposób, o którym mowa w art. 1 § 1, nabycie papierów wartościowych
bez wymaganej zgody, podlega karze pozbawienia wolności do lat 2 lub grzywny do 10.000.000.000
zł albo obu tym karom łącznie.
§ 2.
Tej samej karze podlega, kto dopuszcza się czynu określonego w § 1, działając w imieniu
lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości
prawnej.
”
;
55)
art. 118 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 118.
§ 1.
Kto będąc odpowiedzialnym za informacje zawarte w prospekcie lub inne informacje związane
z wprowadzaniem papierów do publicznego obrotu lub informacje, o których mowa w art.
51 i 52, podaje nieprawdziwe lub zataja prawdziwe dane, w istotny sposób wpływające
na treść informacji, podlega karze pozbawienia wolności od 6 miesięcy do lat 5 i grzywny
do 50.000.000.000 zł.
§ 2.
Tej samej karze podlega, kto dopuszcza się czynu określonego w § 1, działając w imieniu
lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości
prawnej.
”
;
56)
art. 119 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 119.
§ 1.
Kto będąc obowiązany do zachowania tajemnicy zawodowej ujawnia lub wykorzystuje w
obrocie papierami wartościowymi informacje stanowiące tajemnicę zawodową, podlega
karze pozbawienia wolności do lat 3 i grzywny do 10.000.000.000 zł.
§ 2.
Tajemnica zawodowa obejmuje informacje związane z publicznym obrotem papierami wartościowymi,
których ujawnienie mogłoby naruszyć interes uczestników publicznego obrotu.
”
;
57)
po art. 119 dodaje się art. 119a w brzmieniu:
„
Art. 119a.
§ 1.
Kto będąc obowiązany do zachowania w tajemnicy informacji poufnej ujawnia ją w obrocie
papierami wartościowymi, podlega karze pozbawienia wolności do lat 3 i grzywny do
10.000.000.000 zł.
§ 2.
Kto w obrocie papierami wartościowymi wykorzystuje informację poufną, podlega karze
pozbawienia wolności od 6 miesięcy do lat 5 i grzywny do 50.000.000.000 zł.
§ 3.
Informacją poufną, w rozumieniu ustawy, jest informacja dotycząca emitenta lub papieru
wartościowego, która nie została podana do publicznej wiadomości, a która po ujawnieniu
mogłaby w istotny sposób wpłynąć na cenę papieru wartościowego.
”
;
58)
art. 119a otrzymuje oznaczenie art. 119b oraz brzmienie:
„
Art. 119b.
§ 1.
Kto sam lub w porozumieniu powoduje sztuczne podwyższenie lub obniżenie ceny papierów
wartościowych, podlega karze pozbawienia wolności do lat 3 i grzywny do 50.000.000.000
zł.
§ 2.
Kto wchodzi w porozumienie, o którym mowa w art. 64 § 3, podlega karze grzywny do
50.000.000.000 zł.
”
;
59)
art. 120 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 120.
Kto bez wymaganego zezwolenia prowadzi działalność w zakresie publicznego obrotu papierami
wartościowymi lub działalność, o której mowa w rozdziale 8, podlega karze grzywny
do 50.000.000.000 zł.
”
;
60)
skreśla się art. 121;
61)
art. 122 otrzymuje brzmienie:
„
Art. 122.
§ 1.
Kto nie dokonuje zawiadomienia, o którym mowa w art. 72 § 1, 2, 4 i 5, a także nie
dopełnia obowiązku, o którym mowa w art. 73 § 1 i art. 87, podlega karze grzywny do
10.000.000.000 zł.
§ 2.
Tej samej karze podlega, kto wbrew zakazowi, o którym mowa w art. 29 § 1, posiada
akcje lub udział w więcej niż jednej spółce prowadzącej działalność maklerską.
§ 3.
Tej samej karze podlega ten, kto dopuszcza się czynu określonego w § 2, działając
w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej
osobowości prawnej.
”
Art. 2.
§ 1.
W terminie do 9 miesięcy od dnia wejścia w życie ustawy Minister Przekształceń Własnościowych
i Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie utworzą Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych
w formie spółki akcyjnej.
§ 2.
Spółka, o której mowa w § 1, wstępuje we wszystkie prawa i obowiązki Krajowego Depozytu
Papierów Wartościowych prowadzonego przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie.
Z chwilą zarejestrowania spółki Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie zaprzestaje
prowadzenia Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych.
§ 3.
Z chwilą utworzenia Krajowego Depozytu przestaje istnieć fundusz, o którym mowa w
art. 65, a środki na nim zgromadzone zostają przekazane na fundusz, o którym mowa
w art. 71e.
Art. 3.
W ustawie z dnia 28 lipca 1990 r. o działalności ubezpieczeniowej wprowadza się następujące zmiany:
1)
w art. 11 skreśla się ust. 2;
2)
po art. 11 dodaje się art. 11a w brzmieniu:
„
Art. 11a.
1.
Akcje spółki, o której mowa w art. 11, mogą być tylko akcjami imiennymi, z zastrzeżeniem
ust. 2.
2.
Przepis ust. 1 nie dotyczy akcji wprowadzonych do publicznego obrotu za zgodą Komisji
Papierów Wartościowych.
3.
W przypadku uchylenia decyzji zawierającej zgodę, o której mowa w ust. 2, spółka obowiązana
jest, w ciągu 3 miesięcy od dnia uchylenia decyzji, dokonać zamiany akcji na okaziciela
na akcje imienne. W okresie od uchylenia decyzji do dokonania zamiany nie można przenosić
praw z akcji na okaziciela.
”
Art. 4.
W ustawie z dnia 19 października 1991 r. o badaniu i ogłaszaniu sprawozdań finansowych
oraz biegłych rewidentach i ich samorządzie po art. 8 dodaje się art. 8a w brzmieniu:
„
Art. 8a.
Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, szczególne zasady sporządzania i
badania sprawozdań finansowych spółek, których akcje chociaż jednej emisji zostały
dopuszczone i znajdują się w publicznym obrocie.
”
Art. 5.
Prezes Rady Ministrów ogłosi w Dzienniku Ustaw Rzeczypospolitej Polskiej jednolity
tekst ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych,
z uwzględnieniem zmian wynikających z przepisów ogłoszonych przed dniem wydania jednolitego
tekstu.
Art. 6.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 30 dni od dnia ogłoszenia.