Rozporządzenie Ministra Gospodarki Morskiej i Żeglugi Śródlądowejz dnia 5 stycznia 2017 r.w sprawie audytów morskich jednostek edukacyjnych 1)Minister Gospodarki Morskiej i Żeglugi Śródlądowej kieruje działem administracji rządowej
- gospodarka morska, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 1 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów
z dnia 17 listopada 2015 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Gospodarki
Morskiej i Żeglugi Śródlądowej (Dz. U. poz. 1909 i 2091).
Spis treści
- Treść rozporządzenia
- Załącznik nr 1 - Wzór sprawozdania z audytu w morskiej jednostce edukacyjnej oraz wzór karty niezgodności
- Załącznik nr 2 - Wzór sprawozdania z audytu w morskiej jednostce edukacyjnej oraz wzór karty niezgodności
- Załącznik nr 3 - Wzór certyfikatu uznania morskiej jednostki edukacyjnej
- Załącznik nr 4 - Wzór certyfikatu zmiany zakresu uznania morskiej jednostki edukacyjnej
- Załącznik nr 5 - Wysokość i warunki wynagradzania członków zespołu audytującego oraz ekspertów
Treść rozporządzenia
Na podstawie art. 76 ust. 4 ustawy z dnia 18 sierpnia 2011 r. o bezpieczeństwie morskim zarządza się, co następuje:
Rozdział 1
Postanowienia ogólne
§ 1.
Przepisy rozporządzenia określają:
1)
warunki i tryb uznawania, zmiany zakresu uznania, potwierdzania uznania, odnawiania,
zawieszania i cofania uznania morskich jednostek edukacyjnych, zwanych dalej „MJE”;
2)
warunki i sposób przeprowadzania audytów;
3)
sposób sporządzania i aktualizacji listy audytorów;
4)
wysokość wynagrodzenia i warunki wynagradzania członków zespołu audytującego oraz
ekspertów, w zależności od zakresu przeprowadzanego audytu;
5)
wzory dokumentów stosowanych przy przeprowadzaniu audytów MJE.
§ 2.
Użyte w rozporządzeniu określenia oznaczają:
1)
ustawa - ustawę z dnia 18 sierpnia 2011 r. o bezpieczeństwie morskim;
2)
minister - ministra właściwego do spraw gospodarki morskiej;
3)
kierownik MJE - rektora uczelni, w której działa podstawowa jednostka organizacyjna,
której działalność jest przedmiotem audytu, dyrektora ponadgimnazjalnej szkoły morskiej
oraz osobę kierującą placówką kształcenia praktycznego, dokształcania i doskonalenia
zawodowego, umożliwiającą uzyskanie i uzupełnienie wiedzy, umiejętności i kwalifikacji
zawodowych, w tym ośrodkiem prowadzącym działalność szkoleniową w państwach członkowskich
Unii Europejskiej lub państwach trzecich w rozumieniu art. 5 pkt 35 i 36 ustawy;
4)
data rocznicowa - dzień i miesiąc każdego roku odpowiadające dacie rozpoczęcia obowiązywania
danego dokumentu;
5)
niezgodność - odstępstwo od wymagań Międzynarodowej konwencji, o której mowa w § 3,
lub ustawy w zakresie szkolenia członków załóg statków morskich oraz dodatkowych szkoleń
w zakresie sektora gospodarki morskiej niestanowiące zagrożenia dla zakładanych efektów
szkolenia;
6)
niezgodność duża - odstępstwo od wymagań Międzynarodowej konwencji, o której mowa
w § 3, lub ustawy w zakresie szkolenia członków załóg statków morskich oraz dodatkowych
szkoleń w zakresie sektora gospodarki morskiej stanowiące zagrożenie dla zakładanych
efektów szkolenia;
7)
program szkolenia - program szkolenia, dodatkowego szkolenia, przeszkolenia lub kształcenia
realizowany przez MJE w zakresie objętym:
a)
Międzynarodową konwencją, o której mowa w § 3, i przepisami wydanymi na podstawie
art. 74 ust. 4 ustawy,
b)
przepisami wydanymi na podstawie art. 78 ust. 2 ustawy,
c)
przepisami wydanymi na podstawie art. 52 ust. 6 ustawy z dnia 4 września 2008 r. o ochronie żeglugi i portów morskich ,
d)
przepisami wydanymi na podstawie art. 150 ust. 4 ustawy z dnia 16 lipca 2004 r. - Prawo telekomunikacyjne ;
8)
szkolenie ‒ szkolenie, dodatkowe szkolenie, przeszkolenie lub kształcenie prowadzone
przez MJE na podstawie programów szkoleń, o których mowa w pkt 7.
Rozdział 2
Warunki uznawania, zmiany zakresu uznania, potwierdzania uznania, odnawiania, zawieszania i cofania uznania
§ 3.
MJE zostają uznane w zakresie spraw objętych postanowieniami Międzynarodowej konwencji o wymaganiach w zakresie wyszkolenia marynarzy, wydawania
im świadectw oraz pełnienia wacht, 1978, sporządzonej w Londynie dnia 7 lipca 1978 r. , zwanej dalej „Konwencją STCW”, lub ustawy w zakresie:
1)
szkolenia członków załóg statków morskich lub pracowników sektora gospodarki morskiej
innych niż marynarze, jeżeli:
a)
posiadają wyznaczoną osobę odpowiedzialną za proces szkolenia i egzaminowania,
b)
szkolenia prowadzone są:
-
-na podstawie programów szkoleń oraz na podstawie tych programów opracowanych w języku angielskim w przypadku, gdy szkolenia są prowadzone w języku angielskim,
-
-przez odpowiednio wykwalifikowaną kadrę dydaktyczną zgodnie z minimalnymi wymaganiami dotyczącymi kadry dydaktycznej określonymi w przepisach wydanych na podstawie art. 74 ust. 7 ustawy,
-
-w odpowiednio wyposażonych salach i na sprzęcie wymaganym do właściwego przeprowadzenia szkolenia zgodnie z minimalnymi wymaganiami dotyczącymi wyposażenia bazy dydaktycznej określonymi w przepisach wydanych na podstawie art. 74 ust. 7 ustawy,
c)
zapewniają:
-
-sprawdzenie spełnienia warunków wstępnych do przyjęcia kandydatów na szkolenia,
-
-pełną informację w swoich siedzibach oraz na swoich stronach internetowych na temat warunków organizacji i przeprowadzenia szkolenia,
-
-prawidłowy przebieg szkolenia w celu osiągnięcia zakładanych efektów szkolenia, w szczególności uwzględniający sprawdzenie nabytej wiedzy po zakończeniu każdego etapu szkolenia,
-
-prawidłowy sposób zaliczania praktyki nadzorowanej i wystawiania zaświadczenia o zaliczeniu książki praktyk ‒ jeżeli dotyczy,
-
-prawidłowy przebieg zaliczenia części praktycznej szkolenia, uznawanego za równoważne z egzaminem praktycznym, zgodnie z wymaganiami egzaminacyjnymi określonymi w przepisach wydanych na podstawie art. 74 ust. 4 i art. 77 ust. 10 ustawy oraz zgodnie z Konwencją STCW, przy udziale egzaminatora Centralnej Morskiej Komisji Egzaminacyjnej posiadającego uprawnienia do przeprowadzania egzaminów praktycznych na odpowiednim poziomie i w odpowiednim dziale na symulatorach odpowiadających wymaganiom określonym w przepisach wydanych na podstawie art. 74 ust. 7 ustawy ‒ jeżeli dotyczy,
d)
posiadają system zarządzania jakością potwierdzony odpowiednim certyfikatem i obejmujący
procesy dotyczące szkoleń, w szczególności:
-
-przygotowania i realizacji programów szkoleń,
-
-rekrutacji, oceniania i szkolenia kadry,
-
-przygotowania i organizowania praktyk morskich oraz ich nadzorowania i zaliczenia książki praktyk ‒ jeżeli dotyczy,
-
-zasad oceniania poziomu osiąganych kompetencji oraz kryteriów zaliczania,
-
-dokumentowania, monitorowania i oceniania prowadzonych szkoleń,
-
-kontroli jakości szkoleń,
-
-realizacji zaliczenia części praktycznej szkolenia, uznawanego za równoważne z egzaminem praktycznym, zgodnie z wymaganiami egzaminacyjnymi określonymi w przepisach wydanych na podstawie art. 74 ust. 4 i art. 77 ust. 10 ustawy oraz zgodnie z Konwencją STCW ‒ jeżeli dotyczy
-
-przy czym w nowo tworzonych MJE system zarządzania jakością powinien być potwierdzony certyfikatem w okresie roku od rozpoczęcia działalności szkoleniowej,
e)
rejestrują szkolenia i przeszkolenia w systemie, o którym mowa w art. 74 ust. 3 ustawy;
2)
możliwości przeprowadzania egzaminów praktycznych, jeżeli ich własna baza szkoleniowa
i warunki do przeprowadzania egzaminów praktycznych odpowiadają wymaganiom określonym
w przepisach wydanych na podstawie art. 74 ust. 7 ustawy.
§ 4.
Do zmiany zakresu uznania, potwierdzania uznania oraz odnawiania uznania ma zastosowanie
§ 3.
§ 5.
1.
Wystawienie co najmniej jednej karty niezgodności dużej skutkuje zawieszeniem uznania
na okres nie krótszy niż 3 miesiące i nie dłuższy niż termin usunięcia niezgodności
dużej wynikający z informacji, o której mowa w § 15 ust. 1, licząc od dnia wydania
decyzji o zawieszeniu uznania przez ministra.
2.
Zawieszenie uznania może dotyczyć części lub całości prowadzonej działalności szkoleniowej
MJE w zależności od obszaru oddziaływania stwierdzonej niezgodności dużej na proces
szkolenia.
3.
Zawieszenie części prowadzonej działalności szkoleniowej MJE, jednoznaczne z zawieszeniem
prawa do prowadzenia szkolenia lub szkoleń, następuje, gdy w trakcie audytu stwierdzono
niezgodność dużą dotyczącą:
1)
wyposażenia lub treści realizowanego programu szkolenia, uniemożliwiającą przeprowadzenie
szkolenia w całości zgodnie z ramowym programem szkolenia;
2)
udziału tego samego uczestnika szkolenia w dwóch lub więcej szkoleniach w tym samym
czasie, w tej samej MJE równocześnie.
4.
Zawieszenie całości prowadzonej działalności szkoleniowej MJE następuje w przypadku,
gdy w trakcie audytu stwierdzono:
1)
ponownie niezgodności, o których mowa w ust. 3;
2)
niezapewnienie warunków bezpieczeństwa uczestnikom szkoleń;
3)
przeprowadzanie fikcyjnych szkoleń.
5.
W okresie zawieszenia nie mogą być rozpoczynane nowe szkolenia objęte zawieszeniem.
Dokończenie trwających szkoleń jest możliwe jedynie pod warunkiem przedstawienia doraźnego
rozwiązania umożliwiającego ich prawidłowe ukończenie.
§ 6.
1.
Cofnięcie uznania prowadzonej działalności szkoleniowej MJE, jednoznaczne z unieważnieniem
certyfikatu uznania, następuje w przypadku:
1)
niedotrzymania warunków określonych w decyzji o zawieszeniu uznania;
2)
ponownego stwierdzenia tej samej niezgodności dużej, która była podstawą do wydania
decyzji o zawieszeniu całości prowadzonej działalności, w wyniku pierwszego audytu
przeprowadzonego po upływie okresu zawieszenia.
2.
Od dnia cofnięcia uznania MJE nie może rozpocząć nowego szkolenia, a aktualnie prowadzone
szkolenia dokańczane będą pod ścisłym nadzorem ministra.
3.
Ponowne ubieganie się o uznanie może nastąpić po upływie roku od dnia cofnięcia uznania.
Rozdział 3
Audyty
§ 7.
1.
Wniosek o przeprowadzenie audytu składa kierownik MJE do ministra.
2.
Wniosek, o którym mowa w ust. 1, oraz wszystkie wymagane załączniki przesłane do ministra
sporządza się w języku polskim, a w przypadku placówek kształcenia praktycznego, dokształcania
i doskonalenia zawodowego, umożliwiających uzyskanie i uzupełnienie wiedzy, umiejętności
i kwalifikacji zawodowych, w tym ośrodków prowadzących działalność szkoleniową w państwach
członkowskich Unii Europejskiej lub państwach trzecich w rozumieniu art. 5 pkt 35
i 36 ustawy, zwanych dalej „morskimi ośrodkami szkoleniowymi”, których siedziby znajdują
się poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w językach polskim lub angielskim.
3.
Wniosek o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 3 ustawy, składa
się nie później niż 3 miesiące przed:
1)
datą rocznicową, jeżeli proces szkolenia trwa nie dłużej niż 2 lata,
2)
połową okresu ważności uznania, jeżeli proces szkolenia trwa co najmniej 2 lata,
z wyjątkiem roku, w którym następuje odnowienie ważności uznania.
4.
Wniosek o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 4 ustawy, składa
się nie później niż 3 miesiące przed upływem terminu ważności aktualnego uznania.
5.
Po otrzymaniu kompletnego wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75
ust. 1 ustawy, zespół audytujący, o którym mowa w art. 76 ust. 3 ustawy, przeprowadza
audyt w zakresie określonym we wniosku.
§ 8.
1.
Audyty, o których mowa w art. 75 ust. 1 pkt 1‒3 ustawy, przeprowadza się w terminie
2 miesięcy od dnia złożenia kompletnego wniosku po wcześniejszym powiadomieniu MJE.
2.
Audyt, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 4 ustawy, przeprowadza się przed upływem
terminu ważności aktualnego uznania.
3.
Audyty, o których mowa w art. 75 ust. 2 ustawy, nie wymagają wcześniejszego powiadomienia.
4.
Dopuszcza się przeprowadzenie audytu dotyczącego zmiany zakresu uznania z audytem
dotyczącym potwierdzenia uznania albo z audytem dotyczącym odnowienia ważności uznania.
Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio.
§ 9.
1.
Do wniosku o przeprowadzenie w uczelni audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt
1 i 4 ustawy, należy dołączyć:
1)
kopię aktu prawnego stanowiącego podstawę prowadzenia kształcenia w uczelni publicznej,
a w przypadku uczelni niepublicznej lub związku uczelni niepublicznych ‒ kopię odpisu
z rejestru uczelni niepublicznych i związku uczelni niepublicznych prowadzonego przez
ministra właściwego do spraw szkolnictwa wyższego;
2)
kopię statutu uczelni;
3)
kopię regulaminu studiów, studiów doktoranckich lub studiów podyplomowych;
4)
wykaz form, profili i poziomów studiów na poszczególnych specjalnościach i kierunkach
studiów, do których prowadzenia jest uprawniona podstawowa jednostka organizacyjna
uczelni, ze wskazaniem tytułów zawodowych nadawanych absolwentom tych studiów, studiów
doktoranckich oraz studiów podyplomowych, kursów dokształcających lub szkoleń prowadzonych
w uczelni w zakresie objętym postanowieniami Konwencji STCW i ustawy;
5)
kopię ważnego certyfikatu systemu zarządzania jakością w zakresie działalności szkoleniowej
objętej postanowieniami Konwencji STCW i ustawy, wraz z opisem procesów, o których
mowa w § 3 pkt 1 lit. d;
6)
opis wewnętrznego systemu zapewniania jakości szkolenia;
7)
informację dotyczącą kadry dydaktycznej podstawowych jednostek organizacyjnych uczelni,
obejmującą imiona, nazwiska, zakres i poziom kwalifikacji, w tym kwalifikacji morskich,
oraz wskazanie poszczególnych zajęć prowadzonych przez tę kadrę;
8)
programy kształcenia dla poszczególnych specjalności i kierunków studiów, programy
studiów podyplomowych, programy studiów doktoranckich lub programy kursów dokształcających
i szkoleń zawierające szczegółowe cele tych kursów i szkoleń;
9)
wzór dyplomu ukończenia studiów oraz wzory świadectw ukończenia studiów doktoranckich
i podyplomowych, zaświadczeń o ukończeniu kursów dokształcających lub szkoleń;
10)
opis bazy dydaktycznej oraz wykaz wyposażenia posiadanego przez podstawową jednostkę
organizacyjną uczelni prowadzącą kształcenie w zakresie objętym postanowieniami Konwencji
STCW i ustawy;
11)
opis warunków przeprowadzania zaliczenia z części praktycznej szkolenia, uznawanego
za równoważne z egzaminem praktycznym, zgodnie z wymaganiami egzaminacyjnymi określonymi
w przepisach wydanych na podstawie art. 74 ust. 4 i art. 77 ust. 10 ustawy oraz zgodnie
z Konwencją STCW ‒ jeżeli dotyczy;
12)
opis symulatorów przewidzianych do przeprowadzania egzaminów praktycznych ‒ jeżeli
dotyczy;
13)
opis warunków zaliczenia praktyki nadzorowanej i wystawienia zaświadczenia o zaliczeniu
książki praktyk ‒ jeżeli dotyczy;
14)
kopię dowodu wniesienia opłaty za przeprowadzenie audytu.
2.
Do wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 2 ustawy,
należy dołączyć załączniki, o których mowa w ust. 1 pkt 4‒8, 10‒14, oraz pozostałe
załączniki wskazane w ust. 1, jeżeli wprowadzono w nich zmiany od ostatniego audytu,
a w przypadku gdy zmiana zakresu dotyczy tylko możliwości przeprowadzania egzaminów
praktycznych, należy dołączyć załączniki, o których mowa w ust. 1 pkt 12 i 14.
3.
Do wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 3 ustawy,
należy dołączyć załączniki, o których mowa w ust. 1, jeżeli wprowadzono w nich zmiany
od ostatniego audytu.
4.
W przypadku szkoleń prowadzonych w języku angielskim do wniosku o przeprowadzenie
audytu należy dołączyć załączniki, o których mowa w ust. 1 pkt 8 i 9, sporządzone
w języku angielskim.
§ 10.
1.
Do wniosku o przeprowadzenie w ponadgimnazjalnej szkole morskiej audytu, o którym
mowa w art. 75 ust. 1 pkt 1 i 4 ustawy, należy dołączyć:
1)
kopię aktu założycielskiego ponadgimnazjalnej szkoły morskiej;
2)
kopię statutu ponadgimnazjalnej szkoły morskiej;
3)
kopię zaświadczenia o wpisie do ewidencji szkół i placówek niepublicznych prowadzonej
przez jednostkę samorządu terytorialnego ‒ w przypadku szkół niepublicznych zakładanych
przez osoby prawne i fizyczne;
4)
wykaz działalności dydaktycznych w zakresie objętym postanowieniami Konwencji STCW
i ustawy;
5)
kopię ważnego certyfikatu systemu zarządzania jakością w zakresie działalności szkoleniowej
objętej postanowieniami Konwencji STCW i ustawy, wraz z opisem procesów, o których
mowa w § 3 pkt 1 lit. d;
6)
informację dotyczącą kadry dydaktycznej ponadgimnazjalnej szkoły morskiej, obejmującą
imiona, nazwiska, zakres i poziom kwalifikacji, w tym kwalifikacji morskich, oraz
wskazanie poszczególnych zajęć prowadzonych przez tę kadrę;
7)
programy szkoleń zgłoszone do uznania zawierające w szczególności:
a)
szczegółowe cele szkolenia określające poziom kompetencji, wynikające z wymagań egzaminacyjnych,
które powinny być osiągnięte przez uczestnika szkolenia,
b)
opis wewnątrzszkolnego systemu oceniania, zasad prowadzenia zaliczeń i egzaminów,
metod sprawdzania wiedzy, umiejętności i oceny kompetencji,
c)
spis posiadanych pomocy dydaktycznych niezbędnych do szkolenia;
8)
wzory zaświadczeń, świadectw i dyplomów na kierunkach, na których szkolenie odbywa
się zgodnie z Konwencją STCW i ustawą;
9)
opis bazy dydaktycznej oraz wykaz wyposażenia posiadanego przez ponadgimnazjalną szkołę
morską prowadzącą szkolenie w zakresie objętym postanowieniami Konwencji STCW i ustawy;
10)
opis warunków przeprowadzania zaliczenia z części praktycznej szkolenia, uznawanego
za równoważne z egzaminem praktycznym, zgodnie z wymaganiami egzaminacyjnymi określonymi
w przepisach wydanych na podstawie art. 74 ust. 4 i art. 77 ust. 10 ustawy oraz zgodnie
z Konwencją STCW ‒ jeżeli dotyczy;
11)
opis symulatorów przewidzianych do przeprowadzania egzaminów praktycznych ‒ jeżeli
dotyczy;
12)
opis warunków zaliczenia praktyki nadzorowanej i wystawienia zaświadczenia o zaliczeniu
książki praktyk ‒ jeżeli dotyczy;
13)
kopię dowodu wniesienia opłaty za przeprowadzenie audytu.
2.
Do wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 2 ustawy,
należy dołączyć załączniki, o których mowa w ust. 1 pkt 4‒7, 9‒13, oraz pozostałe
załączniki wskazane w ust. 1, jeżeli wprowadzono w nich zmiany od ostatniego audytu,
a w przypadku gdy zmiana zakresu dotyczy tylko możliwości przeprowadzania egzaminów
praktycznych, należy dołączyć załączniki, o których mowa w ust. 1 pkt 11 i 13.
3.
Do wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 3 ustawy,
należy dołączyć załączniki, o których mowa w ust. 1, jeżeli wprowadzono w nich zmiany
od ostatniego audytu.
4.
W przypadku szkoleń prowadzonych w języku angielskim do wniosku o przeprowadzenie
audytu należy dołączyć załączniki, o których mowa w ust. 1 pkt 7 i 8, sporządzone
w języku angielskim.
§ 11.
1.
Do wniosku o przeprowadzenie w morskich ośrodkach szkoleniowych audytu, o którym mowa
w art. 75 ust. 1 pkt 1 i 4 ustawy, należy dołączyć:
1)
kopię aktu założycielskiego morskiego ośrodka szkoleniowego;
2)
kopię statutu morskiego ośrodka szkoleniowego;
3)
kopię zaświadczenia o wpisie do ewidencji szkół i placówek niepublicznych prowadzonej
przez jednostkę samorządu terytorialnego ‒ w przypadku placówek niepublicznych zakładanych
przez osoby prawne i fizyczne;
4)
kopię dokumentu potwierdzającego wpis morskiego ośrodka szkoleniowego do rejestru
jednostek szkoleniowych zgodny z przepisami państw członkowskich Unii Europejskiej
i państw trzecich, w rozumieniu art. 5 pkt 35 i 36 ustawy, w których został utworzony,
o ile taki rejestr jest prowadzony;
5)
wykaz działalności szkoleniowej w zakresie objętym postanowieniami Konwencji STCW
i ustawy;
6)
kopię ważnego certyfikatu systemu zarządzania jakością w zakresie działalności szkoleniowej
objętej postanowieniami Konwencji STCW i ustawy, wraz z opisem procesów, o których
mowa w § 3 pkt 1 lit. d;
7)
opis wewnętrznego systemu zapewniania jakości szkolenia;
8)
informację dotyczącą kadry dydaktycznej morskiego ośrodka szkoleniowego, obejmującą
imiona, nazwiska, zakres i poziom kwalifikacji, w tym kwalifikacji morskich, oraz
wskazanie poszczególnych zajęć prowadzonych przez tę kadrę;
9)
programy szkolenia dotyczące szkoleń zgłoszonych do uznania zawierające w szczególności:
a)
szczegółowe cele szkolenia określające poziom kompetencji, wynikające z wymagań egzaminacyjnych,
które powinny być osiągnięte przez uczestnika szkolenia,
b)
opis metod sprawdzania wiedzy, umiejętności i oceny kompetencji,
c)
spis posiadanych pomocy dydaktycznych niezbędnych do szkolenia w zakresie objętym
postanowieniami Konwencji STCW i ustawy;
10)
wzory zaświadczeń o ukończeniu szkoleń;
11)
opis bazy dydaktycznej oraz wykaz wyposażenia posiadanego przez morski ośrodek szkoleniowy
prowadzący kształcenie w zakresie objętym postanowieniami Konwencji STCW i ustawy;
12)
opis warunków przeprowadzania zaliczenia z części praktycznej szkolenia, uznawanego
za równoważne z egzaminem praktycznym, zgodnie z wymaganiami egzaminacyjnymi określonymi
w przepisach wydanych na podstawie art. 74 ust. 4 i art. 77 ust. 10 ustawy oraz zgodnie
z Konwencją STCW ‒ jeżeli dotyczy;
13)
opis symulatorów przewidzianych do przeprowadzania egzaminów praktycznych ‒ jeżeli
dotyczy;
14)
kopię dowodu wniesienia opłaty za przeprowadzenie audytu.
2.
W przypadku morskich ośrodków szkoleniowych spoza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
do wniosku o przeprowadzenie audytu należy dołączyć załączniki równoważne z załącznikami,
o których mowa w ust. 1, w języku angielskim lub w języku polskim z zastrzeżeniem
ust. 5.
3.
Do wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 2 ustawy,
należy dołączyć załączniki, o których mowa w ust. 1 pkt 5‒9, 11‒14, oraz pozostałe
załączniki wskazane w ust. 1, jeżeli wprowadzono w nich zmiany od ostatniego audytu,
a w przypadku gdy zmiana zakresu dotyczy tylko możliwości przeprowadzania egzaminów
praktycznych, należy dołączyć załączniki, o których mowa w ust. 1 pkt 13 i 14.
4.
Do wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 3 ustawy,
należy dołączyć załączniki, o których mowa w ust. 1, jeżeli wprowadzono w nich zmiany
od ostatniego audytu.
5.
W przypadku szkoleń prowadzonych w języku angielskim do wniosku o przeprowadzenie
audytu należy dołączyć załączniki, o których mowa w ust. 1 pkt 9 i 10, sporządzone
w języku angielskim.
§ 12.
1.
Wnioski wraz z załącznikami, o których mowa w § 9‒11, można składać w postaci papierowej
lub elektronicznej.
2.
Wnioski w postaci elektronicznej wraz z wszystkimi załącznikami w postaci kopii elektronicznych
powinny być uwierzytelnione przez kierownika MJE przy wykorzystaniu kwalifikowanego
podpisu elektronicznego.
3.
Do wniosków w postaci papierowej można dołączać załączniki zapisane na elektronicznym
nośniku danych.
§ 13.
1.
Audytowi przeprowadzanemu w MJE podlega w szczególności:
1)
działalność MJE oraz organizacja procesu szkolenia zgodnie z uprawnieniami posiadanymi
przez MJE;
2)
dokumentacja prowadzonego w MJE szkolenia;
3)
zgodność kwalifikacji kadry dydaktycznej MJE, w tym kwalifikacji morskich, z minimalnymi
wymaganiami kwalifikacyjnymi do prowadzenia zajęć;
4)
zasady przeprowadzania i wyniki okresowych ocen pracy kadry dydaktycznej MJE;
5)
zakres działania systemu zarządzania jakością obejmującego proces szkolenia w odniesieniu
do przepisów ustawy i Konwencji STCW.
2.
W ramach audytu zespół audytujący, o którym mowa w art. 76 ust. 3 ustawy:
1)
weryfikuje wniosek wraz z załącznikami;
2)
przeprowadza czynności audytowe w MJE obejmujące weryfikację zgodności przedstawionej
przez MJE dokumentacji ze stanem faktycznym;
3)
weryfikuje podjęte działania korygujące wynikające ze sporządzonych kart niezgodności,
o których mowa w § 14 ust. 4.
3.
W ramach audytu dodatkowego zespół audytujący przeprowadza czynności, o których mowa
w ust. 2 pkt 2, w zakresie, jaki stanowi przedmiot audytu dodatkowego.
§ 14.
1.
Zespół audytujący po przeprowadzonych czynnościach audytowych, o których mowa w §
13 ust. 2 pkt 2, sporządza sprawozdanie w postaci papierowej w dwóch egzemplarzach.
2.
Audytor wiodący przekazuje sprawozdanie, o którym mowa w ust. 1, kierownikowi MJE.
Drugi egzemplarz sprawozdania przekazuje ministrowi.
3.
Audytor wiodący wnioskuje do ministra o udzielenie albo nieudzielenie uznania, zmianę
zakresu uznania, potwierdzenie uznania lub odnowienie uznania, zawieszenie uznania
albo cofnięcie uznania w zależności od wyników audytu.
4.
W przypadku stwierdzenia niezgodności lub niezgodności dużej audytor wiodący sporządza
dodatkowo w dwóch egzemplarzach karty niezgodności, odrębnie dla niezgodności albo
niezgodności dużej, określając w nich szczegóły niezgodności oraz termin przekazania
informacji o podjętych działaniach korygujących, z których po jednym egzemplarzu przekazuje
kierownikowi MJE wraz ze sprawozdaniem, o którym mowa w ust. 1.
5.
W przypadku wystawienia kart niezgodności audytor wiodący dopiero po zamknięciu ostatniej
karty niezgodności przekazuje ministrowi sprawozdanie, o którym mowa w ust. 1, wraz
z zamkniętymi kartami niezgodności oraz odpowiednim wnioskiem o udzielenie uznania,
zmianę zakresu uznania, potwierdzenie uznania lub odnowienie uznania.
6.
W przypadku stwierdzenia niezgodności dużej audytor wiodący przekazuje ministrowi
sprawozdanie, o którym mowa w ust. 1, wraz z kopią niezamkniętej karty niezgodności
dużej oraz wnioskiem o zawieszenie uznania.
§ 15.
1.
Kierownik MJE informuje na piśmie audytora wiodącego w terminie, o którym mowa w §
14 ust. 4, o podjętych działaniach korygujących oraz terminie usunięcia niezgodności
albo niezgodności dużej.
2.
Audytor wiodący po otrzymaniu informacji, o której mowa w ust. 1, analizuje karty
niezgodności, a w przypadku akceptacji podjętych przez MJE działań korygujących zamyka
wystawione karty, dokonując stosownej adnotacji na tych kartach, oraz informuje kierownika
MJE o zamknięciu poszczególnych kart.
3.
Audytor wiodący po zaakceptowaniu i zamknięciu ostatniej karty niezgodności dużej
przekazuje do ministra zamknięte karty niezgodności dużej wraz z informacją o zrealizowaniu
przez MJE zaleceń wynikających z wystawionych kart niezgodności dużej oraz wniosek
o uchylenie wydanej wcześniej decyzji o zawieszeniu uznania, jeżeli zamknięcie ostatniej
karty niezgodności dużej nastąpiło przed upływem terminu ważności decyzji o zawieszeniu
uznania.
4.
Audytor wiodący zamyka także karty niezgodności w przypadku:
1)
braku akceptacji podjętych przez MJE działań korygujących zawartych w informacji,
o której mowa w ust. 1;
2)
nieotrzymania informacji o podjętych działaniach korygujących w terminie, o którym
mowa w § 14 ust. 4.
5.
W przypadkach, o których mowa w ust. 4, audytor wiodący informuje kierownika MJE o
zamknięciu kart niezgodności.
§ 16.
Wzór sprawozdania oraz wzór karty niezgodności i niezgodności dużej w postaci papierowej
określają załączniki nr 1 w języku polskim i nr 2 w języku angielskim.
§ 17.
1.
Minister, na wniosek audytora wiodącego, po przeprowadzonym audycie, z zastrzeżeniem
art. 75 ust. 9 ustawy, wydaje:
1)
certyfikat uznania w przypadku uznania lub odnowienia uznania MJE;
2)
certyfikat zmiany zakresu uznania w przypadku zmiany zakresu uznania MJE.
2.
Minister, na wniosek audytora wiodącego, po przeprowadzonym audycie wydaje decyzję
o zawieszeniu albo cofnięciu uznania MJE, o której mowa w art. 75 ust. 6 ustawy.
3.
Minister, na wniosek audytora wiodącego, po przeprowadzonym audycie informuje pisemnie
kierownika MJE o uzyskaniu potwierdzenia uznania.
4.
Wzór certyfikatu uznania w postaci papierowej określa załącznik nr 3 do rozporządzenia.
5.
Wzór certyfikatu zmiany zakresu uznania w postaci papierowej określa załącznik nr
4 do rozporządzenia.
6.
W przypadku zmiany zakresu uznania każdorazowo wystawia się certyfikat zmiany zakresu
uznania obejmujący rozszerzony lub zmniejszony zakres uznania. W okresie ważności
certyfikatu uznania można wystawić kilka certyfikatów zmiany zakresu uznania z terminem
ważności niewykraczającym poza datę ważności certyfikatu uznania.
§ 18.
Wysokość wynagrodzenia i warunki wynagradzania członków zespołu audytującego oraz
ekspertów, w zależności od zakresu przeprowadzanego audytu, określa załącznik nr 5
do rozporządzenia.
Rozdział 4
Lista audytorów i aktualizacja listy
§ 19.
1.
Na listę audytorów, o której mowa w art. 76 ust. 1 ustawy, są wpisywane osoby zweryfikowane
w zakresie, o którym mowa w art. 76 ust. 2 ustawy, przez zespół powołany przez ministra.
2.
Kandydatów na audytorów zgłaszają: przewodniczący Centralnej Morskiej Komisji Egzaminacyjnej,
urząd obsługujący ministra, urzędy morskie lub inne podmioty działające w obszarze
gospodarki morskiej.
§ 20.
1.
Lista audytorów jest sporządzana na okres 3 lat.
2.
Lista audytorów jest aktualizowana w każdym czasie w zależności od potrzeb.
§ 21.
1.
Minister aktualizuje listę audytorów przez:
1)
uzupełnienie listy audytorów;
2)
skreślenie z listy audytorów:
a)
w przypadku śmierci audytora,
b)
na wniosek audytora,
c)
na wniosek podmiotu, o którym mowa w § 19 ust. 2,
d)
w przypadku nienależytego wykonywania czynności przez audytora,
e)
w przypadku, gdy audytor przestał spełniać warunki określone w art. 76 ust. 2 ustawy.
2.
W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 2 lit. c‒e, zespół, o którym mowa w § 19
ust. 1, przedstawia ministrowi opinię w zakresie skreślenia audytora z listy audytorów.
Rozdział 5
Przepisy przejściowy i końcowy
§ 22.
Do spraw wszczętych i niezakończonych przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia
stosuje się przepisy dotychczasowe.
§ 23.
Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.2)Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Infrastruktury
i Rozwoju z dnia 13 maja 2014 r. w sprawie audytów morskich jednostek edukacyjnych
(Dz. U. poz. 698), które zgodnie z art. 6 ust. 1 ustawy z dnia 24 lipca 2015 r. o
zmianie ustawy o bezpieczeństwie morskim oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz.
1320) traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia.
1)
Minister Gospodarki Morskiej i Żeglugi Śródlądowej kieruje działem administracji rządowej
- gospodarka morska, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 1 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów
z dnia 17 listopada 2015 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Gospodarki
Morskiej i Żeglugi Śródlądowej (Dz. U. poz. 1909 i 2091).
2)
Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Infrastruktury
i Rozwoju z dnia 13 maja 2014 r. w sprawie audytów morskich jednostek edukacyjnych
(Dz. U. poz. 698), które zgodnie z art. 6 ust. 1 ustawy z dnia 24 lipca 2015 r. o
zmianie ustawy o bezpieczeństwie morskim oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz.
1320) traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia.
Załącznik nr 1 - Wzór sprawozdania z audytu w morskiej jednostce edukacyjnej oraz wzór karty niezgodności
Załącznik nr 2 - Wzór sprawozdania z audytu w morskiej jednostce edukacyjnej oraz wzór karty niezgodności
Załącznik nr 3 - Wzór certyfikatu uznania morskiej jednostki edukacyjnej
Załącznik nr 4 - Wzór certyfikatu zmiany zakresu uznania morskiej jednostki edukacyjnej
Załącznik nr 5 - Wysokość i warunki wynagradzania członków zespołu audytującego oraz ekspertów
I.
Wysokość wynagrodzenia brutto członków zespołu audytującego oraz ekspertów
|
II.
Warunki wynagradzania audytorów i ekspertów:
1)
przeprowadzenie czynności audytowych w MJE obejmujące weryfikację zgodności przedstawionej
przez MJE dokumentacji ze stanem faktycznym;
2)
zweryfikowanie podjętych działań korygujących wynikających ze sporządzonych kart niezgodności;
3)
sporządzenie sprawozdania potwierdzającego przeprowadzenie audytu, w którym brali
udział;
4)
wynagrodzenie jest naliczane za liczbę dni, w których audytor lub ekspert rzeczywiście
uczestniczył w audycie;
5)
potwierdzeniem wykonania przez audytorów i ekspertów zadań objętych audytem jest podpisanie
przez wszystkich audytorów i ekspertów odpowiedniego sprawozdania z audytu dotyczącego
uznania, potwierdzenia uznania, zmiany zakresu uznania, odnowienia uznania lub audytu
dodatkowego.